人妻av鲁丝一区二区三区融资融券业务规则-国泰君安证券

国泰君安证券股份有(you)限公司(si)

融(rong)资融(rong)券业务(wu)规则

第一章(zhang) 总则

第一(yi)条为规范融资(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)行为，维护证券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)市场(chang)秩(zhi)序，保护投资(zi)(zi)者的合(he)法权(quan)益(yi)，根据(ju)《证券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公司融资(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)业务(wu)管理办法》《证券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)公司融资(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)业务(wu)内部控制(zhi)指引》《上海证券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)融资(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)实施细(xi)则(ze)》《深圳(zhen)证券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)融资(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)实施细(xi)则(ze)》《北京证券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)融资(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)细(xi)则(ze)》《中国证券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)登(deng)记结算(suan)有限公司融资(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)登(deng)记结算(suan)业务(wu)实施细(xi)则(ze)》及其他有关规定(ding)，制(zhi)定(ding)本规则(ze)。

第二条本规则所称融资融券(quan)交(jiao)易(yi)，是指(zhi)投资者向公司(si)提(ti)供担保(bao)物、借入(ru)资金买入(ru)证券(quan)交(jiao)易(yi)所上市证券(quan)或借入(ru)证券(quan)交(jiao)易(yi)所上市证券(quan)并卖出的(de)行为。

第三条在公(gong)司进行的融(rong)(rong)(rong)资融(rong)(rong)(rong)券(quan)交易(yi)(yi)，适(shi)用(yong)本规则(ze)。本规则(ze)未作规定(ding)的，适(shi)用(yong)《上海证(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)融(rong)(rong)(rong)资融(rong)(rong)(rong)券(quan)交易(yi)(yi)实施细则(ze)》《深圳证(zheng)券(quan)交易(yi)(yi)所(suo)融(rong)(rong)(rong)资融(rong)(rong)(rong)券(quan)交易(yi)(yi)实施细则(ze)》《北京(jing)证券交易所融(rong)资融(rong)券交易细(xi)则》《上(shang)海证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所交(jiao)(jiao)易(yi)规则》《深圳证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所交(jiao)(jiao)易(yi)规则》《北京证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)所交(jiao)(jiao)易(yi)规则》和(he)其他(ta)有关(guan)规定。

第二章释义

第(di)四条除(chu)非本业(ye)务(wu)规则另有(you)解释(shi)或(huo)说明(ming)，下列词语或(huo)简称具(ju)有(you)如下含义：

（一）证券类(lei)资(zi)产，是指投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)持(chi)有的投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)交易结算(suan)资(zi)金、股(gu)票、债券、基金、证券公(gong)司(si)资(zi)产管理计划等资(zi)产；

（二）现金(jin)管(guan)(guan)理(li)产(chan)品，是指证(zheng)券(quan)(quan)公司或其资(zi)(zi)(zi)产(chan)管(guan)(guan)理(li)子公司为经(jing)纪业(ye)务投(tou)资(zi)(zi)(zi)者设立并(bing)管(guan)(guan)理(li)的，投(tou)资(zi)(zi)(zi)者可(ke)用资(zi)(zi)(zi)金(jin)当日(ri)可(ke)申购(gou)、赎回(hui)资(zi)(zi)(zi)金(jin)当日(ri)可(ke)用于证(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易，主要投(tou)资(zi)(zi)(zi)于货币市场工具，由中国证(zheng)券(quan)(quan)登记结算(suan)公司托管(guan)(guan)的资(zi)(zi)(zi)产(chan)管(guan)(guan)理(li)计划或其他形式的产(chan)品；

（三)专业机构投资(zi)者，是指(zhi)经(jing)国(guo)(guo)家金(jin)融监(jian)管(guan)(guan)部(bu)门批准设立(li)的(de)(de)(de)金(jin)融机构，包括商业银行、证(zheng)券公(gong)司、基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理公(gong)司、期货公(gong)司、信托公(gong)司和保险公(gong)司等；上述金(jin)融机构管(guan)(guan)理的(de)(de)(de)金(jin)融产(chan)品；经(jing)中国(guo)(guo)证(zheng)监(jian)会(hui)或者其(qi)(qi)授(shou)权(quan)机构登记备案的(de)(de)(de)私募(mu)基(ji)金(jin)管(guan)(guan)理机构及其(qi)(qi)管(guan)(guan)理的(de)(de)(de)私募(mu)基(ji)金(jin)产(chan)品；中国(guo)(guo)证(zheng)监(jian)会(hui)认可(ke)的(de)(de)(de)其(qi)(qi)他(ta)投资(zi)者；

（四）信用(yong)证(zheng)券账户：信用(yong)证(zheng)券账户是公(gong)司“客(ke)户信用(yong)交易担保证(zheng)券账户”的(de)二(er)级账户，用(yong)于记载投(tou)资(zi)者委托公(gong)司持有的(de)担保证(zheng)券的(de)明细数据；

（五）信(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)资金账(zhang)户(hu)(hu)：信(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)资金账(zhang)户(hu)(hu)是公司“客户(hu)(hu)信(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)交易担(dan)保资金账(zhang)户(hu)(hu)”的二级(ji)账(zhang)户(hu)(hu)，用(yong)(yong)(yong)于记载(zai)投资者交存(cun)的担(dan)保资金的明细数据；该账(zhang)户(hu)(hu)与“信(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)证券账(zhang)户(hu)(hu)”统称“信(xin)(xin)用(yong)(yong)(yong)账(zhang)户(hu)(hu)”或“授信(xin)(xin)账(zhang)户(hu)(hu)”；

（六）融(rong)券(quan)专用证(zheng)(zheng)券(quan)账(zhang)户：是指公司以(yi)自己的(de)名(ming)义(yi)，在证(zheng)(zheng)券(quan)登记结(jie)算机构开立的(de)证(zheng)(zheng)券(quan)账(zhang)户，用于记录(lu)公司持有的(de)拟向投资者(zhe)融(rong)出的(de)证(zheng)(zheng)券(quan)和投资者(zhe)归还的(de)证(zheng)(zheng)券(quan)；

（七）融(rong)(rong)资专用资金账户(hu)：是指(zhi)公(gong)司以自己的名义，在商业(ye)银行开立的资金账户(hu)，用于存(cun)放公(gong)司拟向(xiang)投资者(zhe)融(rong)(rong)出(chu)的资金和投资者(zhe)归(gui)还的资金；

（八）投资(zi)(zi)者信用交易(yi)担保(bao)证券(quan)账(zhang)户(hu)：亦称“投资(zi)(zi)者证券(quan)担保(bao)账(zhang)户(hu)”，是指(zhi)公司以自己的(de)名义，在(zai)证券(quan)登记结(jie)算机构开立的(de)证券(quan)账(zhang)户(hu)，用于(yu)记录投资(zi)(zi)者委托公司持有、担保(bao)公司因向(xiang)投资(zi)(zi)者融资(zi)(zi)融券(quan)所生债权的(de)证券(quan)；

（九）投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者信用交(jiao)易担保(bao)资(zi)(zi)(zi)(zi)金账户：亦称“投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者资(zi)(zi)(zi)(zi)金担保(bao)账户”，是指公司(si)以自己的(de)(de)名义(yi)，在商业银行开(kai)立的(de)(de)资(zi)(zi)(zi)(zi)金账户，用于存放投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者交(jiao)存的(de)(de)、担保(bao)公司(si)因向投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者融资(zi)(zi)(zi)(zi)融券所(suo)生债权的(de)(de)资(zi)(zi)(zi)(zi)金；

（十）担保(bao)(bao)物：是(shi)指投资者(zhe)提供的(de)(de)、用(yong)于(yu)担保(bao)(bao)其对公司所负融资融券债(zhai)务的(de)(de)资产(chan)，即投资者(zhe)信用(yong)账户内的(de)(de)所有资产(chan)，包括但不限于(yu)投资者(zhe)融资或融券时提供的(de)(de)保(bao)(bao)证金（含可充抵保(bao)证金证券）、融(rong)资买入的(de)全部(bu)证券(quan)、融(rong)券(quan)卖出所得(de)的(de)全部(bu)资金、信用账户内所有资金和证券(quan)所产生的(de)孳息及(ji)信用账户内所有证券(quan)派发的(de)权益、行使权益的(de)结果等，以及投(tou)资者经公(gong)司(si)认可后，提交的除可(ke)充抵保证金证券(quan)外的其他(ta)证券(quan)、不动产、股权等资产；

（十(shi)一）担保物价(jia)值(zhi)：是指投资(zi)(zi)者信用账户(hu)中资(zi)(zi)金、证券市(shi)值(zhi)以及(ji)公司认可的(de)其他资(zi)(zi)产(chan)的(de)价(jia)值(zhi)之(zhi)和；

（十二(er)）标(biao)的证券(quan)：是指经证券(quan)交易(yi)所认(ren)可并由公(gong)司公(gong)布的，可用于融资买(mai)入(ru)或融券(quan)卖出的证券(quan)；

（十三）授(shou)信额(e)度：是指公(gong)司根据(ju)投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)的资(zi)(zi)信状况、担保物价值、履约情况、市场(chang)变化、公(gong)司财务(wu)安排等综(zong)合因素，给予(yu)投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)可以融(rong)入资(zi)(zi)金或(huo)证券的最大限额(e)；

（十四）融资(zi)(zi)交易：是指投资(zi)(zi)者以其信用账户的资(zi)(zi)金和证(zheng)(zheng)(zheng)券为(wei)担保，向公司申请融入资(zi)(zi)金并买入标(biao)的证(zheng)(zheng)(zheng)券，公司在办(ban)理投资(zi)(zi)者与证(zheng)(zheng)(zheng)券登记结算机(ji)构结算时，为(wei)投资(zi)(zi)者垫付资(zi)(zi)金，完成证(zheng)(zheng)(zheng)券交易的交易行为(wei)；

（十五）融券(quan)交易(yi)：是指投资(zi)(zi)者以(yi)其信(xin)用账(zhang)户的资(zi)(zi)金(jin)和证(zheng)券(quan)为担保，向公司(si)申请融入标的证(zheng)券(quan)并(bing)卖出，公司(si)在办理投资(zi)(zi)者与证(zheng)券(quan)登记结(jie)算机构(gou)交收时为投资(zi)(zi)者垫付证(zheng)券(quan)，完成证(zheng)券(quan)交易(yi)的交易(yi)行为；

（十六(liu)）融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合(he)约(yue)：是指依据(ju)《融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合(he)同》约(yue)定，投(tou)资(zi)者通过其信用(yong)账户(hu)和预先(xian)设定的(de)(de)密(mi)码或者其他(ta)身份(fen)识别方式(shi)进(jin)入(ru)公司融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易管理系统进(jin)行(xing)单(dan)(dan)笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易所(suo)形成(cheng)的(de)(de)合(he)约(yue)，包括融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)合(he)约(yue)和融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合(he)约(yue)。单(dan)(dan)笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)买(mai)入(ru)或者单(dan)(dan)笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)卖出成(cheng)交(jiao)(jiao)即视为合(he)约(yue)成(cheng)立。单(dan)(dan)笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)合(he)约(yue)的(de)(de)标的(de)(de)为该笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)买(mai)入(ru)的(de)(de)成(cheng)交(jiao)(jiao)金额、其他(ta)相(xiang)(xiang)关交(jiao)(jiao)易费(fei)(fei)用(yong)（含交(jiao)(jiao)易手续(xu)费(fei)(fei)、过户(hu)费(fei)(fei)、印(yin)花税等费(fei)(fei)用(yong)）及产生的(de)(de)相(xiang)(xiang)关息(xi)费(fei)(fei)；单(dan)(dan)笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合(he)约(yue)的(de)(de)标的(de)(de)为该笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)卖出的(de)(de)证券(quan)(quan)(quan)种类和数(shu)量(liang)及产生的(de)(de)相(xiang)(xiang)关息(xi)费(fei)(fei)。单(dan)(dan)笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合(he)约(yue)以(yi)数(shu)据(ju)电文(wen)形式(shi)签订、履行(xing)和保存(cun)，具体内容以(yi)公司融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)(jiao)易管理系统中记录的(de)(de)数(shu)据(ju)电文(wen)为准(zhun)；

（十七）融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)负债：是指投资(zi)(zi)者因向公司(si)融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)所产生(sheng)的对公司(si)所负债务，包括但不限于融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)本金(jin)、融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)利(li)息(xi)、管理(li)费(fei)(fei)、逾期息(xi)费(fei)(fei)、罚息(xi)。其中，融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)本金(jin)包括成交(jiao)金(jin)额及(ji)其他相(xiang)关交(jiao)易费(fei)(fei)用（交(jiao)易手续费(fei)(fei)、过户费(fei)(fei)、印花税(shui)）；

（十(shi)八）融(rong)(rong)券(quan)负债(zhai)：是指(zhi)投资者因向公司融(rong)(rong)券(quan)所(suo)产生(sheng)的对公司所(suo)负债(zhai)务，包括但不限于融(rong)(rong)入证(zheng)券(quan)、融(rong)(rong)券(quan)费(fei)用、管理费(fei)、逾期息费(fei)、罚息等；

（十(shi)九）卖券(quan)还款(kuan)：指(zhi)投资者通过信用(yong)证(zheng)券(quan)账(zhang)户申(shen)报卖券(quan)，结算(suan)时卖出证(zheng)券(quan)所得资金直接划(hua)转至公司融资专(zhuan)用(yong)资金账(zhang)户的一(yi)种(zhong)还款(kuan)方式；

（二十）直接还(hai)款(kuan)：指投(tou)资者使用信用资金账户中(zhong)的(de)现金，直接偿还(hai)对公司融资负债的(de)一种还(hai)款(kuan)方式；

（二十一）买(mai)(mai)(mai)券(quan)(quan)还(hai)券(quan)(quan)：指投资(zi)者通过信用证券(quan)(quan)账户申报买(mai)(mai)(mai)券(quan)(quan)，结算时买(mai)(mai)(mai)入证券(quan)(quan)直接划转至公司融(rong)券(quan)(quan)专用证券(quan)(quan)账户的一种还(hai)券(quan)(quan)方式(shi)；

（二十二）直(zhi)接还券(quan)（亦称现券(quan)还券(quan)）：指投资者(zhe)使用信(xin)用证券(quan)账户(hu)中与其负(fu)债证券(quan)相同的证券(quan)申报还券(quan)，结(jie)算时(shi)其证券(quan)直(zhi)接划(hua)转至(zhi)公司融(rong)券(quan)专(zhuan)用证券(quan)账户(hu)的一种(zhong)还券(quan)方式；

（二十三）融(rong)资(zi)保证(zheng)金(jin)比例：是指投资(zi)者融(rong)资(zi)买(mai)入证(zheng)券时交付的(de)保证(zheng)金(jin)（含可充抵保证(zheng)金(jin)的(de)证(zheng)券，下同）与融(rong)资(zi)交易金(jin)额的(de)比例。其计算公式(shi)为：融(rong)资(zi)保证(zheng)金(jin)比例=保(bao)证金/（融资买入(ru)证券数(shu)量(liang)×买入(ru)价格(ge)）×100％。融(rong)(rong)资（融(rong)(rong)券）保证(zheng)金比例的具体(ti)参(can)数标准(zhun)以(yi)公司公告为准(zhun)；如双方另有约定，则以(yi)该(gai)约定为准(zhun)；

（二十四）融(rong)(rong)券保证金(jin)比(bi)(bi)例(li)：是指投资者融(rong)(rong)券卖出证券时交付的保证金(jin)与(yu)融(rong)(rong)券交易金(jin)额的比(bi)(bi)例(li)。其计算公式为(wei)：融(rong)(rong)券保证金(jin)比(bi)(bi)例(li)=保证(zheng)金/（融券(quan)卖(mai)出(chu)证券(quan)数量×卖(mai)出(chu)价格）×100％。融资（融券）保证(zheng)金比例的具体(ti)参(can)数(shu)标准以公司(si)公告(gao)为(wei)准；如双方另有约定，则以该约定为(wei)准；

（二(er)十五）维(wei)持担保比例：是指(zhi)投资者(zhe)信用账户内的(de)担保物(wu)价值与其融资融券债务之(zhi)间的(de)比例；其计算(suan)公式为：维(wei)持担保比例=（现金(jin)+信用证券账户内证券市值总和+其他担(dan)保物(wu)价值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价(jia)+利息(xi)及(ji)(ji)费用等(deng)总和）。公(gong)式(shi)中“其(qi)他担保物(wu)”是(shi)指投资(zi)者经公(gong)司认可后(hou)，提(ti)交的(de)除现(xian)金及(ji)(ji)信用证(zheng)券(quan)账户(hu)内证(zheng)券(quan)以外的(de)其(qi)他担保物(wu)，其(qi)价值(zhi)根据公(gong)司与投资(zi)者约定的(de)估值(zhi)方式(shi)计算或双方认可的(de)估值(zhi)结果确定；

（二十(shi)六）提(ti)取(qu)(qu)(qu)线(xian)：是指(zhi)(zhi)投(tou)资者(zhe)(zhe)提(ti)取(qu)(qu)(qu)担(dan)(dan)保物的控制指(zhi)(zhi)标。当投(tou)资者(zhe)(zhe)信(xin)(xin)用(yong)(yong)账(zhang)户(hu)(hu)维持担(dan)(dan)保比(bi)例（仅(jin)计(ji)算(suan)现(xian)(xian)金(jin)及信(xin)(xin)用(yong)(yong)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)账(zhang)户(hu)(hu)内证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市(shi)(shi)值(zhi)(zhi)总(zong)和）超过该(gai)指(zhi)(zhi)标时，投(tou)资者(zhe)(zhe)可以(yi)(yi)提(ti)取(qu)(qu)(qu)其信(xin)(xin)用(yong)(yong)账(zhang)户(hu)(hu)中(zhong)保证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)可用(yong)(yong)余额(e)中(zhong)的现(xian)(xian)金(jin)或可充抵保证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)，但提(ti)取(qu)(qu)(qu)后投(tou)资者(zhe)(zhe)信(xin)(xin)用(yong)(yong)账(zhang)户(hu)(hu)维持担(dan)(dan)保比(bi)例（仅(jin)计(ji)算(suan)现(xian)(xian)金(jin)及信(xin)(xin)用(yong)(yong)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)账(zhang)户(hu)(hu)内证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)市(shi)(shi)值(zhi)(zhi)总(zong)和）不得低于该(gai)指(zhi)(zhi)标。证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所对提(ti)取(qu)(qu)(qu)现(xian)(xian)金(jin)、可充抵保证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金(jin)的证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)，或解除其他(ta)担(dan)(dan)保物的担(dan)(dan)保另有(you)规定(ding)的除外。公(gong)司(si)可以(yi)(yi)根据有(you)关(guan)情况在证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所公(gong)布的范围内调(diao)整提(ti)取(qu)(qu)(qu)线(xian)，该(gai)业(ye)务参(can)数以(yi)(yi)公(gong)司(si)公(gong)告(gao)为(wei)准；

（二十七）警(jing)戒(jie)线：是对投资(zi)者融资(zi)融券(quan)交易(yi)风险状况监控的一(yi)(yi)种(zhong)预警(jing)参数(shu)。当(dang)日终清(qing)算后投资(zi)者信用账(zhang)户维持担(dan)保(bao)比例(li)低于警(jing)戒(jie)线时，公(gong)司(si)将在(zai)(zai)当(dang)日或下一(yi)(yi)交易(yi)日发出《追(zhui)加(jia)担(dan)保(bao)物通知》，投资(zi)者应根据通知在(zai)(zai)规定(ding)期限(xian)内完成追(zhui)加(jia)担(dan)保(bao)物。如果投资(zi)者未(wei)在(zai)(zai)规定(ding)期限(xian)内完成追(zhui)保(bao)，公(gong)司(si)有(you)权对投资(zi)者信用账(zhang)户进行(xing)强制平仓。公司可以根据有关(guan)情况调整警戒线，该预警参数以公司公告为准(zhun)，如公(gong)司与(yu)投资者另有约定，则以(yi)约定的参数设置值为准；

（二十(shi)八）关注线：是公(gong)(gong)(gong)司对投资(zi)者融(rong)资(zi)融(rong)券交(jiao)易风险状况(kuang)监控的(de)一种预警参(can)数。公(gong)(gong)(gong)司根(gen)据关注线对投资(zi)者进行(xing)风险管(guan)理。关注线影响投资(zi)者账户(hu)的(de)分类状态，以(yi)及追加担保(bao)物(wu)、强(qiang)制平仓的(de)完成情况(kuang)。公(gong)(gong)(gong)司可(ke)以(yi)根(gen)据有关情况(kuang)调(diao)整关注线，该预警参(can)数以(yi)公(gong)(gong)(gong)司公(gong)(gong)(gong)告为(wei)准；如公(gong)(gong)(gong)司与投资(zi)者另有约(yue)定，则以(yi)约(yue)定的(de)参(can)数设置(zhi)值(zhi)为(wei)准；

（二十九）平仓线：是公司(si)对投资者融资融券交易风险状况(kuang)监控的一种预警(jing)参(can)数。当(dang)日终（设为T日）清算后投(tou)资者信用账户(hu)维(wei)持担保比例低于平(ping)仓线且投资者(zhe)未按照公(gong)司(si)要求将(jiang)其信用账(zhang)户维持担保比例提高至关(guan)注线以(yi)上(shang)的，公(gong)司(si)将(jiang)在下一(yi)交(jiao)易日（T+1日）对其进行强制(zhi)平仓。公(gong)司可以(yi)根据有关情况调整平(ping)仓线(xian)，该预警参数以(yi)公(gong)司公(gong)告为准；如公(gong)司与投(tou)资者(zhe)另有约定，则以约定的参数设(she)置值为(wei)准；

（三十）追(zhui)加担(dan)(dan)保(bao)物：当(dang)投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)信用(yong)账户(hu)当(dang)日日终(zhong)清算后维(wei)持担(dan)(dan)保(bao)比(bi)例低(di)于警戒线时(shi)，投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)应在公司的《追(zhui)加担(dan)(dan)保(bao)物通知(zhi)》规定的期限内通过转入(ru)资(zi)(zi)(zi)金(jin)(jin)、转入(ru)可(ke)充抵(di)保(bao)证(zheng)金(jin)(jin)证(zheng)券(quan)或自行平仓等(deng)(deng)方式，使其信用(yong)账户(hu)维(wei)持担(dan)(dan)保(bao)比(bi)例符合(he)《追(zhui)加担(dan)(dan)保(bao)物通知(zhi)》规定。当(dang)投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)维(wei)持担(dan)(dan)保(bao)比(bi)例低(di)于警戒线时(shi)，经公司认可(ke)后，投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)可(ke)以提交除(chu)可(ke)充抵(di)保(bao)证(zheng)金(jin)(jin)证(zheng)券(quan)外的其他证(zheng)券(quan)、不(bu)动产(chan)、股权(quan)等(deng)(deng)资(zi)(zi)(zi)产(chan)；

（三(san)十一）强制平仓(cang)：是指投资者未按照公(gong)司发送的《追(zhui)加担保(bao)物通(tong)知(zhi)》的规(gui)定完成追(zhui)加担保(bao)物，或者在(zai)日终清(qing)算后信(xin)用账户维持(chi)担保(bao)比例(li)低于平仓(cang)线且投资者未按照公(gong)司(si)要求将(jiang)其信用账户维(wei)持担保(bao)比(bi)例提(ti)高至关注线以上的(de)，公(gong)司(si)为(wei)保(bao)护自身债权而对投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)信用账户中的(de)担保(bao)物进行(xing)处置以偿还投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)对公(gong)司(si)所负融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)债务的(de)行(xing)为(wei)；或投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)单笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)合(he)约到期(qi)未申请(qing)展期(qi)，或者(zhe)展期(qi)申请(qing)未通过且(qie)未按约定(ding)(ding)偿还，公(gong)司(si)为(wei)收回该(gai)笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)合(he)约债权及所有(you)融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)利(li)息(xi)、融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)费用、罚息(xi)、逾期(qi)息(xi)费而对投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)信用账户中的(de)担保(bao)物进行(xing)处置的(de)行(xing)为(wei)；或《融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)合(he)同(tong)》到期(qi)、解除、终止，或出现其他法(fa)律(lv)法(fa)规规定(ding)(ding)、合(he)同(tong)约定(ding)(ding)情形时，公(gong)司(si)对投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)信用账户中的(de)担保(bao)物进行(xing)处置的(de)行(xing)为(wei)；

（三十二）保证(zheng)金(jin)(jin)可用(yong)余额：是指投(tou)(tou)资(zi)者用(yong)于充抵保证(zheng)金(jin)(jin)的(de)(de)现金(jin)(jin)、证(zheng)券(quan)市(shi)值(zhi)及(ji)(ji)融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券(quan)交易产(chan)生的(de)(de)浮(fu)盈(ying)经折算后形(xing)成的(de)(de)保证(zheng)金(jin)(jin)总额，减去投(tou)(tou)资(zi)者未了结融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券(quan)交易已用(yong)保证(zheng)金(jin)(jin)及(ji)(ji)相关利息、费(fei)用(yong)的(de)(de)余额；

其计算公式为(wei)：保(bao)证(zheng)金可用余额＝现(xian)金+∑（可(ke)充抵(di)保证(zheng)金的证(zheng)券市(shi)值(zhi)×折算率）+∑［（融(rong)(rong)资买入(ru)证券市值－融(rong)(rong)资买入(ru)金额）×折算率］＋∑［（融券卖(mai)出金(jin)额－融券卖(mai)出证(zheng)券市值）×折算率］－∑融券卖出金额－∑融(rong)资买入证券金(jin)额(e)×融资保证金比例－∑融券卖出证券市值×融券保(bao)证金比例－利息及费用(yong)

公(gong)式(shi)中，融券(quan)卖出金(jin)额=融券(quan)卖出证券(quan)的(de)数(shu)量×卖出价格；

融(rong)券卖出证券市值(zhi)=融券(quan)卖出(chu)证券(quan)数(shu)量(liang)×市价；

融券(quan)(quan)卖出证(zheng)券(quan)(quan)数量指融券(quan)(quan)卖出后尚未偿还的证(zheng)券(quan)(quan)数量；

∑［（融(rong)(rong)资(zi)买(mai)入(ru)证券市值－融(rong)(rong)资(zi)买(mai)入(ru)金(jin)额）×折(zhe)算率(lv)］、∑［（融券(quan)卖(mai)出(chu)金额－融券(quan)卖(mai)出(chu)证券(quan)市(shi)值）×折算(suan)率］中(zhong)的折算(suan)率是指(zhi)融(rong)资买(mai)入(ru)、融(rong)券(quan)(quan)卖出(chu)证(zheng)券(quan)(quan)对应(ying)的折算(suan)率，当融(rong)资买(mai)入(ru)证(zheng)券(quan)(quan)市值低于融(rong)资买(mai)入(ru)金额或(huo)融(rong)券(quan)(quan)卖出(chu)证(zheng)券(quan)(quan)市值高于融(rong)券(quan)(quan)卖出(chu)金额时，折算(suan)率按100％计(ji)算；

（三十(shi)三）折算(suan)率：是指在法(fa)律法(fa)规(gui)、自(zi)律规(gui)则规(gui)定的(de)(de)范围内(nei)，公司根据(ju)对证(zheng)券风险的(de)(de)评估(gu)及自(zi)身情况(kuang)自(zi)主确定或调整的(de)(de)可充(chong)抵(di)保(bao)证(zheng)金证(zheng)券充(chong)抵(di)保(bao)证(zheng)金时的(de)(de)折扣比率；

（三十四）主(zhu)要指(zhi)数(shu)：是(shi)指(zhi)上(shang)海证(zheng)券综合指(zhi)数(shu)（代码(ma)：000001）、深(shen)圳证(zheng)券交易(yi)所成分(fen)股(gu)指(zhi)数(shu)（代码(ma)：399001）和北京(jing)证(zheng)券交易(yi)所50成分(fen)股(gu)指(zhi)数(shu)（代码(ma)：899050）；

（三(san)十(shi)五）公司每(mei)日日终清算后，根据投资者(zhe)信(xin)(xin)用(yong)账(zhang)户(hu)(hu)维持担保比(bi)例、处于《追加担保物通知》规(gui)定(ding)(ding)期限的(de)第几个交易日、强制平仓(cang)完成状(zhuang)况等情况，将投资者(zhe)信(xin)(xin)用(yong)账(zhang)户(hu)(hu)下一交易日的(de)账(zhang)户(hu)(hu)状(zhuang)态相(xiang)应设置(zhi)为正常类(lei)(lei)、关(guan)注类(lei)(lei)、警(jing)戒类(lei)(lei)或平仓(cang)类(lei)(lei)，《融资融券合同》终止的(de)除(chu)外。状(zhuang)态分类(lei)(lei)按照平仓(cang)类(lei)(lei)、警(jing)戒类(lei)(lei)、关(guan)注类(lei)(lei)、正常类(lei)(lei)的(de)先(xian)后顺(shun)序进行评定(ding)(ding)，符合顺(shun)序在(zai)先(xian)分类(lei)(lei)标准的(de)则设置(zhi)为该项(xiang)分类(lei)(lei)账(zhang)户(hu)(hu)；

无(wu)论账户(hu)(hu)状态如何分类(lei)，若投资(zi)者与公司(si)发生诉(su)讼、仲裁，或(huo)存(cun)在办(ban)理(li)赋(fu)予(yu)债权(quan)文书强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)执行(xing)(xing)效(xiao)力公证或(huo)申请执行(xing)(xing)证书、实现担(dan)保物(wu)权(quan)、强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)执行(xing)(xing)等司(si)法程序情(qing)形的，或(huo)投资(zi)者信用账户(hu)(hu)被有权(quan)机(ji)关采取财产保全、强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)执行(xing)(xing)或(huo)账户(hu)(hu)限制(zhi)(zhi)（包括但不限于冻结(jie)（标(biao)记）、扣划、禁(jin)止交易(yi)、禁(jin)止转出等）的措施(shi)、合同到期等情(qing)形的，公司(si)有权(quan)依据有权(quan)机(ji)关或(huo)风险管理(li)的要求进行(xing)(xing)账户(hu)(hu)限制(zhi)(zhi)措施(shi)；

（三十六）正常类(lei)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)：投资者(zhe)信(xin)用账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)维持担(dan)保比(bi)例(li)于日(ri)终清(qing)算后不低于关注线的(de)(de)，公司将其(qi)下一交易日(ri)的(de)(de)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)状态划分为(wei)正常类(lei)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)；

（三十(shi)七(qi)）关注类账(zhang)(zhang)户：投资(zi)者信用(yong)账(zhang)(zhang)户维(wei)持担保比(bi)例于(yu)日终(zhong)清(qing)算后低于(yu)关注线但不低于(yu)警戒线的(de)，公(gong)司将(jiang)其(qi)下(xia)一(yi)交易日的(de)账(zhang)(zhang)户状态划(hua)分(fen)为关注类账(zhang)(zhang)户；

（三十八(ba)）警戒类账户：投(tou)资者信用(yong)账户未处于《追(zhui)加(jia)担保物(wu)通知》规定的(de)追(zhui)加(jia)担保物(wu)期间，且日终清算后(hou)维持担保(bao)比例(li)低于(yu)警戒线但不(bu)低于(yu)平(ping)仓(cang)线的，公司将其下一交易日的账(zhang)户(hu)状态划(hua)分为(wei)警戒类账(zhang)户(hu)。投(tou)资者处于(yu)《追(zhui)加担保(bao)物通知》规定(ding)的追(zhui)加担保(bao)物期间且尚未按照《追(zhui)加担保(bao)物通知》的规定(ding)完(wan)成追(zhui)加担保(bao)物的，投(tou)资者信(xin)用账(zhang)户(hu)状态维持为(wei)警戒类账(zhang)户(hu)；

（三(san)十九）平(ping)仓(cang)类账户：投资者信用账户未(wei)按照《追加担(dan)保(bao)(bao)物(wu)(wu)通知》的规(gui)定(ding)完(wan)成追加担(dan)保(bao)(bao)物(wu)(wu)的，或日(ri)终(zhong)清算后维持(chi)担(dan)保(bao)(bao)比例(li)低于平(ping)仓(cang)线的，或强制平(ping)仓(cang)未(wei)完(wan)成的，或《融(rong)资融(rong)券(quan)合(he)同》到期、解除、终(zhong)止，或出现其他法律法规(gui)规(gui)定(ding)、公司与投资者约定(ding)的(de)(de)强制平仓情形(xing)的(de)(de)，公司将其下一交易日(ri)的(de)(de)账(zhang)户(hu)(hu)状态(tai)划(hua)分为平仓类(lei)账(zhang)户(hu)(hu)；

（四十）信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)持仓(cang)集(ji)(ji)中度：是指对投(tou)资(zi)者(zhe)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)中单(dan)一证券市(shi)值(zhi)占(zhan)其(qi)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)总资(zi)产比例进(jin)(jin)行监控的(de)实时(shi)控制指标。投(tou)资(zi)者(zhe)通过(guo)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)普通买入(ru)或者(zhe)融资(zi)买入(ru)证券委托(tuo)成交后，投(tou)资(zi)者(zhe)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)中单(dan)一证券市(shi)值(zhi)占(zhan)其(qi)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)总资(zi)产的(de)比例不得超过(guo)公司(si)规定的(de)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)持仓(cang)集(ji)(ji)中度指标。公司(si)有权进(jin)(jin)一步对特(te)定证券单(dan)独设置持仓(cang)集(ji)(ji)中度，具体业务(wu)参(can)数以公司(si)公告(gao)为准(zhun)，公司(si)可以根据有关情况调整(zheng)指标；如双(shuang)方(fang)另有约(yue)(yue)定，则以该约(yue)(yue)定为准(zhun)；

板(ban)(ban)块持仓集中度(du)：是指对投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)信用(yong)(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)中持仓单(dan)(dan)一证(zheng)券板(ban)(ban)块（包括但不(bu)限于主板(ban)(ban)、科创板(ban)(ban)、创业板(ban)(ban)及公(gong)(gong)(gong)司(si)自定(ding)义板(ban)(ban)块等）的市(shi)值(zhi)占其信用(yong)(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)总资(zi)产比(bi)例进行(xing)监控的实时控制指标(biao)(biao)。投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)通过信用(yong)(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)普通买入或者(zhe)(zhe)融资(zi)买入证(zheng)券委托成交后(hou)，投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)信用(yong)(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)中持仓单(dan)(dan)一证(zheng)券板(ban)(ban)块的市(shi)值(zhi)占其信用(yong)(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)总资(zi)产的比(bi)例不(bu)得(de)超过公(gong)(gong)(gong)司(si)规定(ding)的信用(yong)(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)板(ban)(ban)块持仓集中度(du)指标(biao)(biao)。公(gong)(gong)(gong)司(si)可以根据有(you)关情况调(diao)整该(gai)指标(biao)(biao)，该(gai)业务参数以公(gong)(gong)(gong)司(si)公(gong)(gong)(gong)告为(wei)准；如双(shuang)方另(ling)有(you)约(yue)定(ding)，则以该(gai)约(yue)定(ding)为(wei)准；

（四十(shi)一）证(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所：是(shi)指上海证(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所、深圳证(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所和北京证(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所；

（四十二）证券登(deng)记结(jie)算(suan)机构：是指(zhi)中(zhong)国证券登(deng)记结(jie)算(suan)有限责任公司及其分(fen)公司；

（四十(shi)三(san)）公(gong)司：是指国(guo)泰(tai)君安(an)证券股份有限公(gong)司；

（四十四）交(jiao)易日：是指证券(quan)交(jiao)易所正常开放交易日(ri)；

（四十五(wu)）本业务规则所称(cheng)“超过”、“低于”不含本(ben)数，“达到”含(han)本数。

第三章担保物(wu)

第(di)五(wu)条投资者(zhe)信用(yong)账(zhang)户内的所有资产，包括但不限于投资者(zhe)融资或融券时提供的保证(zheng)(zheng)金、融资买入的全部(bu)证(zheng)(zheng)券或融券卖(mai)出所得(de)的全部(bu)资金、信用(yong)账(zhang)户内所有资金和(he)证(zheng)(zheng)券所产生的孳息及信用(yong)账(zhang)户内所有证(zheng)(zheng)券派发(fa)的权(quan)益、行使(shi)权(quan)益的结果等，以及投资(zi)者经公司认可后(hou)，提(ti)交的除可充抵保(bao)证金证券(quan)外(wai)的其他(ta)证券(quan)、不动(dong)产(chan)、股(gu)权等资产(chan)，整体(ti)作为担(dan)保(bao)物(wu)，用于(yu)担(dan)保(bao)公(gong)司(si)(si)对(dui)投(tou)(tou)资者(zhe)的(de)(de)(de)融资融券(quan)债权。投(tou)(tou)资者(zhe)持有(you)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)限售(shou)股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)(de)，不得(de)(de)将(jiang)其普通证(zheng)(zheng)券(quan)账(zhang)户持有(you)的(de)(de)(de)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)限售(shou)股(gu)(gu)份(fen)提交(jiao)为担(dan)保(bao)物(wu)；个(ge)人投(tou)(tou)资者(zhe)持有(you)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)解除限售(shou)存量股(gu)(gu)份(fen)的(de)(de)(de)，不得(de)(de)将(jiang)其持有(you)的(de)(de)(de)该上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)份(fen)提交(jiao)为担(dan)保(bao)物(wu)。投(tou)(tou)资者(zhe)持有(you)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)在(zai)全国中小企业股(gu)(gu)份(fen)转(zhuan)让系统挂牌(pai)前取得(de)(de)的(de)(de)(de)股(gu)(gu)票及由上(shang)(shang)述股(gu)(gu)票孳(zi)生的(de)(de)(de)送(song)、转(zhuan)股(gu)(gu)的(de)(de)(de)，不得(de)(de)将(jiang)其持有(you)的(de)(de)(de)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)份(fen)充抵(di)保(bao)证(zheng)(zheng)金。

第六条(tiao) 公(gong)(gong)司将根据证券(quan)(quan)交易所公(gong)(gong)布的标的证券(quan)(quan)范(fan)围、可充抵(di)保证金证券(quan)(quan)范(fan)围及折算(suan)率(lv)、融资融券(quan)(quan)保证金比例(li)与(yu)维持担保比例(li)或(huo)市场情况、公(gong)(gong)司自身风险承受(shou)能力，确定适用(yong)于投(tou)资者(zhe)的相应的(de)(de)融资(zi)（融券(quan)(quan)(quan)）标的(de)(de)证(zheng)券(quan)(quan)(quan)范(fan)(fan)(fan)围(wei)(wei)、可(ke)(ke)充(chong)抵(di)保证(zheng)金证(zheng)券(quan)(quan)(quan)范(fan)(fan)(fan)围(wei)(wei)及折算率、融资(zi)融券(quan)(quan)(quan)保证(zheng)金比(bi)(bi)例(li)(li)与维持(chi)担保比(bi)(bi)例(li)(li)标准(zhun)（包括警戒线(xian)、关注线(xian)、平仓线(xian)），并根据有(you)关情况(kuang)进行调整(zheng)。公(gong)(gong)司确定的(de)(de)融资(zi)（融券(quan)(quan)(quan)）标的(de)(de)证(zheng)券(quan)(quan)(quan)范(fan)(fan)(fan)围(wei)(wei)、可(ke)(ke)充(chong)抵(di)保证(zheng)金证(zheng)券(quan)(quan)(quan)范(fan)(fan)(fan)围(wei)(wei)及折算率标准(zhun)不超过证(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)公(gong)(gong)布的(de)(de)标的(de)(de)证(zheng)券(quan)(quan)(quan)范(fan)(fan)(fan)围(wei)(wei)、可(ke)(ke)充(chong)抵(di)保证(zheng)金证(zheng)券(quan)(quan)(quan)范(fan)(fan)(fan)围(wei)(wei)及折算率标准(zhun)，公(gong)(gong)司确定的(de)(de)保证(zheng)金比(bi)(bi)例(li)(li)和(he)维持(chi)担保比(bi)(bi)例(li)(li)不低于证(zheng)券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)公(gong)(gong)布的(de)(de)保证(zheng)金比(bi)(bi)例(li)(li)和(he)维持(chi)担保比(bi)(bi)例(li)(li)最低标准(zhun)。

第(di)七(qi)条除非双方(fang)另(ling)有约定，公司(si)确定及调整后的融(rong)(rong)资（融(rong)(rong)券）标的证(zheng)券范围(wei)(wei)、可充(chong)抵保证(zheng)金证(zheng)券范围(wei)(wei)及折算率、融(rong)(rong)资融(rong)(rong)券保证(zheng)金比例与维持担(dan)保比例标准（包(bao)括警戒线、关(guan)注线、平(ping)仓线）由公司(si)通(tong)过相关(guan)营业场所、公司(si)网站(ncbdl.com)、交易客(ke)户端（包括但(dan)不限于(yu)君弘(hong)APP、富易(yi)等）或其(qi)他便捷有效方式进行(xing)(xing)公(gong)告(gao)，并自公(gong)告(gao)生(sheng)效日起开(kai)始(shi)执行(xing)(xing)。证(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)将证(zheng)券(quan)(quan)调整出可充抵保(bao)证(zheng)金(jin)证(zheng)券(quan)(quan)范围(wei)、标的(de)证(zheng)券(quan)(quan)范围(wei)且该证(zheng)券(quan)(quan)在公(gong)司相(xiang)(xiang)(xiang)应(ying)范围(wei)内的(de)，或者证(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)调低折算(suan)(suan)率(lv)(lv)上(shang)限(xian)(xian)且低于公(gong)司相(xiang)(xiang)(xiang)应(ying)折算(suan)(suan)率(lv)(lv)上(shang)限(xian)(xian)的(de)，或者证(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)公(gong)告(gao)调高相(xiang)(xiang)(xiang)关(guan)标的(de)证(zheng)券(quan)(quan)融(rong)资(zi)（融(rong)券(quan)(quan)）保(bao)证(zheng)金(jin)比例(li)下限(xian)(xian)致(zhi)使该等标的(de)证(zheng)券(quan)(quan)融(rong)资(zi)（融(rong)券(quan)(quan)）保(bao)证(zheng)金(jin)比例(li)下限(xian)(xian)高于公(gong)司相(xiang)(xiang)(xiang)应(ying)融(rong)资(zi)（融(rong)券(quan)(quan)）保(bao)证(zheng)金(jin)比例(li)的(de)，公(gong)司将根据(ju)证(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)相(xiang)(xiang)(xiang)关(guan)调整进行(xing)(xing)调整。若(ruo)证(zheng)券(quan)(quan)交易(yi)所(suo)规定(ding)以上(shang)调整当日生(sheng)效的(de)，则(ze)公(gong)司的(de)相(xiang)(xiang)(xiang)关(guan)调整同样当日生(sheng)效。

第八条信用(yong)证券账户中用(yong)于担(dan)保证券连续停牌时间(jian)超过30个自然(ran)日的，公(gong)司在计(ji)算投(tou)资者信用账户维持(chi)担(dan)保(bao)比(bi)例和保(bao)证金可用余(yu)额时，该(gai)证券(quan)市(shi)值(zhi)以公(gong)允价(jia)值(zhi)计(ji)算，直至(zhi)复牌时为止(zhi)。该(gai)证券(quan)公(gong)允价(jia)值(zhi)将使(shi)用“指数(shu)收(shou)益法”逐日折算，公(gong)式为：该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)值(zhi)(zhi)=该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)数量×该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)停(ting)(ting)牌当日(ri)(ri)(ri)收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)（无(wu)当日(ri)(ri)(ri)收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)的(de)(de)(de)(de)取上一交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)）×（当日(ri)(ri)(ri)该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)所(suo)(suo)上市(shi)的(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)行(xing)(xing)(xing)业(ye)分类指(zhi)数中对应的(de)(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)业(ye)指(zhi)数收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)/停(ting)(ting)牌前一交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)所(suo)(suo)上市(shi)的(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)行(xing)(xing)(xing)业(ye)分类指(zhi)数中对应的(de)(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)业(ye)指(zhi)数的(de)(de)(de)(de)收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)）。该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)未被(bei)上市(shi)的(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)行(xing)(xing)(xing)业(ye)分类指(zhi)数纳入的(de)(de)(de)(de)，公式为(wei)：该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)市(shi)值(zhi)(zhi)=该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)数量×该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)停(ting)(ting)牌当日(ri)(ri)(ri)收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)（无(wu)当日(ri)(ri)(ri)收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)的(de)(de)(de)(de)取上一交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)）×（当日(ri)(ri)(ri)该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)所(suo)(suo)上市(shi)的(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)主(zhu)要(yao)指(zhi)数收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)/停(ting)(ting)牌前一交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)该(gai)(gai)等(deng)(deng)(deng)(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)所(suo)(suo)上市(shi)的(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)券(quan)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)所(suo)(suo)主(zhu)要(yao)指(zhi)数收(shou)(shou)盘(pan)(pan)(pan)价(jia)。

第九条(tiao) 投资者(zhe)信用(yong)(yong)证券账户中(zhong)融(rong)券卖出的证券连续停牌时(shi)间超(chao)过30个(ge)自然日(ri)的，公司在计算投资者(zhe)信用(yong)(yong)账户维持担(dan)保比例和(he)保证金可用(yong)(yong)余(yu)额时(shi)，该(gai)等融(rong)券卖出证券市值将(jiang)使用(yong)(yong)“指数(shu)收益法”逐日(ri)折算（直(zhi)至复牌时(shi)为止(zhi)），公式为：该(gai)(gai)等(deng)融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)卖出(chu)(chu)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)值=该(gai)(gai)等(deng)融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)卖出(chu)(chu)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)数(shu)(shu)(shu)量×该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)停牌日(ri)(ri)当日(ri)(ri)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)（无当日(ri)(ri)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)的(de)(de)取上一交(jiao)易日(ri)(ri)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)）×（当日(ri)(ri)该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)所(suo)上市(shi)的(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)行业分类(lei)指(zhi)数(shu)(shu)(shu)中(zhong)对应的(de)(de)行业指(zhi)数(shu)(shu)(shu)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)/停牌前一交(jiao)易日(ri)(ri)该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)所(suo)上市(shi)的(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)行业分类(lei)指(zhi)数(shu)(shu)(shu)中(zhong)对应的(de)(de)行业指(zhi)数(shu)(shu)(shu)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)）。该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)未被(bei)上市(shi)的(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)行业分类(lei)指(zhi)数(shu)(shu)(shu)纳入(ru)的(de)(de)，公式为(wei)：该(gai)(gai)等(deng)融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)卖出(chu)(chu)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)市(shi)值=该(gai)(gai)等(deng)融(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)卖出(chu)(chu)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)数(shu)(shu)(shu)量×该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)停牌日(ri)(ri)当日(ri)(ri)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)（无当日(ri)(ri)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)的(de)(de)取上一交(jiao)易日(ri)(ri)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)）×（当日(ri)(ri)该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)所(suo)上市(shi)的(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)主(zhu)要(yao)指(zhi)数(shu)(shu)(shu)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)/停牌前一交(jiao)易日(ri)(ri)该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)所(suo)上市(shi)的(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)交(jiao)易所(suo)主(zhu)要(yao)指(zhi)数(shu)(shu)(shu)收(shou)盘(pan)(pan)价(jia)(jia)(jia)）。

第十条可(ke)充抵保(bao)证(zheng)金(jin)(jin)证(zheng)券(quan)出现以下情形(xing)，公司有权将其调整出可(ke)充抵保(bao)证(zheng)金(jin)(jin)证(zheng)券(quan)范围(wei)(wei)，调整出可(ke)充抵保(bao)证(zheng)金(jin)(jin)范围(wei)(wei)的证(zheng)券(quan)在(zai)计算(suan)保(bao)证(zheng)金(jin)(jin)可(ke)用余(yu)额(e)时，其折算(suan)率为零(ling)。

（一(yi)）可充抵保(bao)证金(jin)证券(quan)被证券(quan)交易所实施(shi)风险警示的；

（二）可(ke)充抵保证金证券(quan)被证券(quan)交易所(suo)实施(shi)退市(shi)预警处理的；

（三）可(ke)充(chong)抵(di)保证(zheng)金证(zheng)券有其(qi)他可(ke)能(neng)导致(zhi)退(tui)市的重大风险的；

（四）可充抵保证(zheng)金(jin)证(zheng)券预计(ji)终止上市的；

（五）经公司评估(gu)认为(wei)需调(diao)出可充抵保证金范(fan)围的其他情(qing)形(xing)。

第十一条投(tou)资(zi)(zi)者信用账户中因(yin)单笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合约(yue)所融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)入(ru)的(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)在该(gai)笔(bi)合约(yue)到期(qi)(qi)(qi)日(ri)(ri)(ri)暂停(ting)(ting)交易(yi)(yi)的(de)(de)，该(gai)笔(bi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合约(yue)到期(qi)(qi)(qi)日(ri)(ri)(ri)顺(shun)延至该(gai)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)恢(hui)复(fu)(fu)交易(yi)(yi)之日(ri)(ri)(ri)起第五个(ge)(ge)交易(yi)(yi)日(ri)(ri)(ri)，但该(gai)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)自恢(hui)复(fu)(fu)交易(yi)(yi)之日(ri)(ri)(ri)起算(suan)的(de)(de)顺(shun)延期(qi)(qi)(qi)限与该(gai)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)暂停(ting)(ting)交易(yi)(yi)前已计算(suan)的(de)(de)合约(yue)期(qi)(qi)(qi)限合计不得(de)超过(guo)六个(ge)(ge)月，且该(gai)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)在《融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合同》终止(zhi)日(ri)(ri)(ri)仍(reng)未恢(hui)复(fu)(fu)交易(yi)(yi)的(de)(de)，不影响(xiang)《融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合同》到期(qi)(qi)(qi)终止(zhi)，投(tou)资(zi)(zi)者必须按时(shi)全部清偿(chang)(chang)(chang)对公(gong)司(si)所负债务(wu)(wu)，《融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合同》终止(zhi)后(hou)投(tou)资(zi)(zi)者信用账户仍(reng)有(you)(you)未清偿(chang)(chang)(chang)债务(wu)(wu)的(de)(de)，公(gong)司(si)有(you)(you)权采取强制平仓措施(shi)收(shou)回相应债权。投(tou)资(zi)(zi)者融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)卖出(chu)的(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)出(chu)现暂停(ting)(ting)交易(yi)(yi)或终止(zhi)上(shang)市(shi)等情形(xing)的(de)(de)，经双方协(xie)商一(yi)致后(hou)，可以(yi)按约(yue)定(ding)以(yi)现金等方式偿(chang)(chang)(chang)还向公(gong)司(si)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)入(ru)的(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)。投(tou)资(zi)(zi)者未能通(tong)过(guo)买券(quan)(quan)(quan)还券(quan)(quan)(quan)或直接还券(quan)(quan)(quan)方式偿(chang)(chang)(chang)还融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)入(ru)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)的(de)(de)，公(gong)司(si)有(you)(you)权在诉(su)讼或仲裁过(guo)程(cheng)中要求投(tou)资(zi)(zi)者按照《融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合同》约(yue)定(ding)的(de)(de)日(ri)(ri)(ri)终融(rong)(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)卖出(chu)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)市(shi)值以(yi)现金方式偿(chang)(chang)(chang)还债务(wu)(wu)，并以(yi)实际偿(chang)(chang)(chang)还日(ri)(ri)(ri)作为日(ri)(ri)(ri)终日(ri)(ri)(ri)期(qi)(qi)(qi)。

第十二(er)条(tiao) 投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)融券(quan)(quan)(quan)卖出的(de)(de)证券(quan)(quan)(quan)经上(shang)(shang)市公(gong)司(si)公(gong)告(gao)预计终止上(shang)(shang)市或存在可能终止上(shang)(shang)市风险，或因转(zhuan)板(ban)被证券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所调出标的(de)(de)证券(quan)(quan)(quan)范围的(de)(de)，投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)应当(dang)在上(shang)(shang)市公(gong)司(si)前述(shu)公(gong)告(gao)或证券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所标的(de)(de)证券(quan)(quan)(quan)范围调整(zheng)公(gong)告(gao)发布之日后的(de)(de)一个交(jiao)易(yi)(yi)日内(nei)清偿(chang)该笔融券(quan)(quan)(quan)负债。投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)未及时清偿(chang)的(de)(de)，则(ze)公(gong)司(si)有权(quan)于下一个交(jiao)易(yi)(yi)日起对(dui)投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)账(zhang)户进行强制平仓，以(yi)偿(chang)还投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)对(dui)公(gong)司(si)所负债务。公(gong)司(si)有权(quan)根据(ju)上(shang)(shang)市公(gong)司(si)和证券(quan)(quan)(quan)交(jiao)易(yi)(yi)所的(de)(de)公(gong)告(gao)内(nei)容及其终止上(shang)(shang)市、转(zhuan)板(ban)前的(de)(de)交(jiao)易(yi)(yi)安排，调整(zheng)上(shang)(shang)述(shu)要求投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)清偿(chang)融券(quan)(quan)(quan)债务的(de)(de)期限，具体(ti)以(yi)公(gong)司(si)向投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)发送的(de)(de)通知内(nei)容为准。

第十三条(tiao) 信用证券账户(hu)中用于担(dan)保(bao)的(de)证券发生权益分(fen)派(pai)、增(zeng)发、配股、发行权证、可转债(zhai)、分(fen)离交(jiao)易(yi)可转债(zhai)等情形的(de)，公司均以(yi)证券登记结算(suan)机(ji)构的(de)相应权益分(fen)派(pai)实际到账日为(wei)准。由于以(yi)上(shang)原(yuan)因导致投(tou)资者信用账户(hu)维持担(dan)保(bao)比例(li)变化，并触发公司制(zhi)定(ding)的(de)追加担(dan)保(bao)物及交(jiao)易(yi)限制(zhi)等风(feng)险监控指标，从而(er)引(yin)起投(tou)资者信用账户(hu)交(jiao)易(yi)及其他方面受到公司限制(zhi)的(de)，相应后(hou)果由投(tou)资者自行承担(dan)，公司对此(ci)不承担(dan)任(ren)何责任(ren)。

第十四条投资者应当充分了解并认识(shi)，由(you)于公(gong)司标(biao)的(de)证券范围(wei)、可充抵(di)保(bao)证金证券范围(wei)与折算率、融资融券保(bao)证金比例(li)等(deng)发生变(bian)动、标(biao)的(de)证券暂停(ting)(ting)交易(yi)或终止上市交易(yi)、投资者自(zi)身(shen)信(xin)用(yong)账户维(wei)持(chi)担(dan)保(bao)比例(li)变(bian)化(hua)、证券长期停(ting)(ting)牌造(zao)成维(wei)持(chi)担(dan)保(bao)比例(li)变(bian)化(hua)等(deng)情(qing)况(kuang)可能产生风(feng)险，并愿意承(cheng)担(dan)由(you)此而造(zao)成的(de)损失。

第四章业务受理

第十五条在公(gong)司申请(qing)融资融券业务的投(tou)资者(zhe)应满足以(yi)下(xia)基本条件：

（一(yi)）符合法律、行政法规、部门规章以及中国证(zheng)券(quan)(quan)业协会、证(zheng)券(quan)(quan)交(jiao)易所、证(zheng)券(quan)(quan)登记结算机构制定并实施的(de)有关业务(wu)规则(ze)的(de)规定，能够开立证券(quan)账户；

（二）从(cong)事证券(quan)交易(yi)时间已满6个月且满足(zu)监管机构关(guan)于开户时(shi)间的其(qi)他相关(guan)要求；

（三）最(zui)近20个交易(yi)日(ri)的(de)日(ri)均证券类资产不低于(yu)50万元(yuan)且无重(zhong)大违约记录；

（四(si)）专业(ye)机构(gou)投资(zi)者参与融资(zi)、融券(quan)(quan)，可不受(shou)前(qian)款从事(shi)证券(quan)(quan)交易时间(jian)、证券(quan)(quan)类资(zi)产(chan)的限制；

（五(wu)）投资者(zhe)需满足公(gong)司关于客户适当性(xing)管理的要求。

（六）公司(si)可在符(fu)合监管要求(qiu)的(de)前提下(xia)，根据(ju)公司(si)需求(qiu)对上(shang)述投资(zi)者业务申请资(zi)格进行相应的(de)调整。

第十六条(tiao) 申请融(rong)资(zi)融(rong)券(quan)业务的投(tou)资(zi)者(zhe)有下列情形之一的，公司将不予接受：

（一）利(li)用他人(ren)名义开立(li)信用账(zhang)户的；

（二）普(pu)通账(zhang)(zhang)户属于不规(gui)范账(zhang)(zhang)户的；

（三）普(pu)通证券账户(hu)已设定担保(bao)或(huo)存(cun)在(zai)其他(ta)权利(li)瑕疵，或(huo)被(bei)采取查封、冻(dong)结（含标记）等司(si)法(fa)强制措(cuo)施的；

（四(si)）曾(ceng)有过融资融券违(wei)约(yue)行为且尚未按照(zhao)合(he)同约(yue)定承(cheng)担违(wei)约(yue)责任的；

（五）公司的(de)(de)股(gu)东、关联人，其中公司的(de)(de)股(gu)东不包括仅持有公司低于5％上市(shi)流(liu)通(tong)股份的股东；

（六）被(bei)中国证监会列入违法失信名(ming)单，处罚内(nei)(nei)容涉及(ji)“市场禁入”且在处罚有(you)效(xiao)期(qi)内(nei)(nei)的；

（七）被(bei)中国证券业协会(hui)列入股票质押(ya)回(hui)购交(jiao)易黑名单且(qie)不足一年的(de)；

（八）被中国证券(quan)登记结算有限(xian)责任公司列入黑名(ming)单的；

（九）被证券交易所(suo)列入重点监控账户名单(dan)且在(zai)有(you)效期内；

（十）曾有扰(rao)乱(luan)公司营业场所正常营业秩(zhi)序或影响(xiang)工作人员正常工作行为的；

（十(shi)一）法(fa)律法(fa)规禁止(zhi)开立(li)信用账户的个(ge)人、机构（含产品）。

第十七条符合基(ji)本(ben)条件的投(tou)资者，可通过线下征信申请(qing)方式向公司(si)申请(qing)融资融券(quan)业务(wu)或(huo)者通(tong)过互联(lian)网(wang)渠道自助申请(qing)融资融券(quan)业务(wu)。

线下征信(xin)申请时，应按照公(gong)司要求提交申请资料。通过互联网(wang)渠道申请时，投资者(zhe)可(ke)以通过(guo)国(guo)泰君(jun)安交易软件（含网(wang)上营业(ye)厅、掌(zhang)上营业(ye)厅(ting)等）按照流(liu)程(cheng)提(ti)示(shi)，自助完成(cheng)融资(zi)融券业(ye)务(wu)征(zheng)信(xin)申请。

投资(zi)者通过线下或(huo)互联网渠道进行征信申请时，须(xu)如实填(tian)报信息。投资(zi)者在提交(jiao)征信申请时，必须(xu)如实申报本人及关(guan)联(lian)方（含(han)一致(zhi)行动关(guan)系(xi)）持有(you)上(shang)市(shi)公司限(xian)售股(gu)(gu)(gu)(gu)份（包括(kuo)解除和未解除限(xian)售股(gu)(gu)(gu)(gu)份）、战略配售股(gu)(gu)(gu)(gu)份、大宗交易方(fang)式受让(rang)的大股(gu)(gu)(gu)(gu)东(dong)或者特定股(gu)(gu)(gu)(gu)东(dong)减(jian)持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)份等(deng)有(you)转让(rang)限(xian)制的股(gu)(gu)(gu)(gu)份、GDR、上市公司(si)(si)在全国(guo)中小(xiao)企业(ye)(ye)股(gu)(gu)(gu)(gu)份转让(rang)系统挂牌前(qian)取得的股(gu)(gu)(gu)(gu)票及由该等(deng)股(gu)(gu)(gu)(gu)票孳生(sheng)的送、转股(gu)(gu)(gu)(gu)等(deng)，以及前(qian)述持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)的具(ju)体(ti)情况（包括(kuo)持(chi)(chi)有(you)前(qian)述股(gu)(gu)(gu)(gu)份的上市公司(si)(si)名(ming)称、证券代(dai)码、持(chi)(chi)股(gu)(gu)(gu)(gu)数量等(deng)），并承(cheng)诺遵守(shou)国(guo)家相(xiang)关法律(lv)法规及公司(si)(si)相(xiang)关业(ye)(ye)务(wu)规则。投资者是(shi)上市公司的董事、监事、高级管(guan)理人员、单独持有(you)或(huo)与(yu)一致行动人合(he)并持有(you)上(shang)市公司股份5%以(yi)上(shang)股(gu)东的(de)，必须如实申(shen)报，并出具上(shang)市公司相(xiang)关证明。

投资者前述(shu)信息发生(sheng)变化(hua)的，则必须重(zhong)新(xin)申报(bao)，及时向公司申报(bao)最新(xin)情况(kuang)。

第(di)十八(ba)条投资者(zhe)向公(gong)(gong)司(si)申请融资融券业务时，应(ying)向公(gong)(gong)司(si)提(ti)供(gong)资料(liao)，用于公(gong)(gong)司(si)对投资者的(de)征信调查。

第十(shi)九条公司对(dui)投资(zi)者(zhe)(zhe)提交的资(zi)料进行审查，通(tong)过审查的投资(zi)者(zhe)(zhe)，由公司以(yi)合(he)法方式对(dui)投资(zi)者(zhe)(zhe)基本(ben)面(mian)、财产与收入状况(kuang)、证券投资(zi)经验和风险偏(pian)好、诚信(xin)合(he)规等方面(mian)进行征信(xin)调查和资(zi)信(xin)评估，以(yi)确定(ding)投资(zi)者(zhe)(zhe)的信(xin)用等级(ji)。

第二十条对于通过信(xin)用等级评定(ding)的投(tou)(tou)资者，公(gong)(gong)司(si)将根(gen)据投(tou)(tou)资者的信(xin)用状况、担保物价值、履约情况、市场变化以及公(gong)(gong)司(si)自身的财务安(an)排等综合因素，评估并(bing)审批投(tou)(tou)资者的授(shou)信(xin)额度、利率、费率及期(qi)限，并(bing)适时调(diao)整授(shou)信(xin)额度。

第二(er)十一条在《融资融券合同》有(you)效(xiao)期限内，公司将按照(zhao)监管部门的要求和公司的相关管理制度(du)，对投资者进行监控。如果发现(xian)投(tou)资者触发信用等(deng)级重检条件时(shi)，应当根据公司制度对投资者启动信(xin)用等级(ji)重检。

第(di)二(er)十二(er)条在《融资(zi)融券合同》有效期限内，如投(tou)资(zi)者(zhe)的资(zi)信状况(kuang)、履约能(neng)力发生重大不利变(bian)化，公司有权(quan)要(yao)求投(tou)资(zi)者(zhe)提前清偿所欠债务或解(jie)除相关(guan)合同。

第五(wu)章(zhang) 账户(hu)开立

第二(er)十三条投资者应(ying)当(dang)确(que)认已经知晓(xiao)并(bing)理解融资融券交易的风险，在公司营业网点或通过公司认(ren)可的其他(ta)方式签(qian)(qian)署(shu)融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券交易风险揭(jie)示书(shu)。投(tou)资(zi)者(zhe)应(ying)(ying)当认(ren)真阅读并(bing)同意(yi)遵守本规(gui)则、《融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券合同》《客(ke)户(hu)授(shou)信确(que)(que)认(ren)书(shu)》及(ji)(ji)公司其他相(xiang)关融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券规(gui)则，正确(que)(que)填(tian)写并(bing)签(qian)(qian)署(shu)《融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券合同》及(ji)(ji)《客(ke)户(hu)授(shou)信确(que)(que)认(ren)书(shu)》。投(tou)资(zi)者(zhe)应(ying)(ying)当配合公司的融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券风险揭(jie)示以及(ji)(ji)相(xiang)应(ying)(ying)的留痕(hen)工作。

第二十四(si)条投资者在办(ban)理信用账户开(kai)立手续时，须(xu)已对(dui)普通(tong)证券账户办理了(le)指定交易（上海市场）或(huo)使用(yong)信息(xi)申(shen)报（深圳/北京(jing)市(shi)场）。公(gong)司(si)经确(que)认投资(zi)者相关资料后，为(wei)投资者开立(li)信(xin)(xin)用(yong)证券账户和信(xin)(xin)用(yong)资金账户。

第二十五(wu)条投(tou)资(zi)者本人及关(guan)联(lian)方（含一致行(xing)动关(guan)系）持(chi)有(you)上市公(gong)司(si)限(xian)(xian)售(shou)(shou)股(gu)(gu)份(fen)（包(bao)括(kuo)解(jie)(jie)除和未解(jie)(jie)除限(xian)(xian)售(shou)(shou)股(gu)(gu)份(fen)）、战略配售(shou)(shou)股(gu)(gu)份(fen)、大(da)宗交(jiao)易方式受(shou)让的大(da)股(gu)(gu)东或者特(te)定股(gu)(gu)东减持(chi)股(gu)(gu)份(fen)等有(you)转让限(xian)(xian)制的股(gu)(gu)份(fen)、GDR、上市公(gong)司(si)在全国中(zhong)小(xiao)企(qi)业股(gu)(gu)份(fen)转让系统挂牌前取得的股(gu)(gu)票及(ji)由该等股(gu)(gu)票孳生的送、转股(gu)(gu)等，以及(ji)前述(shu)持(chi)股(gu)(gu)的具体(ti)情况(kuang)（包(bao)括(kuo)持(chi)有(you)前述(shu)股(gu)(gu)份(fen)的上市公(gong)司(si)名称、证券代码、持(chi)股(gu)(gu)数量(liang)等），并承诺遵守(shou)国家相关(guan)法(fa)律法(fa)规及(ji)公(gong)司(si)相关(guan)业务规则(ze)。投资(zi)者是上市公(gong)司(si)的董(dong)事(shi)(shi)、监事(shi)(shi)、高级管(guan)理人员(yuan)或单独持(chi)有(you)或与一致行动人合(he)并持(chi)有(you)上市公(gong)司(si)股(gu)(gu)份(fen)5%以上股东(dong)或公司(si)股东(dong)、关联方的，在征信申请时(shi)必须如实申报(bao)任职情况和持股情况，并出具相关证(zheng)明。

公(gong)司禁止上市公(gong)司的董事、监(jian)事、高(gao)级管理人员或(huo)单独持有或(huo)与一致行动人合并持有上市公(gong)司股份5%以(yi)上(shang)(shang)股东(dong)使用信用证(zheng)券(quan)账(zhang)户开展(zhan)以(yi)该(gai)(gai)上(shang)(shang)市公司(si)股票(piao)(piao)为(wei)标的(de)(de)(de)证(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)融(rong)资(zi)融(rong)券(quan)交易。投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)持有上(shang)(shang)市公司(si)限(xian)售(shou)股份(fen)(fen)(fen)、战略配售(shou)股份(fen)(fen)(fen)，以(yi)及持有以(yi)大宗(zong)交易方式受让的(de)(de)(de)大股东(dong)或者(zhe)(zhe)特定(ding)(ding)股东(dong)减(jian)持股份(fen)(fen)(fen)等有转让限(xian)制的(de)(de)(de)股份(fen)(fen)(fen)的(de)(de)(de)，在(zai)限(xian)制期内，投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)应(ying)确保投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)及投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)关联方不得(de)(de)融(rong)券(quan)卖出该(gai)(gai)上(shang)(shang)市公司(si)股票(piao)(piao)，且不得(de)(de)将(jiang)其普通(tong)证(zheng)券(quan)账(zhang)户持有的(de)(de)(de)上(shang)(shang)市公司(si)限(xian)售(shou)股份(fen)(fen)(fen)提交为(wei)担保物。在(zai)合(he)同(tong)有效期内，投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)或投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)关联方获(huo)(huo)得(de)(de)前述规定(ding)(ding)的(de)(de)(de)相(xiang)关股份(fen)(fen)(fen)前，如有尚未了(le)结(jie)的(de)(de)(de)该(gai)(gai)上(shang)(shang)市公司(si)股票(piao)(piao)融(rong)券(quan)负(fu)债的(de)(de)(de)，应(ying)当在(zai)获(huo)(huo)得(de)(de)相(xiang)关股份(fen)(fen)(fen)前了(le)结(jie)相(xiang)关融(rong)券(quan)负(fu)债。

投资者上述任何(he)信息发生变化的，须提供相关证明，及时向公(gong)司(si)申(shen)报(bao)变动情况。

持(chi)有上市公司(si)在全国中小企业(ye)股(gu)份转让系统挂牌前取得的股(gu)票(piao)的投资(zi)者，在(zai)征信申请(qing)时(shi)必(bi)须如实申报上市公司在(zai)全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的(de)股票(piao)及由上述(shu)股票(piao)孳(zi)生的(de)送(song)、转股情(qing)况。如果投资者持(chi)有(you)的(de)全(quan)国(guo)(guo)中(zhong)小企(qi)业股(gu)(gu)份(fen)转(zhuan)让系统挂牌(pai)股(gu)(gu)票的(de)品种和数量(liang)发生(sheng)变(bian)化(hua)，则(ze)必须重新填(tian)写(xie)《全(quan)国(guo)(guo)中(zhong)小企(qi)业股(gu)(gu)份(fen)转(zhuan)让系统挂牌(pai)股(gu)(gu)票申报表》，及(ji)时向公司申报全(quan)国(guo)(guo)中(zhong)小企(qi)业股(gu)(gu)份(fen)转(zhuan)让系统挂牌(pai)股(gu)(gu)票品种及(ji)数量(liang)的(de)变(bian)化(hua)。

由于(yu)投(tou)资(zi)者(zhe)未及时(shi)申报(bao)或公司未进行相(xiang)关(guan)交易(yi)限制(zhi)，导致投(tou)资(zi)者(zhe)违(wei)(wei)规进行上(shang)述(shu)(shu)违(wei)(wei)规交易(yi)的，投(tou)资(zi)者(zhe)须根据监管要求及时(shi)披露违(wei)(wei)规交易(yi)情况，并(bing)向公司报(bao)告。公司在收到投(tou)资(zi)者(zhe)报(bao)告的信息或者(zhe)通过其他途(tu)径(jing)获知投(tou)资(zi)者(zhe)发生上(shang)述(shu)(shu)违(wei)(wei)规交易(yi)后，将及时(shi)向监管机关(guan)、证券交易(yi)所汇报(bao)相(xiang)关(guan)情况。

第二(er)十六条投资(zi)者信(xin)用账户开(kai)立完(wan)成后(hou)，公司为投资(zi)者开(kai)通第三方(fang)(fang)融资(zi)融券(quan)业务(wu)专用电(dian)子邮箱(xiang)，并告(gao)知投资(zi)者第三方(fang)(fang)融资(zi)融券(quan)业务(wu)专用电(dian)子邮箱(xiang)的登录地址、用户名(ming)以及初始密(mi)码，投资(zi)者(zhe)应对开(kai)户时获得(de)的第三方融资融券业务专用电子邮箱(xiang)进行(xing)确(que)认。

第二十七条公(gong)司在(zai)为(wei)投资者开(kai)立信用账(zhang)户后，可以为(wei)投资者开(kai)通国泰(tai)君(jun)安E.T.卫士(shi)USBKey（以下简称(cheng)“USBKey”），以(yi)确保投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)融资(zi)(zi)融券交易的安全性。投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)填写《国泰君(jun)安E.T.卫士系列产品的申请(qing)协议》和(he)《国泰(tai)君安E.T.卫(wei)士系(xi)列产品风险揭示书》，公(gong)司审(shen)核无误后(hou)，在系(xi)统中(zhong)为投(tou)资者(zhe)开通USBKey。

第(di)二十八条投资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信(xin)用(yong)(yong)(yong)账户(hu)开立完(wan)成后，应(ying)及时转(zhuan)(zhuan)入(ru)(ru)担保(bao)(bao)(bao)物(wu)。投资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)可(ke)(ke)以(yi)(yi)通(tong)过(guo)第(di)三方存管转(zhuan)(zhuan)账将用(yong)(yong)(yong)于担保(bao)(bao)(bao)的资(zi)(zi)金转(zhuan)(zhuan)入(ru)(ru)信(xin)用(yong)(yong)(yong)资(zi)(zi)金账户(hu)，可(ke)(ke)以(yi)(yi)通(tong)过(guo)开户(hu)营(ying)业网点申请(qing)将可(ke)(ke)充(chong)抵保(bao)(bao)(bao)证(zheng)金证(zheng)券(quan)(quan)转(zhuan)(zhuan)入(ru)(ru)信(xin)用(yong)(yong)(yong)证(zheng)券(quan)(quan)账户(hu)，或通(tong)过(guo)客户(hu)端系统(tong)将普通(tong)账户(hu)中可(ke)(ke)充(chong)抵保(bao)(bao)(bao)证(zheng)金证(zheng)券(quan)(quan)转(zhuan)(zhuan)入(ru)(ru)信(xin)用(yong)(yong)(yong)账户(hu)。投资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)通(tong)过(guo)开户(hu)营(ying)业网点办理可(ke)(ke)充(chong)抵保(bao)(bao)(bao)证(zheng)金证(zheng)券(quan)(quan)转(zhuan)(zhuan)入(ru)(ru)时，应(ying)当正确签署《担保(bao)(bao)(bao)物(wu)划(hua)转(zhuan)(zhuan)申请(qing)单》。投资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)将普通(tong)证(zheng)券(quan)(quan)账户(hu)中的可(ke)(ke)充(chong)抵保(bao)(bao)(bao)证(zheng)金证(zheng)券(quan)(quan)转(zhuan)(zhuan)入(ru)(ru)信(xin)用(yong)(yong)(yong)证(zheng)券(quan)(quan)账户(hu)应(ying)满足以(yi)(yi)下条件：

（一）只(zhi)有同名的(de)普通证券(quan)账(zhang)户与信用证券(quan)账(zhang)户之间方(fang)可进行证券(quan)的(de)划转；

（二(er)）申请转(zhuan)入(ru)的证(zheng)(zheng)券(quan)品种必须在公司发布(bu)的可充抵保证(zheng)(zheng)金证(zheng)(zheng)券(quan)范围内；

（三）投资者持有上市(shi)公司(si)限(xian)售股份的(de)，不得(de)将(jiang)(jiang)其普通(tong)证券账户持有的(de)上市(shi)公司(si)限(xian)售股份提(ti)交为(wei)担(dan)保物；个(ge)人投资者持有上市(shi)公司(si)解除限(xian)售存量股份的(de)，不得(de)将(jiang)(jiang)其持有的(de)该上市(shi)公司(si)股份提(ti)交为(wei)担(dan)保物；

（四）当全体投资者的单只担保股(gu)票的市(shi)值与该股(gu)票总(zong)市(shi)值比例达到系(xi)统(tong)设定值时禁止投(tou)资(zi)者(zhe)转入(ru)该股票；

（五）已(yi)设定担保或其(qi)他第三方(fang)权利及被采取查封、冻结等(deng)司法措(cuo)施的证(zheng)券不能转入信(xin)用证(zheng)券账户。

第二十(shi)九(jiu)条投资(zi)者(zhe)信用账户激活后方(fang)可进行融(rong)资(zi)融(rong)券交易。

第三十条(tiao) 投资(zi)者用(yong)于一家(jia)证券(quan)交易所上市证券(quan)融资(zi)融券(quan)交易的信用(yong)证券(quan)账户只(zhi)能有一个。信用证(zheng)券账户(hu)与(yu)其普(pu)通证(zheng)券账户(hu)的姓名/名称应当(dang)一致。

第三十一条投资者应当妥善保(bao)管信用(yong)证券(quan)账户卡、身份证件、交易密(mi)码(ma)、融资融券(quan)业务专用(yong)邮箱密(mi)码(ma)、USBKey及其(qi)密码(ma)(ma)等(deng)资(zi)料及信(xin)息，不得将信(xin)用(yong)账户、身份证件、交易密码(ma)(ma)、融资(zi)融券(quan)业务专用(yong)邮箱(xiang)密码(ma)(ma)、USBKey及其密(mi)码等遗失或(huo)出借给(ji)他人(ren)使用，或(huo)委托公司员工或(huo)经纪人(ren)操作账户(hu)，否(fou)则，由此产生的后果由投(tou)资者自行承(cheng)担(dan)。投(tou)资者承(cheng)诺保持USBKey的(de)安全性(xing)，牢记(ji)交(jiao)易密码、融(rong)资(zi)融(rong)券业务专用邮箱密码及USBKey密码，并(bing)对交(jiao)易密码、融(rong)资融(rong)券业务专(zhuan)用(yong)邮箱(xiang)密码及(ji)USBKey密码(ma)(ma)负有保密责任，所有通过投资(zi)者交易密码(ma)(ma)、融(rong)资(zi)融(rong)券业(ye)务专用邮箱密码(ma)(ma)、USBKey校(xiao)验办理的业(ye)务均视为投(tou)资者(zhe)(zhe)真实意愿的表示，投(tou)资者(zhe)(zhe)对此承担(dan)全部责任(ren)。

第三(san)十二条投(tou)资者申请信(xin)用证券账户注册(ce)资料变更等(deng)业务(wu)，应到公司(si)营业网(wang)点办理(li)。

第(di)六章融(rong)资(zi)业(ye)务

第(di)三十三条投资(zi)(zi)者获(huo)得公司(si)融资(zi)(zi)融券授(shou)信额度后(hou)，可开展融资(zi)(zi)业务。

融资合约(yue)(yue)期限应符合相(xiang)关监管(guan)规(gui)定。单(dan)笔(bi)融资合约(yue)(yue)期限不得超过(guo)六个月(yue)，在公司没有恶(e)意违规(gui)记(ji)录的投资者，融资合约(yue)(yue)到期前30个自然日起，由投资者主动提(ti)出(chu)申请，满足下列情(qing)形之一的，公(gong)司(si)可视情(qing)况为其办(ban)理合约展期：

（1）提交展期申请时信(xin)用账户维持担保比例(li)不(bu)低于关注线；

（2）提交展期申请时信用(yong)账户维(wei)持担保比例低(di)于关注线，但不低(di)于警戒(jie)线，且(qie)展期前六个月(yue)内未(wei)被执(zhi)行过强制平仓；

（3）除上述情形外，其他经公司(si)审批认定确有展期必要(yao)的。

投资者(zhe)符(fu)合上述(shu)（1）（2）条情(qing)(qing)形，公司仍可根据投资者(zhe)资信(xin)状况、账户风险情(qing)(qing)况、公司资金(jin)及券源(yuan)情(qing)(qing)况、市(shi)场变化(hua)等因(yin)素(su)，评估并(bing)决(jue)定是(shi)否接受(shou)投资者(zhe)展期申请(qing)。

投资(zi)者本人(ren)可(ke)(ke)通过交易(yi)客(ke)(ke)户端(duan)申(shen)请(qing)展期(qi)。如因特殊原因无(wu)法(fa)通过交易(yi)客(ke)(ke)户端(duan)申(shen)请(qing)展期(qi)的，经公司(si)批(pi)准，可(ke)(ke)通过书面申(shen)请(qing)、两(liang)融专用邮箱等方式(shi)提(ti)交合约展期(qi)申(shen)请(qing)。

投资者出(chu)(chu)现上述（3）条所(suo)列情形(xing)时，须由投资者本人(ren)提出(chu)(chu)书(shu)面申请(qing)，公司审批通过后(hou)方可展(zhan)期。此类投资者展(zhan)期后(hou)，公司对投资者启动信(xin)用(yong)等级(ji)重检。

展期(qi)申请及(ji)审批期(qi)间(jian)因投(tou)资者(zhe)信用账(zhang)户内(nei)持仓证(zheng)券(quan)价(jia)格(ge)波动等风(feng)险(xian)由投(tou)资者(zhe)自(zi)行(xing)承(cheng)担。如投(tou)资者(zhe)的合(he)约展期(qi)申请未(wei)获公司(si)(si)(si)批准，且(qie)投(tou)资者(zhe)未(wei)在合(he)约有(you)效(xiao)期(qi)内(nei)了(le)结到期(qi)合(he)约负债(zhai)，公司(si)(si)(si)有(you)权根据相(xiang)(xiang)关(guan)法(fa)律(lv)规定和《融资融券(quan)合(he)同》的约定，行(xing)使包括强(qiang)制平仓在内(nei)的相(xiang)(xiang)关(guan)权利，有(you)权自(zi)主选择强(qiang)制平仓的证(zheng)券(quan)品种、数量、价(jia)格(ge)、时机、顺序等。公司(si)(si)(si)有(you)权对(dui)投(tou)资者(zhe)信用账(zhang)户采取信用等级重检，视情况(kuang)调整授信额度、合(he)同到期(qi)后评(ping)估是否(fou)续签等措施。

单笔融资(zi)合(he)(he)约每次展期期限均不得超(chao)过(guo)六(liu)个月(yue)。每笔融资(zi)合(he)(he)约最后到期日(ri)均不得晚于(yu)《融资(zi)融券合(he)(he)同》终止日(ri)。市场发(fa)生(sheng)(sheng)重大(da)变动、监管要(yao)求发(fa)生(sheng)(sheng)变化时，公司可根(gen)据具体情况对合约展(zhan)期(qi)条件、展(zhan)期(qi)期(qi)限、展(zhan)期(qi)次数等(deng)要(yao)素进行(xing)调整。

第三十四条融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)利息按照投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)实(shi)际使(shi)用(yong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)的天数计收，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)自(zi)投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)产生融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)负债的当日开(kai)始每日计收利息，至偿还(hai)日结(jie)束，偿还(hai)当日不予(yu)计收，即算(suan)头(tou)不算(suan)尾(wei)。利率(lv)依据《融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)合同(tong)》约定，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)可以按照公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)相关业务(wu)规则(ze)、资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)金(jin)及券(quan)源成本、投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)信状况、市场变化等因素相应地确定和调整投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)利率(lv)并(bing)将其实(shi)时(shi)记载(zai)于(yu)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)业务(wu)系统中(zhong)。经公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)认定，投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)或投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)信用(yong)账户中(zhong)持有(you)的证券(quan)发生风(feng)险事件或存在风(feng)险因素（包括但不限于(yu)投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)维持担(dan)保比例，集中(zhong)度及负债规模经公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)综合考量后认为存在风(feng)险；投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)出现财务(wu)状况明显恶化、资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)不抵债等情形）导致投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)信状况、偿债能力等可能发生变化的，如投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)未能及时(shi)按照公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)要求采取风(feng)险化解措施，公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)有(you)权单(dan)方(fang)面上调投(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)利率(lv)及/或融(rong)(rong)券(quan)费(fei)(fei)率(lv)。投资(zi)者确认(ren)(ren)公司享有单方面认(ren)(ren)定触发上(shang)述(shu)利(li)率(lv)调(diao)整的(de)风险(xian)事件或风险(xian)因素(su)的(de)权(quan)利(li)，认(ren)(ren)同公司保留上(shang)调(diao)投资(zi)者融(rong)(rong)资(zi)利(li)率(lv)或融(rong)(rong)券(quan)费(fei)(fei)率(lv)的(de)权(quan)利(li)。在(zai)符合投资(zi)者融(rong)(rong)资(zi)利(li)率(lv)及/或(huo)融(rong)券(quan)费率内部政策的前提下(xia)，经(jing)投资者申请，公司经(jing)考量可下(xia)调投资者融(rong)资利(li)率及(ji)/或融(rong)券费率(lv)。因投资(zi)者(zhe)信用账(zhang)户融(rong)资(zi)利率(lv)调整产生的任何结果(guo)由投资(zi)者(zhe)负责承(cheng)担。计收(shou)利息(xi)的方式(shi)为(wei)按日(ri)计提，定(ding)(ding)期(qi)扣收(shou)，未(wei)成(cheng)功扣收(shou)的利息(xi)转为(wei)逾期(qi)息(xi)费，按照约定(ding)(ding)的罚息(xi)率(lv)计收(shou)罚息(xi)。如双方另有约定(ding)(ding)，则(ze)以该约定(ding)(ding)为(wei)准。

第三(san)十五条投(tou)资(zi)者(zhe)应当就当日交(jiao)易过程中使用融(rong)(rong)(rong)资(zi)额度(du)但日终未(wei)实际使用的部分向公司支付管(guan)理(li)费(fei)，计费(fei)金额以投(tou)资(zi)者(zhe)当日偿(chang)还(hai)融(rong)(rong)(rong)资(zi)负债总额与当日新产(chan)生(sheng)融(rong)(rong)(rong)资(zi)负债总额中的较小值为准，管(guan)理(li)费(fei)费(fei)率(lv)(lv)依据《融(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)券合(he)同》约定，按每个交(jiao)易日计提(ti)（非(fei)交(jiao)易日期(qi)(qi)(qi)间产(chan)生(sheng)的管(guan)理(li)费(fei)在非(fei)交(jiao)易日前最(zui)后一个交(jiao)易日计提(ti)），定期(qi)(qi)(qi)扣收(shou)，未(wei)成功扣收(shou)的管(guan)理(li)费(fei)转为逾期(qi)(qi)(qi)息费(fei)，按照约定的罚(fa)息率(lv)(lv)计收(shou)罚(fa)息。

第三十六条投资(zi)者(zhe)可以融资(zi)的(de)资(zi)金(jin)，在公(gong)司(si)提供(gong)的(de)可供(gong)融出的(de)资(zi)金(jin)范围内，先(xian)到(dao)先(xian)得，用完即止。因公(gong)司(si)资(zi)金(jin)不(bu)足导致(zhi)投资(zi)者(zhe)不(bu)能融资(zi)的(de)情形，公(gong)司(si)不(bu)承担(dan)任何责任。

第三十七(qi)条投资(zi)(zi)(zi)者的(de)(de)(de)融资(zi)(zi)(zi)保证(zheng)金比例以证(zheng)券(quan)交易所(suo)公布的(de)(de)(de)比例为基(ji)础(chu)，公司可(ke)以按照监管部门、证(zheng)券(quan)交易所(suo)的(de)(de)(de)规定(ding)及(ji)公司相(xiang)关业(ye)务(wu)规则，根据投资(zi)(zi)(zi)者和(he)公司自身风(feng)险承受(shou)能力、不同标(biao)的(de)(de)(de)证(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)折算(suan)率、投资(zi)(zi)(zi)者资(zi)(zi)(zi)信状况(kuang)、市场变(bian)化等因(yin)素作相应调整后确定。因投(tou)(tou)资者融资保(bao)证金比(bi)例(li)调整产(chan)生的任何结果由投(tou)(tou)资者负责承担。

第三十(shi)八条投(tou)资(zi)(zi)(zi)者卖出信用证(zheng)券(quan)账户内有(you)融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)买入尚(shang)未了(le)结(jie)融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)负债(zhai)(zhai)的(de)标的(de)证(zheng)券(quan)所得价款，须首先(xian)用于偿还(hai)(hai)其对公司(si)的(de)负债(zhai)(zhai)；投(tou)资(zi)(zi)(zi)者通过竞价交(jiao)易普通卖出有(you)尚(shang)未了(le)结(jie)融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)合约(yue)的(de)标的(de)证(zheng)券(quan)时，该普通卖出自动转(zhuan)为(wei)卖券(quan)还(hai)(hai)款，卖出所得价款先(xian)偿还(hai)(hai)投(tou)资(zi)(zi)(zi)者对公司(si)的(de)融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)债(zhai)(zhai)务(wu)。

第(di)七章(zhang) 融券业务

第三十九条投资者获得公(gong)司融(rong)资融(rong)券授(shou)信额度后，可开展融(rong)券业务，投资者所能融(rong)入(ru)的证(zheng)券种类由公(gong)司每个交易日(ri)在公(gong)司网站(ncbdl.com)进行公(gong)布，先(xian)到先(xian)得，用完即(ji)止。

融券(quan)(quan)合(he)约期限(xian)应符合(he)相关(guan)监管规(gui)定。单笔(bi)融券(quan)(quan)合(he)约期限(xian)不得超过六个月(yue)。在公(gong)司没有恶意违规(gui)记录(lu)的(de)投资者，融券(quan)(quan)合(he)约到(dao)期前30个(ge)自然日起，由(you)投资者主动提出申请，满足以下情(qing)(qing)形之(zhi)一的，公司可视情(qing)(qing)况为其办理合(he)约展期：

（1）提交展(zhan)期申请时信用账户维持担保(bao)比例不低(di)于关注线；

（2）提交展期申(shen)请(qing)时信用账户维(wei)持担保比例低于(yu)关注(zhu)线，但(dan)不低于(yu)警戒线，且(qie)展期前六个(ge)月内未被执行过强制平仓；

（3）除上述情形(xing)外，其他经公司审(shen)批(pi)认定确有展(zhan)期必要的。

公(gong)司(si)在(zai)为投(tou)资者办理合约展期前，对投(tou)资者的信用状(zhuang)况(kuang)(kuang)、负债情(qing)(qing)(qing)况(kuang)(kuang)、维持担保(bao)比例(li)水平(ping)等(deng)进行评估；投(tou)资者符合上述(shu)（1）（2）条(tiao)情(qing)(qing)(qing)形，公(gong)司(si)仍(reng)可根据(ju)投(tou)资者资信状(zhuang)况(kuang)(kuang)、账户风(feng)险情(qing)(qing)(qing)况(kuang)(kuang)、公(gong)司(si)资金及券(quan)源情(qing)(qing)(qing)况(kuang)(kuang)、市场(chang)变化等(deng)因素，评估并决定是(shi)否接受投(tou)资者展期申(shen)请。

投资(zi)者本人可(ke)通(tong)过(guo)交易客户(hu)端申(shen)请(qing)(qing)。如因(yin)特殊原(yuan)因(yin)无(wu)法通(tong)过(guo)交易客户(hu)端申(shen)请(qing)(qing)展(zhan)期(qi)的，经(jing)公(gong)司批准，可(ke)通(tong)过(guo)书面(mian)申(shen)请(qing)(qing)、两融专(zhuan)用邮箱等方式提(ti)交合约展(zhan)期(qi)申(shen)请(qing)(qing)。

投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)出现上述（3）条所列情形时，须(xu)由投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)本人提出书(shu)面申请(qing)，公(gong)(gong)司(si)审批(pi)通过后方可(ke)展(zhan)期。此类投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)展(zhan)期后，公(gong)(gong)司(si)对投(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)启(qi)动(dong)信用等级重检。

展期(qi)(qi)(qi)申(shen)请及(ji)审批期(qi)(qi)(qi)间因(yin)投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)信(xin)(xin)用(yong)(yong)账户内持(chi)仓证券(quan)(quan)价(jia)格(ge)波动等(deng)风险由(you)投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)自行(xing)承担(dan)。如(ru)投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)的(de)(de)合(he)约(yue)展期(qi)(qi)(qi)申(shen)请未获公司批准，且投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)未在(zai)合(he)约(yue)有(you)效(xiao)期(qi)(qi)(qi)内了结到期(qi)(qi)(qi)合(he)约(yue)负债(zhai)，公司有(you)权(quan)根据相关法律(lv)规定和《融资(zi)(zi)融券(quan)(quan)合(he)同》的(de)(de)约(yue)定，行(xing)使包括强(qiang)制平(ping)(ping)仓在(zai)内的(de)(de)相关权(quan)利，有(you)权(quan)自主选择(ze)强(qiang)制平(ping)(ping)仓的(de)(de)证券(quan)(quan)品种、数(shu)量、价(jia)格(ge)、时机(ji)、顺序等(deng)。公司有(you)权(quan)对投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)信(xin)(xin)用(yong)(yong)账户采取信(xin)(xin)用(yong)(yong)等(deng)级重检，视情况调整(zheng)授信(xin)(xin)额度、合(he)同到期(qi)(qi)(qi)后评(ping)估是否续签(qian)等(deng)措施。

单笔融券合(he)约(yue)每次展期期限(xian)均(jun)不得超过六个月。每笔融券合(he)约(yue)最后(hou)到期日(ri)均(jun)不得晚于超(chao)过(guo)《融(rong)资融(rong)券合同》终(zhong)止日。

市场发生(sheng)重(zhong)大(da)变动、监管要求发生(sheng)变化时，公司可(ke)根(gen)据具(ju)体情况对合约展(zhan)期条件(jian)、展(zhan)期期限、展(zhan)期次数等(deng)要素进行调整。

第四十条因融券(quan)卖(mai)出证(zheng)券(quan)出现(xian)暂停交易或(huo)终(zhong)止上市(shi)交易情形(xing)的(de)，公司(si)与投资者在双方协商一致后，可以按(an)约定以现金等方式偿还向(xiang)公司(si)融入的(de)证券。

第四十一条(tiao) 融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)费(fei)率(lv)依据《融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)合(he)同》约定，公司可以按照公司相关业务规则、资(zi)(zi)(zi)(zi)金及券(quan)(quan)(quan)源(yuan)成本、投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)资(zi)(zi)(zi)(zi)信状(zhuang)况(kuang)、市场变化(hua)等因素(su)相应地确定和(he)调(diao)整(zheng)(zheng)投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)费(fei)率(lv)并将其实时记(ji)载(zai)于公司融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)业务系(xi)统中。因投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)费(fei)率(lv)调(diao)整(zheng)(zheng)产(chan)生的(de)任何结果由投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)负责承(cheng)担。每(mei)日(ri)(ri)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)费(fei)用以日(ri)(ri)终融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)卖(mai)出证(zheng)券(quan)(quan)(quan)市值为基础计算。公司自(zi)投(tou)资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)产(chan)生融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)负债的(de)当日(ri)(ri)开(kai)始每(mei)日(ri)(ri)计收融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)费(fei)用，至偿还日(ri)(ri)结束，偿还当日(ri)(ri)不予计收，即算头不算尾(wei)。每(mei)日(ri)(ri)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)费(fei)用=融(rong)券费率×每日(ri)日(ri)终(zhong)融(rong)券卖(mai)(mai)出证券市(shi)(shi)值；每日(ri)日(ri)终(zhong)实际融(rong)券卖(mai)(mai)出证券市(shi)(shi)值=∑（日终(zhong)实际融券(quan)(quan)卖出(chu)证券(quan)(quan)数(shu)量(liang)×该融券(quan)(quan)卖出(chu)证券(quan)(quan)当(dang)日收盘价），非交(jiao)易日或暂停交(jiao)易的，以前一交(jiao)易日收盘价计算；融券(quan)(quan)卖出(chu)证券(quan)(quan)连续(xu)停牌(pai)时间(jian)超(chao)过30个自然日(ri)的，该融(rong)券(quan)品(pin)种当(dang)日(ri)收盘(pan)价(jia)按照“指数收益法”进行折算(suan)，直至该证券(quan)复牌(pai)，即当(dang)日(ri)收盘(pan)价(jia)=停牌(pai)时(shi)收(shou)盘价×（当日该(gai)证券所上市的(de)证券交易所行业分类指数(shu)中对应的(de)行业指数(shu)收(shou)盘价/停牌前一交易日该证券所(suo)上(shang)市(shi)的(de)证券交易所(suo)行(xing)业分类指数中对应的(de)行(xing)业指数收盘(pan)价）。该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)券未被(bei)上(shang)市的证(zheng)券交易所(suo)(suo)行业(ye)分类指(zhi)数(shu)纳入的，该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)券当日收盘(pan)价(jia)(jia)=停牌日当日收盘(pan)价(jia)(jia)（无当日收盘(pan)价(jia)(jia)的取上(shang)一(yi)(yi)交易日收盘(pan)价(jia)(jia)）×（当日该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)券所(suo)(suo)上(shang)市的证(zheng)券交易所(suo)(suo)主要指(zhi)数(shu)收盘(pan)价(jia)(jia)/停牌前一(yi)(yi)交易日该(gai)(gai)等(deng)证(zheng)券所(suo)(suo)上(shang)市的证(zheng)券交易所(suo)(suo)主要指(zhi)数(shu)收盘(pan)价(jia)(jia)）

第四十(shi)二条融券费(fei)用(yong)按(an)照投(tou)资者实际占用(yong)证券的(de)天数计(ji)收，计(ji)收方式为(wei)按(an)日计(ji)提，定期扣收，未成(cheng)功扣收的(de)息(xi)费(fei)转为(wei)逾期息(xi)费(fei)，按(an)照约(yue)定的(de)罚(fa)息(xi)率(lv)计(ji)收罚(fa)息(xi)。公司与投(tou)资者另(ling)有(you)约(yue)定的(de)，以该(gai)约(yue)定为(wei)准。

第四(si)十三条(tiao) 投资者应当就当日(ri)交易过程中(zhong)使(shi)用(yong)融(rong)券(quan)证(zheng)券(quan)但日(ri)终未实际使(shi)用(yong)的部分，向公司(si)支(zhi)付管(guan)理(li)费，计(ji)(ji)费金(jin)(jin)额标准为信(xin)用(yong)证(zheng)券(quan)账(zhang)户中(zhong)相同证(zheng)券(quan)当日(ri)偿还发生(sheng)金(jin)(jin)额与融(rong)券(quan)卖(mai)出金(jin)(jin)额的较(jiao)小(xiao)值(zhi)，按(an)不同证(zheng)券(quan)品(pin)种(zhong)进行累(lei)计(ji)(ji)，管(guan)理(li)费费率依据《融(rong)资融(rong)券(quan)合(he)同》约(yue)(yue)定(ding)，计(ji)(ji)收(shou)方式为按(an)日(ri)计(ji)(ji)提(ti)，定(ding)期扣收(shou)，未成(cheng)功(gong)扣收(shou)的管(guan)理(li)费转为逾期息(xi)费，按(an)照约(yue)(yue)定(ding)的罚息(xi)率计(ji)(ji)收(shou)罚息(xi)。

第四十四条投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)的(de)融券(quan)保证(zheng)金比例以(yi)证(zheng)券(quan)交(jiao)易所公布(bu)的(de)比例为基础，公司可以(yi)按照(zhao)监管部门、证(zheng)券(quan)交(jiao)易所的(de)规(gui)(gui)定及公司相(xiang)关业务(wu)规(gui)(gui)则，根据(ju)投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)和公司自身风险(xian)承受能(neng)力、不同标的(de)证(zheng)券(quan)的(de)折算率、投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)资(zi)(zi)(zi)信状况(kuang)、市(shi)场(chang)变化等因素(su)作相应调(diao)整(zheng)后确定。因投资(zi)者融券(quan)保证金比(bi)例调整产(chan)生(sheng)的任何结果(guo)由投资(zi)者负责(ze)承担(dan)。

第四十(shi)五条投资者在融券(quan)(quan)期间卖出其持有的，与所融入证(zheng)券(quan)(quan)相同的证(zheng)券(quan)(quan)的，应当(dang)符(fu)合证(zheng)券(quan)(quan)交易所的规定(ding)，不得(de)以违反规定(ding)卖出该(gai)证(zheng)券(quan)(quan)的方(fang)式(shi)操(cao)纵市场。

第四十六条投资者(zhe)未(wei)了(le)结(jie)相关融(rong)券(quan)交易前，融(rong)券(quan)卖出所得价款除(chu)用(yong)于(yu)该证券(quan)买券(quan)还券(quan)外，经公(gong)司认可(ke)后，可(ke)以用(yong)于(yu)以下(xia)用(yong)途：

（一(yi)）偿(chang)还融资融券(quan)相关利息、费用和融券(quan)交(jiao)易相关权益(yi)现(xian)金补偿(chang)；

（二）买入或申(shen)购(gou)证券公司现金管(guan)理产品、货币市场基金、买入在证(zheng)券(quan)交易(yi)所上(shang)市的债券(quan)交易(yi)型(xing)开(kai)放式指(zhi)数(shu)(shu)基金(jin)（跟踪指(zhi)数(shu)(shu)成分债券(quan)含(han)可转债公司债权的除(chu)外）以及(ji)证(zheng)券交易所认可(ke)的其他(ta)高(gao)流动性(xing)证(zheng)券；

（三）证(zheng)监会及(ji)证(zheng)券(quan)交(jiao)易(yi)所规定(ding)的其他用(yong)途。

第(di)四十(shi)七条(tiao) 投(tou)资(zi)者融(rong)(rong)券卖出所得价(jia)款了结相关(guan)融(rong)(rong)券交(jiao)易(yi)后的盈余(yu)，须(xu)先(xian)偿还其融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券息(xi)费。

第四十八条投资者买(mai)券还(hai)券时(shi)，须归还(hai)相(xiang)应的(de)(de)融(rong)(rong)券费(fei)(fei)用(yong)、管(guan)理费(fei)(fei)、逾期(qi)(qi)息费(fei)(fei)和(he)罚(fa)息。由公(gong)司在日终清算时(shi)进行扣收(shou)，扣收(shou)顺序为先扣收(shou)罚(fa)息、逾期(qi)(qi)息费(fei)(fei)，后扣收(shou)相(xiang)应的(de)(de)管(guan)理费(fei)(fei)和(he)融(rong)(rong)券费(fei)(fei)用(yong)，未(wei)成功扣收(shou)的(de)(de)管(guan)理费(fei)(fei)和(he)融(rong)(rong)券费(fei)(fei)用(yong)则转为逾期(qi)(qi)息费(fei)(fei)，按照《融(rong)(rong)资融(rong)(rong)券合(he)同》约(yue)定(ding)的(de)(de)罚(fa)息率计收(shou)罚(fa)息。

第八章(zhang) 委托交易

第四十(shi)九(jiu)条公司(si)在投(tou)资(zi)者(zhe)信用账户开立完成(cheng)后，为其提供(gong)网上交易、热(re)自助交易等(deng)委托方式供(gong)投(tou)资(zi)者(zhe)选择使(shi)用。

第五十条投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)融资(zi)(zi)买入和融券(quan)卖出的(de)证券(quan)应当在(zai)公司指(zhi)定(ding)的(de)标的(de)证券(quan)范围(wei)内(nei)，投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信用证券(quan)账户不得用于(yu)参(can)与定(ding)向增(zeng)发、股票交(jiao)易型开(kai)放式基(ji)金(jin)和债券(quan)交(jiao)易型开(kai)放式基(ji)金(jin)申购及赎回(hui)、债券(quan)回(hui)购交(jiao)易、参(can)与向特(te)定(ding)对象发行等，对于(yu)超出该范围(wei)的(de)申报指(zhi)令，公司有权拒绝。

第五十一(yi)条投资者(zhe)发出的超(chao)出授信额度的融资买入或融券卖(mai)出交易指令，公司有(you)权拒(ju)绝。

第五十二条投资者融(rong)资买入金额不得超过其保(bao)证金可(ke)用(yong)余额/标的证券的融资保(bao)证金比例(li)，融券卖出金额不(bu)得(de)超过其保(bao)证金可用余额/标的证券的融券保证金比例；超出该(gai)限额的融资买(mai)入或融券卖出指令，公司有权拒(ju)绝。

融(rong)券(quan)卖(mai)出(chu)(chu)的(de)(de)(de)(de)申报(bao)价(jia)格(ge)不得(de)低于该证(zheng)(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)(de)最新成交(jiao)价(jia)；当天(tian)没有(you)(you)产生(sheng)成交(jiao)的(de)(de)(de)(de)，其(qi)(qi)申报(bao)价(jia)格(ge)不得(de)低于前(qian)(qian)一交(jiao)易日(ri)收盘价(jia)。低于上述价(jia)格(ge)的(de)(de)(de)(de)申报(bao)为无效申报(bao)，公司有(you)(you)权(quan)拒(ju)绝。融(rong)券(quan)期间，投资者通过其(qi)(qi)所有(you)(you)或控制的(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)券(quan)账户持有(you)(you)与融(rong)券(quan)卖(mai)出(chu)(chu)标的(de)(de)(de)(de)相同证(zheng)(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)(de)，卖(mai)出(chu)(chu)该证(zheng)(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)(de)价(jia)格(ge)应遵守前(qian)(qian)款规(gui)定，但超出(chu)(chu)融(rong)券(quan)数量的(de)(de)(de)(de)部分除外(wai)。交(jiao)易型开放式指(zhi)数基金或经交易所(suo)认可的其他证券，其融券卖出不受前述规定(ding)的限制。投(tou)资(zi)者(zhe)融券(quan)卖出不得市价申报。

第五十三(san)条(tiao) 投资者买券(quan)还券(quan)或公(gong)司强制买券(quan)还券(quan)数量(liang)(liang)大(da)于(yu)投资者实(shi)际(ji)借入证券(quan)数量(liang)(liang)的(de)，由公(gong)司在下一交(jiao)易(yi)日(ri)（T日）进行余券(quan)划转申报，证券(quan)登记结(jie)算机构受理并确认成功后，在T日(ri)日(ri)终(zhong)清算时(shi)将投资者余券(quan)从公司融券(quan)专用(yong)证券(quan)账(zhang)户(hu)划(hua)回到信(xin)用(yong)证券(quan)账(zhang)户(hu)。

第(di)五十四(si)条当投资者(zhe)信(xin)用账(zhang)户维持(chi)(chi)担保(bao)比例(li)（仅计算(suan)现金(jin)(jin)及信(xin)用证券账(zhang)户内证券市值总和(he)(he)）超过(guo)公(gong)司(si)(si)规定的担保(bao)物(wu)提(ti)取线时，投资者(zhe)可(ke)以(yi)(yi)提(ti)取其信(xin)用账(zhang)户中保(bao)证金(jin)(jin)可(ke)用余额中的现金(jin)(jin)或可(ke)充抵保(bao)证金(jin)(jin)证券，但(dan)提(ti)取后投资者(zhe)信(xin)用账(zhang)户维持(chi)(chi)担保(bao)比例(li)（仅计算(suan)现金(jin)(jin)及信(xin)用证券账(zhang)户内证券市值总和(he)(he)）不得低于公(gong)司(si)(si)规定的担保(bao)物(wu)提(ti)取线，证券交易所另有(you)特殊提(ti)取规定的除外(wai)。公(gong)司(si)(si)可(ke)以(yi)(yi)根据有(you)关情况在证券交易所公(gong)布的范(fan)围内调整提(ti)取线，该(gai)业务(wu)参(can)数以(yi)(yi)公(gong)司(si)(si)公(gong)告为准(zhun)。

第(di)五十(shi)五条(tiao) 投资(zi)者使用(yong)网上交易委(wei)托(tuo)方式的，可以(yi)使用(yong)USBKey。

第(di)五十(shi)六条投资者可通过互联(lian)网、公司(si)营业场所设置的委托热自助等外围系统，凭密码验证后(hou)登录(lu)系统自助查(cha)询(xun)信用账户情况，也可通过(guo)公司相关营业场(chang)所柜台在(zai)通过(guo)身份验(yan)证后查(cha)询(xun)并打印对(dui)账单。

第五十(shi)七条公司(si)以投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信(xin)用(yong)账户每笔交易(yi)(yi)的(de)(de)成交、变(bian)动(dong)记(ji)(ji)录(lu)作为双方融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)债权债务(wu)关系的(de)(de)证明，该记(ji)(ji)录(lu)以公司(si)融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)交易(yi)(yi)管理系统中保(bao)存的(de)(de)数据(ju)(ju)电文内容(rong)为准，该数据(ju)(ju)电文作为公司(si)《融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)合同(tong)》合法(fa)有效(xiao)的(de)(de)组成部分。一切使用(yong)交易(yi)(yi)密码进行、并合乎(hu)规定的(de)(de)融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)电子(zi)委(wei)(wei)托(tuo)指(zhi)令(ling)或(huo)业务(wu)申请(qing)(qing)，均视为投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)有效(xiao)委(wei)(wei)托(tuo)或(huo)业务(wu)申请(qing)(qing)，是(shi)投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)真(zhen)实意(yi)愿的(de)(de)体现(xian)，投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)对融(rong)(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)电子(zi)交易(yi)(yi)或(huo)业务(wu)申请(qing)(qing)的(de)(de)结果(guo)，全(quan)部给予确认并承担全(quan)部的(de)(de)法(fa)律责任。

第五十八(ba)条《融(rong)(rong)资融(rong)(rong)券合同》约(yue)定的到期(qi)日，公(gong)司(si)有权禁(jin)止投资者信用账户(hu)发生(sheng)新(xin)的融(rong)(rong)资买(mai)入、融(rong)(rong)券卖出等融(rong)(rong)资融(rong)(rong)券交(jiao)易。

第五十九(jiu)条(tiao) 投资(zi)者(zhe)应在委托(tuo)下达(da)后(hou)三(san)个交易日(ri)内向(xiang)(xiang)公司(si)查(cha)(cha)询(xun)该(gai)委托(tuo)结(jie)果，当投资(zi)者(zhe)对(dui)该(gai)结(jie)果有异(yi)议时，须在查(cha)(cha)询(xun)当日(ri)以(yi)(yi)书面形(xing)式向(xiang)(xiang)公司(si)开户(hu)网点(dian)质(zhi)询(xun)。投资(zi)者(zhe)逾期未办(ban)理查(cha)(cha)询(xun)或(huo)未对(dui)有异(yi)议的查(cha)(cha)询(xun)结(jie)果以(yi)(yi)书面方式向(xiang)(xiang)公司(si)开户(hu)网点(dian)办(ban)理质(zhi)询(xun)的，视同投资(zi)者(zhe)已确认该(gai)结(jie)果。

第(di)六十条投资者应当妥善保管账户的交易密(mi)码、USBKey及其密(mi)码等资(zi)料(liao)及信息，凡(fan)使(shi)用(yong)投(tou)(tou)资(zi)者密(mi)码进(jin)行的一(yi)切交易，将视(shi)同投(tou)(tou)资(zi)者本人亲自操作，因(yin)此产生的一(yi)切后果均由投(tou)(tou)资(zi)者承担。

第九(jiu)章(zhang) 交易(yi)监控

第(di)六十一条在融(rong)资(zi)(zi)融(rong)券业务中(zhong)，公(gong)司(si)设定以下(xia)(xia)监(jian)控(kong)(kong)指标，在公(gong)司(si)融(rong)资(zi)(zi)融(rong)券交易(yi)管理(li)系统中(zhong)设置，并实(shi)(shi)时监(jian)控(kong)(kong)。当出现(xian)以下(xia)(xia)情(qing)形(xing)时，公(gong)司(si)融(rong)资(zi)(zi)融(rong)券交易(yi)管理(li)系统将(jiang)实(shi)(shi)施限制相关交易(yi)等(deng)措施。公(gong)司(si)有(you)权根据(ju)公(gong)司(si)净资(zi)(zi)本、有(you)权机关监(jian)管要(yao)求(qiu)、风(feng)险控(kong)(kong)制等(deng)需(xu)要(yao)对下(xia)(xia)述交易(yi)监(jian)控(kong)(kong)指标进行动态调整和差异化控(kong)(kong)制：

（一）当全体投资者融资融券规模占公(gong)司净资本比例达到400％时，限制所有(you)投资者的融(rong)资买入，直至该指标低于400％；

（二）当全体投资(zi)者(zhe)融资(zi)规模占(zhan)公司净(jing)资(zi)本比(bi)例达到(dao)400％时(shi)，限制所(suo)有投资者的融资买入，直至该指标低于400％；

（三）当全(quan)体投(tou)资者(zhe)融券规模(mo)占公司净资本比例(li)达(da)到30％时，限制(zhi)所(suo)有投资(zi)者的融(rong)券卖出，直至该指标低于30％；

（四）当单一证券融资(zi)规模占公司(si)净资(zi)本比例(li)达到15％时，限制所(suo)有投(tou)资(zi)者对该证券(quan)的融资(zi)买入，直至该指(zhi)标低于15％；当(dang)单一证券(quan)(quan)融券(quan)(quan)规模占公司(si)净资本(ben)比例达到5％时，限制所有(you)投(tou)资者(zhe)的融券卖(mai)出，直至(zhi)该指(zhi)标低于5％；

（五(wu)）当单(dan)一投资者融资规模占公司净资本比例(li)达到4％时，限制该投(tou)资者的(de)融资买入，直至该指标低于4％；当单(dan)一投资者融(rong)券规模占公司净资本比(bi)例达到4％时(shi)，限制该投资者的融券卖出(chu)，直至(zhi)该指标低于4％；

（六）当(dang)单一投(tou)资(zi)者融资(zi)（券(quan)）规模(mo)与公(gong)司(si)融资(zi)（券(quan)）总额度比例达到(dao)8％时，限制(zhi)该投资(zi)(zi)者的融(rong)资(zi)(zi)买入（融(rong)券卖出），直至该指标低于8％；

（七(qi)）当单只担保股票的市(shi)值与(yu)该股票总市(shi)值比例(li)达到16％时，不再接受该股(gu)票为可充抵保证(zheng)金证(zheng)券，直(zhi)至该指标低于16％；

（八）当单一投资者(zhe)融资对单只证券的持仓规(gui)模与该证券流通股本(ben)的比例达到4％时(shi)，限制该(gai)投资(zi)(zi)者对该(gai)证券的融资(zi)(zi)买入，直(zhi)至该(gai)指标低于4％；

（九）当(dang)所(suo)有投资(zi)者(zhe)融(rong)资(zi)对单只证(zheng)券(quan)的(de)持仓规模与该证(zheng)券(quan)流通股(gu)本的(de)比(bi)例达到10％时，限(xian)制(zhi)所有投资者对(dui)该证(zheng)券(quan)的融资买入，直至该指标(biao)低于10％；

（十）当所有投资者融(rong)(rong)券对单只(zhi)证(zheng)券（非(fei)科创板(ban)、非(fei)创业板(ban)注(zhu)册制、非(fei)主板(ban)注(zhu)册制）的(de)融(rong)(rong)券规(gui)模与该证(zheng)券流通股本的(de)比例达(da)到2％时(shi)，限制所有投(tou)资者对该证券(quan)的融券(quan)卖出，直至该指标低(di)于(yu)2％；当所有(you)投资(zi)者(zhe)融券(quan)对单只证(zheng)券(quan)（科创板(ban)、创业(ye)板(ban)注册制(zhi)、主(zhu)板(ban)注册制(zhi)）的融券(quan)规(gui)模(mo)与(yu)该(gai)(gai)证(zheng)券(quan)流通股本的比例达到5％时，限制(zhi)所有(you)投资(zi)者(zhe)对该(gai)(gai)证(zheng)券(quan)的融券(quan)卖出，直至(zhi)该(gai)(gai)指标低于5％；

（十一）单一投资者单只(zhi)担保证券的市值占(zhan)该投(tou)资(zi)者信用(yong)账户总资(zi)产的比(bi)例不得超过公(gong)司对单一投(tou)资者信(xin)用账(zhang)户(hu)(hu)持(chi)仓集中度(du)，或持(chi)仓某证券(quan)板块的证券(quan)市值占该投(tou)资者信(xin)用账(zhang)户(hu)(hu)总(zong)资产的比例不得超过公(gong)司信(xin)用账(zhang)户(hu)(hu)板块持(chi)仓集中度(du)实时控制指标的相关(guan)规(gui)定；

（十(shi)二）全体(ti)投(tou)资(zi)者融(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)总(zong)(zong)规模不得超出公司董事会制定的融(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)券(quan)(quan)业(ye)务总(zong)(zong)体(ti)规模。

第六十二条依据《证券(quan)公(gong)司(si)风险控制指(zhi)标管理办法(fa)》及公(gong)司(si)相关规(gui)定，公(gong)司(si)净(jing)资本按日重新计算(suan)，并据此相应调整(zheng)融资融券(quan)业务(wu)的总体(ti)规(gui)模和有关监控指(zhi)标。

第六十三条每日日终清(qing)算(suan)后，根据投资者信用(yong)(yong)账户(hu)维持担保比例、处于《追加担保物通知》规定期限的第(di)几个(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日、强(qiang)制平仓(cang)完(wan)成状况，将合同(tong)未终止的投资者下一交(jiao)易(yi)(yi)日的信用(yong)(yong)账户(hu)状态划分(fen)正常类、关注类、警戒(jie)类和平仓(cang)类四类，实时对处于不同(tong)状态的投资者信用(yong)(yong)账户(hu)作如下交(jiao)易(yi)(yi)限制：

（一(yi)）当投(tou)资者信用(yong)账户可用(yong)授(shou)信额度≤0或保证金可用余(yu)额≤0时，投资者信用账(zhang)户不能进(jin)行融资买入（或融券卖出）交(jiao)易；

（二）对于关(guan)注类(lei)账户，若维持担保比(bi)例＜警戒(jie)线，限制(zhi)其融(rong)资买入、融(rong)券卖出、普通买入；

（三）对于(yu)警(jing)戒类账户，且(qie)维(wei)(wei)持担保比例＜关注(zhu)线，限制其融资买入(ru)、融券(quan)卖(mai)出、普(pu)通买入(ru)，允许其直(zhi)接还(hai)(hai)款、卖(mai)券(quan)还(hai)(hai)款、买券(quan)还(hai)(hai)券(quan)、直(zhi)接还(hai)(hai)券(quan)等，直(zhi)至其维(wei)(wei)持担保比例≥关(guan)注线时，解除对账户的融资(zi)买入、融券卖出、普通买入限制；

（四）对于平仓类(lei)账(zhang)户(hu)，在(zai)平仓完成前(qian)，对该(gai)账(zhang)户(hu)信(xin)用(yong)账(zhang)户(hu)进行(xing)交易限制(zhi)，原(yuan)则上禁止投(tou)资者(zhe)信(xin)用(yong)账(zhang)户(hu)的(de)一切委托买(mai)卖行(xing)为，包括(kuo)禁止卖券还款及买(mai)券还券等(deng)，公司同意的(de)除(chu)外。但(dan)投(tou)资者(zhe)申请自行(xing)平仓通过后，可暂不(bu)限制普通卖(mai)出、卖(mai)券还款、买(mai)券还券。平仓完成后(hou)，公司(si)将(jiang)最晚在当日清算(suan)后(hou)解除交(jiao)易(yi)限制，但若维持担保比例低于关注线但不(bu)低于警戒线的，则投(tou)资者的信用账户(hu)将(jiang)被划分(fen)为关注类并(bing)受到(dao)相应交(jiao)易(yi)限制。

投资(zi)者(zhe)(zhe)通(tong)过(guo)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)进行普通(tong)买入(ru)(ru)或(huo)者(zhe)(zhe)融资(zi)买入(ru)(ru)证券的委托时(shi)，若委托成交后账(zhang)(zhang)户(hu)内(nei)(nei)单一证券市(shi)值占(zhan)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)总(zong)资(zi)产的比例超过(guo)公司(si)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)持仓(cang)集中度实(shi)时(shi)控(kong)制指标(biao)，或(huo)持仓(cang)某证券板块(kuai)(kuai)的证券市(shi)值占(zhan)投资(zi)者(zhe)(zhe)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)总(zong)资(zi)产的比例超过(guo)公司(si)信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)板块(kuai)(kuai)持仓(cang)集中度实(shi)时(shi)控(kong)制指标(biao)，或(huo)融资(zi)买入(ru)(ru)证券作为信用(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)担保物(wu)总(zong)量占(zhan)其上(shang)市(shi)可流(liu)通(tong)量的比例超过(guo)交易所规(gui)定(ding)标(biao)准且(qie)投资(zi)者(zhe)(zhe)自身持仓(cang)集中度和维持担保比例在交易所规(gui)定(ding)的限制范围(wei)内(nei)(nei)的，则该笔委托将无(wu)效(xiao)。投资(zi)者(zhe)(zhe)应及时(shi)通(tong)过(guo)公司(si)网站（ncbdl.com）、交易客户(hu)端(duan)（包括但不限于君弘APP、富易等）或(huo)其他便(bian)捷有效(xiao)方式(shi)发布的公告了解(jie)相(xiang)关(guan)指标(biao)。

第(di)六(liu)十(shi)四条(tiao) 投资者应当充分了解(jie)并认同，由于(yu)公司净资本(ben)、本(ben)规则关于(yu)监控指(zhi)标(biao)和账户分类规定、投资者信用账户维持(chi)担保比例变动、投资者风险(xian)评(ping)测结果不能满(man)足公司业(ye)务要求(qiu)、证券交易(yi)所(suo)或其他有权机关的(de)(de)监管要求(qiu)等因素，所(suo)引起的(de)(de)投资者融资融券业(ye)务受到的(de)(de)限制，并愿意承担由此而造成的(de)(de)损(sun)失(shi)。

第六十(shi)五条投资(zi)者(zhe)应遵(zun)守合(he)同(tong)约定，不得发生(sheng)绕(rao)标套(tao)现行(xing)(xing)为(wei)。如果(guo)发生(sheng)绕(rao)标套(tao)现行(xing)(xing)为(wei)，公司有权对(dui)投资(zi)者(zhe)采取包(bao)括但不限(xian)于信(xin)用(yong)等级(ji)重检、授信(xin)额度调整(zheng)、限(xian)制合(he)约展期、单方面上调融(rong)资(zi)利率(lv)/融(rong)券(quan)费率(lv)、强制平(ping)仓、提前(qian)归还所欠债务(wu)并解除(chu)融(rong)资(zi)融(rong)券(quan)合(he)同(tong)等风控措(cuo)施。

第十章担保(bao)物(wu)追加

第六(liu)十六(liu)条(tiao) 根据《上海证券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)融(rong)资融(rong)券(quan)交(jiao)易(yi)实(shi)施细则(ze)(ze)》《深圳证券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)融(rong)资融(rong)券(quan)交(jiao)易(yi)实(shi)施细则(ze)(ze)》《北(bei)京证券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)融(rong)资融(rong)券(quan)交(jiao)易(yi)细则(ze)(ze)》以及公(gong)(gong)司相关规定，公(gong)(gong)司可以在证券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)公(gong)(gong)布的范围内(nei)调(diao)整关注线(xian)和警戒线(xian)设定的维(wei)持担保比例(li)，并以公(gong)(gong)司公(gong)(gong)告为(wei)准(zhun)。

第(di)六十七条(tiao) 当投资者(zhe)信用(yong)账户当日（设为T日，不包括T日强制(zhi)平仓未(wei)完成账户）日终(zhong)清算后维持担保比例(li)低于警戒线时，公司将于当日或下一交(jiao)易日（T+1日）按(an)照《融资融券合同》约定的(de)(de)通(tong)知方式(shi)发出(chu)《追(zhui)加担(dan)保物通(tong)知》（因系统问题造成(cheng)需二(er)次确(que)认的(de)(de)情况豁(huo)免在发送时间上的(de)(de)要求(qiu)），投(tou)资者必(bi)须在《追(zhui)加担(dan)保物通(tong)知》规定的(de)(de)期限届满前，即T+2日(ri)15：00之前追加担(dan)保物。

在(zai)公司发(fa)送《追加(jia)担(dan)(dan)(dan)保(bao)物通(tong)(tong)知》前，投资(zi)者通(tong)(tong)过转入资(zi)金(jin)使其客户(hu)信用账(zhang)户(hu)维持担(dan)(dan)(dan)保(bao)比例(li)达到(dao)或高(gao)于警戒线的，公司可以取消向投资(zi)者发(fa)送《追加(jia)担(dan)(dan)(dan)保(bao)物通(tong)(tong)知》，不启动追加(jia)担(dan)(dan)(dan)保(bao)物程序。

第(di)六(liu)十八条投资者追加担保(bao)物的(de)方(fang)式包(bao)括：转(zhuan)入(ru)资金、转(zhuan)入(ru)可充抵保(bao)证金证券(quan)或自行平仓。当投资者维持担保(bao)比例低于(yu)警戒线时，经公司认可后，投资者可以(yi)提(ti)交除可充抵保(bao)证金证券(quan)外的(de)其他证券(quan)、不动产、股权等(deng)资产。

第六十九条(tiao) 投(tou)资(zi)者应通过(guo)追加(jia)(jia)担保(bao)物，确(que)保(bao)其信(xin)用账户维持担保(bao)比例符(fu)合《追加(jia)(jia)担保(bao)物通知》的要(yao)求，即T+1日日终清算后投资者的(de)信用账户维持担(dan)保比例不得(de)低于警戒线或T+2日(ri)日(ri)终清(qing)算后投资者的信用(yong)账户(hu)维(wei)持担保(bao)比例(li)不得低于关注线，否(fou)则公司有权启(qi)动强制平仓(cang)或者(zhe)按照约(yue)定(ding)处分(fen)担保物并收回相应债权。

第(di)十一章(zhang) 强制(zhi)平(ping)仓

第(di)七十条出现以下情形之一时，公司有权对投资者提供的担保物进(jin)行(xing)强制平(ping)仓(cang)并(bing)收回相应债权：

（一）投资者信用(yong)账户在《追加担保物通(tong)知》规(gui)定的(de)期(qi)限内，T+1日日终清算后其信用账户维持(chi)担保比例低于警(jing)戒(jie)线且T+2日日终清算后(hou)维持(chi)担保比例低于关注线(xian)的，公司(si)有权于T+3日起(qi)对(dui)投资者信用账户进行强制平仓并收回相应债权(quan)；

（二）投(tou)(tou)资者信用(yong)账户日终（设为T日）清算后(hou)维持(chi)担保比例低于平仓线且投(tou)(tou)资者未(wei)按照公(gong)司要求(qiu)将其信用(yong)账户维持(chi)担保比例提(ti)高(gao)至关注线以上的，公司有(you)权于下一交易(yi)日(ri)（T+1日(ri)）起对(dui)投(tou)资(zi)者信用(yong)账户进行强制平仓并收回(hui)相应(ying)债(zhai)权；

（三）投资(zi)(zi)者融资(zi)(zi)、融券合约到期(qi)未(wei)申(shen)请(qing)展(zhan)期(qi)，或(huo)者展(zhan)期(qi)申(shen)请(qing)未(wei)通过，或(huo)者合约提前(qian)到期(qi)且未(wei)按(an)约定归还融资(zi)(zi)负债、融券负债的（设到期(qi)日为T日(ri)），公司有权于下一交易日(ri)（T+1日）起对投资者信用账(zhang)户进行强(qiang)制平仓并收回相(xiang)应债(zhai)权(quan)；

（四）《融(rong)资融(rong)券(quan)合(he)同》期限已(yi)届满（设到期日(ri)为T日）、投资者未按约定归还融资负(fu)债(zhai)、融券负(fu)债(zhai)的，公司有权于(yu)下一交易(yi)日（T+1日(ri)）起对(dui)投(tou)资者信用账户进行强制平仓并收回相应(ying)债权(quan)；

（五）出现法律法规(gui)规(gui)定或合(he)同约定的解除或终止《融资融券(quan)合(he)同》情形、投(tou)资者尚有对公司未清偿(chang)债务(wu)的，公司有权于(yu)合同解除日或终止日下一交(jiao)易日(ri)起(qi)对投资者信用账户进行强制平仓并收回相应债权；

（六）司法(fa)机(ji)关(guan)或(huo)其(qi)他有(you)权(quan)(quan)机(ji)关(guan)依(yi)法对(dui)(dui)投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信用证(zheng)券账(zhang)户(hu)或(huo)者(zhe)(zhe)信用资(zi)(zi)(zi)金账(zhang)户(hu)中的证(zheng)券、资(zi)(zi)(zi)金采取(qu)财产保(bao)全、强(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)执行或(huo)账(zhang)户(hu)限(xian)制(zhi)(zhi)(zhi)等措(cuo)施(shi)（包括但不(bu)限(xian)于冻结（含标记）、扣划、禁止交(jiao)易、禁止资(zi)(zi)(zi)金转出等）时，投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)尚有(you)对(dui)(dui)公司未清偿债(zhai)(zhai)务的，公司有(you)权(quan)(quan)不(bu)通知投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)即对(dui)(dui)其(qi)信用账(zhang)户(hu)进行强(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平仓(cang)并(bing)(bing)收回相应债(zhai)(zhai)权(quan)(quan)，并(bing)(bing)对(dui)(dui)有(you)权(quan)(quan)机(ji)关(guan)提供(gong)协助(zhu)；

（七）投(tou)资(zi)者(zhe)融券(quan)卖出的(de)(de)证券(quan)经上(shang)市(shi)(shi)公司(si)公告预计终止上(shang)市(shi)(shi)或(huo)存在可能终止上(shang)市(shi)(shi)风险，或(huo)因转板被证券(quan)交易所调出标的(de)(de)证券(quan)范围(wei)的(de)(de)，且投(tou)资(zi)者(zhe)未在公司(si)要求的(de)(de)期限(xian)内了结(jie)对应(ying)证券(quan)的(de)(de)融券(quan)债务的(de)(de)，则(ze)公司(si)有权将投(tou)资(zi)者(zhe)对应(ying)证券(quan)的(de)(de)融券(quan)合(he)约视为(wei)合(he)约到期未按约定(ding)归还负债。

第七十一条《融(rong)资(zi)融(rong)券合同》终止的(de)情形(xing)有(you)：

（一）自然人投资者死亡、丧失民事(shi)行为能力(li)或被宣(xuan)告失踪、宣(xuan)告死亡且该事(shi)项(xiang)为公司知晓的；

（二）机构投资者被人民法院宣告(gao)进(jin)入破产(chan)程序或解散且该事(shi)项为(wei)公司(si)知晓(xiao)的；

（三(san)）公司(si)被(bei)证券监(jian)管机构(gou)取消融(rong)资融(rong)券业务资格、责令(ling)关闭(bi)、撤(che)销的；

（四(si)）公司被人民法院宣(xuan)告进入破(po)产程(cheng)序或解散的；

（五）其他法律法规(gui)规(gui)定或者(zhe)合同约定的《融资融券合同》终止情形。

发(fa)生本条第(di)（一）款事项(xiang)的(de)，投资者的(de)继(ji)承人(ren)、监护(hu)人(ren)或财产(chan)代管人(ren)（以下简称“其他权利(li)人(ren)”）应当与公司(si)协商(shang)债务了结的(de)方式、时间等(deng)，无法(fa)协商(shang)一致的(de)，公司(si)有(you)权依照(zhao)《融资融券合同》约定(ding)对投资者未(wei)结清的(de)债务直接进行强(qiang)制平(ping)仓；若公司(si)知晓本条(tiao)第(di)（一）款(kuan)事项后无法确定其他权利人(ren)的，公司(si)有权自知晓之日(ri)(ri)后次一交易日(ri)(ri)依据《融(rong)资融(rong)券合同》对(dui)投(tou)资者未结清的债(zhai)务进行(xing)强制平仓。

第七十(shi)二条在(zai)《融(rong)资融(rong)券合同》存续期内，如投资者的资信状况、履约能力发生重(zhong)大不利变化，包(bao)括但不限于(yu)：（1）被(bei)法院列为失(shi)(shi)信(xin)被(bei)执行人或(huo)失(shi)(shi)信(xin)被(bei)执行企业，失(shi)(shi)联，被(bei)采取强制措施、监禁或(huo)羁(ji)押(ya)的；（2）成为限制民事行为能(neng)力(li)人的；（3）投资(zi)(zi)者(zhe)发(fa)生(sheng)其他(ta)债(zhai)(zhai)务(wu)（包括但不限于银行借款(kuan)、约定购回式(shi)证券交(jiao)易(yi)(yi)、股票(piao)质(zhi)押式(shi)回购交(jiao)易(yi)(yi)、股票(piao)期权行权融资(zi)(zi)交(jiao)易(yi)(yi)、收(shou)益互换、各种债(zhai)(zhai)券等）逾期、违约或被(bei)要(yao)求提(ti)前偿还(hai)的(de)(de)情(qing)形(xing)的(de)(de)；（4）投资者(zhe)信用账户及普通账户被有权机关司法查(cha)封、扣押、冻结或者(zhe)采取强制执行(xing)措施的；（5）投资者(zhe)或(huo)(huo)其(qi)控股(gu)股(gu)东、实际(ji)控制(zhi)人发(fa)生合并、兼并、分立、停业(ye)、吊销(xiao)(xiao)营业(ye)执照、注销(xiao)(xiao)、申请破(po)产(chan)或(huo)(huo)被申请破(po)产(chan)、涉及重大诉讼仲裁、被立案调查或(huo)(huo)承(cheng)担刑事责任(ren)或(huo)(huo)其(qi)他实质影响到公(gong)司(si)债权等情形，公(gong)司(si)可以通知要(yao)求投资者(zhe)提前清(qing)偿所(suo)欠(qian)投资者(zhe)债务或(huo)(huo)解除《融资融券(quan)合同(tong)》。

第七十三条当强(qiang)制(zhi)(zhi)平(ping)(ping)仓(cang)情形中(zhong)两项或多项同时出(chu)现时，公司(si)有权根(gen)据(ju)自身业务需要选择本次强(qiang)制(zhi)(zhi)平(ping)(ping)仓(cang)所依(yi)据(ju)的强(qiang)制(zhi)(zhi)平(ping)(ping)仓(cang)情形。

第(di)七(qi)十四条强制平仓范围

（一）出现强制平仓(cang)(cang)情形第（一）项时，平仓(cang)(cang)范围(wei)以满足应(ying)平仓(cang)(cang)金(jin)额(e)为准。应(ying)平仓(cang)(cang)金(jin)额(e)=[（关注线-《追(zhui)加担保物通(tong)知》规定(ding)期(qi)限的到期(qi)日日终清算后(hou)的维持(chi)担保比例）×《追加担(dan)保物通知》规定期(qi)限的到期(qi)日日终清算后负债总值]/（关注线-1）；其中，《追加担保物通知》规定期(qi)限的到期(qi)日(ri)日(ri)终(zhong)清算后(hou)负(fu)债总(zong)值(zhi)为投资者融资本金(jin)、融券(quan)(quan)卖出证券(quan)(quan)市值(zhi)、利息(xi)、费用、管(guan)理费、逾期(qi)息(xi)费、罚(fa)息(xi)等(deng)的总(zong)和；

如果(guo)实(shi)际平(ping)仓金额满足应平(ping)仓金额后当(dang)日盘中投资者(zhe)账户维持担(dan)保比例(li)低于(yu)警戒线，公(gong)司(si)有权在(zai)当(dang)日继续执行强制(zhi)平(ping)仓。

（二）出现强制平(ping)(ping)仓(cang)(cang)情形第(di)（二）项时(shi)，平(ping)(ping)仓(cang)(cang)范围以满足(zu)应(ying)平(ping)(ping)仓(cang)(cang)金(jin)额为准。应(ying)平(ping)(ping)仓(cang)(cang)金(jin)额=[（关注(zhu)线(xian)(xian)(xian)-首(shou)次跌破平(ping)(ping)仓(cang)(cang)线(xian)(xian)(xian)当(dang)日(ri)日(ri)终(zhong)清算(suan)后的维持(chi)担保(bao)比例(li)）×首(shou)次跌破平(ping)(ping)仓(cang)(cang)线(xian)(xian)(xian)当(dang)日(ri)日(ri)终(zhong)清算(suan)后负(fu)债(zhai)总值]/（关注(zhu)线(xian)(xian)(xian)-1）；其中，首(shou)次跌破平(ping)(ping)仓(cang)(cang)线(xian)(xian)(xian)当(dang)日(ri)日(ri)终(zhong)清算(suan)后负(fu)债(zhai)总值为甲(jia)方融资(zi)(zi)本金(jin)、融券卖(mai)出证券市值、利息、费用、管理(li)费、逾期息费、罚息等(deng)的总和。如果(guo)实际平(ping)(ping)仓(cang)(cang)金(jin)额满足(zu)应(ying)平(ping)(ping)仓(cang)(cang)金(jin)额后当(dang)日(ri)盘中投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)账户维持(chi)担保(bao)比例(li)低于警戒线(xian)(xian)(xian)，公司有权在(zai)当(dang)日(ri)继续(xu)执行强制平(ping)(ping)仓(cang)(cang)。

（三(san)）出(chu)现强制平(ping)仓(cang)(cang)情形第（三(san)）（七）项时，若逾期(qi)合(he)约(yue)(yue)为(wei)(wei)融(rong)(rong)(rong)资合(he)约(yue)(yue)，则平(ping)仓(cang)(cang)范围以满(man)足(zu)所(suo)有逾期(qi)融(rong)(rong)(rong)资合(he)约(yue)(yue)本金及其(qi)利(li)息(xi)、费用(yong)(yong)与所(suo)有合(he)约(yue)(yue)的利(li)息(xi)、费用(yong)(yong)、罚息(xi)、逾期(qi)息(xi)费之(zhi)和为(wei)(wei)下限；若逾期(qi)合(he)约(yue)(yue)为(wei)(wei)融(rong)(rong)(rong)券合(he)约(yue)(yue)，则平(ping)仓(cang)(cang)范围以满(man)足(zu)清偿融(rong)(rong)(rong)券合(he)约(yue)(yue)的证券种(zhong)类、数量及其(qi)利(li)息(xi)、费用(yong)(yong)以及所(suo)有合(he)约(yue)(yue)的利(li)息(xi)、费用(yong)(yong)、罚息(xi)、逾期(qi)息(xi)费为(wei)(wei)下限；

（四）出现强制平仓情形第（四）（五）（六）项时，平仓范围(wei)以满足投资者对公(gong)(gong)司所负债(zhai)(zhai)务为下限(xian)，该债(zhai)(zhai)务为投资者所欠公(gong)(gong)司融(rong)资本金、融(rong)券(quan)卖出证券(quan)、利(li)息(xi)、费用、管理费、逾期息(xi)费、罚息(xi)等的(de)总(zong)和；

（五）对于因市(shi)场价(jia)格波动及受交易规则限制（零股成交、交易费用等）所产生的超出平(ping)仓(cang)范围情(qing)形，以实际(ji)平(ping)仓(cang)金额(e)为准，公司不承担相关(guan)责任。

第(di)七(qi)十五条(tiao) 强制平(ping)仓顺序

（一）出现强制平仓情(qing)形时，投资者信用账户同时存在融资负(fu)(fu)债和融券负(fu)(fu)债的(de)，公司按(an)照先偿还融资负(fu)(fu)债后偿还融券负(fu)(fu)债的(de)顺序进行平仓；

（二）融资(zi)(zi)业务中(zhong)出现(xian)《融资(zi)(zi)融券(quan)合同》约定的强制(zhi)平仓情(qing)形时，公司有权根据市场交易情(qing)况，剔(ti)除(chu)停牌证券(quan)进行强制(zhi)平仓（卖券(quan)还(hai)款），并将所得(de)资(zi)(zi)金直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)划至(zhi)公司融资(zi)(zi)专用(yong)(yong)资(zi)(zi)金账户(hu)。除(chu)此之(zhi)外，公司还(hai)有权直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)使用(yong)(yong)信用(yong)(yong)资(zi)(zi)金账户(hu)中(zhong)的资(zi)(zi)金直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)还(hai)款。

（三）融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)业(ye)务中(zhong)(zhong)出(chu)(chu)现(xian)强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)情形第（一）（二(er)）项时，公(gong)司(si)(si)有权根据(ju)市场交易情况(kuang)，剔除(chu)停牌证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)进行强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)（买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)），并将所(suo)买(mai)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)直(zhi)(zhi)接归还(hai)(hai)公(gong)司(si)(si)；买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)首先使用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)卖(mai)(mai)出(chu)(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)冻(dong)(dong)结(jie)资(zi)(zi)金(jin)，当(dang)冻(dong)(dong)结(jie)资(zi)(zi)金(jin)不(bu)足(zu)(zu)时，使用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)信(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)资(zi)(zi)金(jin)账(zhang)(zhang)户(hu)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)可用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)资(zi)(zi)金(jin)余额；当(dang)以上买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)仍(reng)无法完成(cheng)规定之(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)范围时，公(gong)司(si)(si)有权将信(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)于担保的(de)(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)卖(mai)(mai)出(chu)(chu)，并将卖(mai)(mai)出(chu)(chu)所(suo)得资(zi)(zi)金(jin)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)以买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)。当(dang)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)业(ye)务出(chu)(chu)现(xian)强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)情形第（四(si)）（五(wu)）（六）项时，除(chu)上述买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)外(wai)，公(gong)司(si)(si)还(hai)(hai)有权直(zhi)(zhi)接使用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)信(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)中(zhong)(zhong)与(yu)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)卖(mai)(mai)出(chu)(chu)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)相同的(de)(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)直(zhi)(zhi)接还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)，直(zhi)(zhi)接还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)顺(shun)(shun)序在买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)之(zhi)(zhi)前。当(dang)融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)业(ye)务出(chu)(chu)现(xian)强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)情况(kuang)第（三）（七）项之(zhi)(zhi)强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)情形时，公(gong)司(si)(si)有权将强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)所(suo)得首先用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)于偿还(hai)(hai)所(suo)有合约(yue)的(de)(de)(de)(de)(de)利息(xi)(xi)、费用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)、罚息(xi)(xi)和逾期息(xi)(xi)费，然(ran)后(hou)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)于偿还(hai)(hai)到期融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)合约(yue)产生的(de)(de)(de)(de)(de)相关债务。平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)的(de)(de)(de)(de)(de)方式同本条第（二(er)）项之(zhi)(zhi)规定，然(ran)后(hou)对逾期融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)合约(yue)进行强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)，融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)合约(yue)的(de)(de)(de)(de)(de)强(qiang)(qiang)制(zhi)(zhi)(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)除(chu)上述买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)外(wai)，公(gong)司(si)(si)还(hai)(hai)有权直(zhi)(zhi)接使用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)投资(zi)(zi)者(zhe)信(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)中(zhong)(zhong)与(yu)负债证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)相同的(de)(de)(de)(de)(de)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)直(zhi)(zhi)接还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)，直(zhi)(zhi)接还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)顺(shun)(shun)序在买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)之(zhi)(zhi)前。单笔融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)合约(yue)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)(cang)过程中(zhong)(zhong)，如融(rong)(rong)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)卖(mai)(mai)出(chu)(chu)冻(dong)(dong)结(jie)资(zi)(zi)金(jin)不(bu)足(zu)(zu)的(de)(de)(de)(de)(de)，则公(gong)司(si)(si)有权使用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)投资(zi)(zi)者(zhe)信(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)账(zhang)(zhang)户(hu)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)可用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)资(zi)(zi)金(jin)余额，当(dang)可用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)资(zi)(zi)金(jin)余额仍(reng)然(ran)不(bu)足(zu)(zu)的(de)(de)(de)(de)(de)，公(gong)司(si)(si)有权将投资(zi)(zi)者(zhe)信(xin)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)担保证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)卖(mai)(mai)出(chu)(chu)，并将卖(mai)(mai)出(chu)(chu)所(suo)得资(zi)(zi)金(jin)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)以买(mai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)还(hai)(hai)券(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)。

（四）公司(si)有权(quan)调整平(ping)仓顺序，最终以公司(si)实际平(ping)仓结果为(wei)准，投(tou)资者对此予以认可。

第(di)七十(shi)六条强制平仓结果

（一）对于强制平(ping)(ping)仓(cang)情形第（一）（二）项，若(ruo)平(ping)(ping)仓(cang)当日(ri)(ri)日(ri)(ri)终清算后实(shi)际平(ping)(ping)仓(cang)金(jin)额不低于应平(ping)(ping)仓(cang)金(jin)额且当日强制(zhi)平仓后日终维持担保比例达到(dao)警戒线以上(shang)，或强(qiang)(qiang)制平仓(cang)当日(ri)日(ri)终(zhong)清算(suan)后投资者信用账(zhang)户维(wei)持担保比例不低于关注(zhu)线，或强(qiang)(qiang)制平仓(cang)当日(ri)日(ri)终(zhong)清算(suan)后投资者信用账(zhang)户中(zhong)无融券负债且(qie)无证(zheng)券资产，则强(qiang)(qiang)制平仓(cang)终(zhong)止。

如强(qiang)制平仓未完成，公(gong)司有权于(yu)下(xia)一交易(yi)日起(qi)继续强制平仓并(bing)收回相应(ying)债权，应(ying)平仓金额于(yu)当日清算后按约定重新计算；

（二）对于强(qiang)制(zhi)平仓(cang)情形第(di)（三）（七）项，若投资者所负逾(yu)期融资融券合约的债务以(yi)及所有的利(li)息、费用、罚息和逾(yu)期息费已经被全(quan)部偿还，则强(qiang)制(zhi)平仓(cang)结束；否则公(gong)司有权于下(xia)一交(jiao)易(yi)日继(ji)续强(qiang)制(zhi)平仓(cang)并收回(hui)相应(ying)债权；

（三）对于(yu)强(qiang)制(zhi)平仓(cang)情(qing)形第（四）（五）（六）项，若投资(zi)者融资(zi)融券债务（包括利息、费用等）已经被全部偿还(hai)，则强(qiang)制(zhi)平仓(cang)结(jie)束；否则公司有(you)权于(yu)下一(yi)交易日继(ji)续强(qiang)制(zhi)平仓(cang)并(bing)收回相(xiang)应(ying)债权；

（四）公司将(jiang)于平仓完成当(dang)日或下一交(jiao)易日，以(yi)《融资融券(quan)合同》约定的通知方(fang)式向投资者发送(song)《强制平仓结果(guo)通知》；

（五(wu)）投资者对于公司(si)依据监管机构(gou)相(xiang)关规(gui)定(ding)及本业务规(gui)则、《融资融券合同》约定(ding)所(suo)进(jin)行(xing)的强制平(ping)仓过(guo)程及结果完全认可(ke)。

投(tou)(tou)资(zi)者对公(gong)司(si)(si)(si)(si)所负融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)债(zhai)(zhai)(zhai)务出现(xian)(xian)本(ben)业务规则(ze)约定(ding)的(de)(de)(de)(de)强制平(ping)仓(cang)情形的(de)(de)(de)(de)，在本(ben)业务规则(ze)约定(ding)的(de)(de)(de)(de)平(ping)仓(cang)范围内，不(bu)论投(tou)(tou)资(zi)者担(dan)保(bao)物是否被(bei)平(ping)仓(cang)，公(gong)司(si)(si)(si)(si)均有(you)权进行(xing)追索(suo)（包(bao)括(kuo)但不(bu)限(xian)于(yu)(yu)提(ti)(ti)起仲(zhong)裁(cai)或(huo)(huo)其他手段(duan)等）。追索(suo)过(guo)程(cheng)中公(gong)司(si)(si)(si)(si)为(wei)实现(xian)(xian)债(zhai)(zhai)(zhai)权而支出的(de)(de)(de)(de)费(fei)(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)，包(bao)括(kuo)但不(bu)限(xian)于(yu)(yu)仲(zhong)裁(cai)费(fei)(fei)(fei)（或(huo)(huo)诉讼费(fei)(fei)(fei)）、律师费(fei)(fei)(fei)（含风险代理(li)(li)费(fei)(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)）、财产保(bao)全责任险保(bao)费(fei)(fei)(fei)、担(dan)保(bao)费(fei)(fei)(fei)、公(gong)证费(fei)(fei)(fei)、差旅费(fei)(fei)(fei)、评估费(fei)(fei)(fei)、保(bao)全费(fei)(fei)(fei)、拍卖(mai)费(fei)(fei)(fei)、公(gong)告费(fei)(fei)(fei)、执行(xing)费(fei)(fei)(fei)、审计费(fei)(fei)(fei)、送达费(fei)(fei)(fei)等费(fei)(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)由投(tou)(tou)资(zi)者承(cheng)担(dan)。鉴(jian)于(yu)(yu)律师费(fei)(fei)(fei)中的(de)(de)(de)(de)风险代理(li)(li)费(fei)(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)等费(fei)(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)需待公(gong)司(si)(si)(si)(si)债(zhai)(zhai)(zhai)权执行(xing)情况确认，投(tou)(tou)资(zi)者与公(gong)司(si)(si)(si)(si)双方(fang)同意(yi)，对该费(fei)(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)公(gong)司(si)(si)(si)(si)有(you)权通(tong)过(guo)后续另行(xing)提(ti)(ti)起司(si)(si)(si)(si)法程(cheng)序或(huo)(huo)其他方(fang)式(shi)向投(tou)(tou)资(zi)者主张；追索(suo)过(guo)程(cheng)中投(tou)(tou)资(zi)者债(zhai)(zhai)(zhai)务偿付顺序为(wei)：罚(fa)息、逾期息费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)管(guan)理(li)(li)费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)利息、融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)管(guan)理(li)(li)费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)(rong)(rong)券(quan)费(fei)(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)、融(rong)(rong)(rong)(rong)资(zi)负债(zhai)(zhai)(zhai)本(ben)金(jin)/融(rong)(rong)(rong)(rong)入(ru)证券(quan)、公(gong)司(si)(si)(si)(si)为(wei)实现(xian)(xian)债(zhai)(zhai)(zhai)权支付的(de)(de)(de)(de)费(fei)(fei)(fei)用(yong)(yong)(yong)。

第七十(shi)七条出现强制平仓(cang)情形第（一）（二(er)）（三）（七）项时，公司(si)有权在强制(zhi)平(ping)仓完成前对投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)信用(yong)账户(hu)进行交易限制(zhi)，即禁(jin)止(zhi)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)对信用(yong)账户(hu)的一切委托(tuo)买(mai)卖，包括禁(jin)止(zhi)投(tou)(tou)资者(zhe)(zhe)卖券还款及买(mai)券还券等；出(chu)现强制平仓情(qing)形第（四(si)）（五）（六）项(xiang)时，公司(si)有权对(dui)投资(zi)者信用(yong)账(zhang)户进行交易限制，禁(jin)(jin)止投资(zi)者对(dui)信用(yong)账(zhang)户的(de)一切委(wei)托(tuo)买(mai)卖(mai)，包括禁(jin)(jin)止投资(zi)者卖(mai)券还(hai)款及买(mai)券还(hai)券等(deng)(deng)，禁(jin)(jin)止资(zi)金转出与(yu)证券划出等(deng)(deng)，直(zhi)至投资(zi)者对(dui)公司(si)所(suo)负融资(zi)融券债务全部清偿完毕为止。但(dan)投资(zi)者申请自行平仓通(tong)过后，可(ke)暂不(bu)限制普通卖出、卖券还款、买券还券；投(tou)资者在自行平(ping)仓(cang)(cang)期限内，公司仍然(ran)有(you)权(quan)对投(tou)资者信用(yong)账户执(zhi)行强制平(ping)仓(cang)(cang)，且有(you)权(quan)随(sui)时收(shou)回授予投(tou)资者的自行平(ping)仓(cang)(cang)权(quan)限。

第十二(er)章权益处(chu)理

第七十八条对(dui)“客户信用(yong)交(jiao)易担保证券账户”记录的(de)(de)证券，由公(gong)司(si)以(yi)自(zi)己的(de)(de)名义(yi)、为投资者(zhe)的(de)(de)利(li)益(yi)行(xing)使对(dui)证券发行(xing)人(ren)的(de)(de)权(quan)利(li)。对(dui)证券发行(xing)人(ren)的(de)(de)权(quan)利(li)，是指请(qing)求(qiu)召开证券持有人(ren)会议、参加证券持有人(ren)会议、提(ti)案(an)、表决、配售(shou)股份的(de)(de)认购、请(qing)求(qiu)分派投资收益(yi)等因(yin)持有(you)证券而享有(you)的(de)权利(li)：

（一(yi)）公(gong)司将以在(zai)融(rong)资(zi)融(rong)券交易管理系统(tong)内投(tou)票的方式征求投(tou)资(zi)者意见。投(tou)资(zi)者在(zai)投(tou)票时(shi)应如(ru)实回答是否与该上(shang)市公(gong)司审议事项存在(zai)关(guan)联关(guan)系，如(ru)果存在(zai)，根(gen)据(ju)有关(guan)法律(lv)法规(gui)关(guan)于(yu)投(tou)票回避(bi)的规(gui)定，公(gong)司不对该类投(tou)资(zi)者的投(tou)票结(jie)果进行汇总(zong)。公(gong)司以投(tou)资(zi)者在投(tou)票表决日14：00前(qian)提交至融资融券交易管(guan)理系统的投(tou)票(piao)意见为准，进行投(tou)票意见汇(hui)总(zong)，并按(an)照“赞成”、“反(fan)对”或“弃权(quan)”通过证(zheng)(zheng)券交易所或证(zheng)(zheng)券登记结算机构的(de)网络(luo)投票(piao)系统分(fen)类投票(piao)。公(gong)司也可(ke)以(yi)直接(jie)前往证券持有人会议(yi)（如股东大会、基金份额持有人大会、债权人会议(yi)等）现场进(jin)行分类投票；

（二）公司对于行使权(quan)利的(de)最终结果(guo)不承担相(xiang)应责任；公司将保留投资者的(de)投票记录，发生争(zheng)议(yi)时(shi)，以该(gai)记录为准；

（三）投(tou)资者认为有必要(yao)提(ti)议(yi)(yi)(yi)召开证券(quan)(quan)持有人会(hui)议(yi)(yi)(yi)的(de)(de)，可在法律规定(ding)的(de)(de)时(shi)间内向公(gong)司(si)书面提(ti)出请求召开证券(quan)(quan)持有人会(hui)议(yi)(yi)(yi)。当投(tou)资者的(de)(de)要(yao)求符合法律规定(ding)条(tiao)件(jian)时(shi)，公(gong)司(si)以自(zi)己的(de)(de)名义(yi)向上市公(gong)司(si)书面提(ti)交召开证券(quan)(quan)持有人会(hui)议(yi)(yi)(yi)；

（四(si)）投资者认(ren)为有必(bi)要在证券持有人(ren)会议(yi)上提(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)出临(lin)时提(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)案(an)的，可(ke)在法律规(gui)定的时间内向公(gong)司书面提(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)出临(lin)时提(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)案(an)。当(dang)投资者的临(lin)时提(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)案(an)符合法律规(gui)定条件(jian)时，公(gong)司以自己的名义向上市公(gong)司书面提(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)交(jiao)临(lin)时提(ti)(ti)(ti)(ti)(ti)案(an)。

第七十九条投资(zi)者(zhe)(zhe)融入证券(quan)(quan)后、归还证券(quan)(quan)前，证券(quan)(quan)发(fa)行人(ren)分(fen)派投资(zi)收益(yi)、向证券(quan)(quan)持有(you)人(ren)配售或者(zhe)(zhe)无(wu)偿(chang)派发(fa)证券(quan)(quan)、发(fa)行证券(quan)(quan)持有(you)人(ren)有(you)优先认购(gou)权的(de)证券(quan)(quan)的(de)，投资(zi)者(zhe)(zhe)还应当按照如下约定，向公司支付与所融入证券(quan)(quan)可得利益(yi)相等的(de)证券(quan)(quan)或资(zi)金：

（一(yi)）证(zheng)券发行(xing)人派发现金(jin)(jin)(jin)红(hong)利的(de)(de)，投资(zi)者(zhe)应(ying)当向(xiang)公司补(bu)偿相(xiang)应(ying)金(jin)(jin)(jin)额(e)(e)的(de)(de)现金(jin)(jin)(jin)红(hong)利。由公司在信用资(zi)金(jin)(jin)(jin)账户中扣收(shou)相(xiang)应(ying)金(jin)(jin)(jin)额(e)(e)的(de)(de)权(quan)益(yi)补(bu)偿金(jin)(jin)(jin)额(e)(e)，先划扣该证(zheng)券融(rong)券卖出的(de)(de)冻(dong)结资(zi)金(jin)(jin)(jin)，不足部分再扣减资(zi)金(jin)(jin)(jin)余(yu)额(e)(e)。仍有不足扣减的(de)(de)部分则(ze)转为融(rong)券逾(yu)期息费，按约定罚息率(lv)计收(shou)罚息；

（二）证券(quan)发行人派发股票红(hong)利(li)、转(zhuan)增股本的(de)，投资者(zhe)应(ying)(ying)当向公司(si)补偿相(xiang)(xiang)应(ying)(ying)数量(liang)的(de)证券(quan)。由公司(si)在(zai)信用(yong)证券(quan)账户中(zhong)直接增加(jia)相(xiang)(xiang)应(ying)(ying)融券(quan)卖出证券(quan)的(de)数量(liang)；

（三）若派发(fa)的证券(quan)为权证，双(shuang)方(fang)约定(ding)以现金计算(suan)补偿金额(e)(e)。由公司在信(xin)用(yong)资(zi)金账户中(zhong)扣(kou)收相应的权益补偿金额(e)(e)，先划(hua)扣(kou)该(gai)证券(quan)融券(quan)卖出的冻结资(zi)金，不(bu)足部(bu)分再划(hua)扣(kou)资(zi)金余(yu)额(e)(e)。仍(reng)有不(bu)足划(hua)扣(kou)的部(bu)分则转为融券(quan)逾期息费，按约定(ding)罚息率计收罚息；

（四）证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)发(fa)行(xing)人向原(yuan)股(gu)东(dong)配售股(gu)份的(de)，或者(zhe)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)发(fa)行(xing)人增发(fa)新股(gu)以(yi)及发(fa)行(xing)权证(zheng)(zheng)、可(ke)转债、分(fen)离交易可(ke)转债等(deng)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)时(shi)原(yuan)股(gu)东(dong)有优先认购(gou)权的(de)，公(gong)司应在证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)交易所(suo)公(gong)告(gao)要求(qiu)的(de)时(shi)间内，通(tong)过(guo)相关营(ying)业场所(suo)进(jin)行(xing)公(gong)告(gao)，或通(tong)过(guo)公(gong)司网站(ncbdl.com)或公(gong)司(si)指定的外围系统等方(fang)式(shi)进行公(gong)告，明确公(gong)示公(gong)司(si)是否主(zhu)张(zhang)行使该权(quan)(quan)益。如(ru)果公(gong)司(si)放(fang)弃配售(shou)或认购(gou)的权(quan)(quan)利，则投资者无须(xu)支付(fu)补偿金(jin)额；

如果公(gong)司主张行使上述约定(ding)之(zhi)配售股份等权(quan)益(yi)(yi)且补偿(chang)金额大(da)于零时，由(you)公(gong)司在信用资(zi)金账户中扣收(shou)相应的权(quan)益(yi)(yi)补偿(chang)金额，先(xian)划扣该证券(quan)融券(quan)卖出的冻结资(zi)金，不(bu)足部(bu)(bu)分(fen)(fen)再划扣资(zi)金余额。仍有不(bu)足划扣的部(bu)(bu)分(fen)(fen)则转为融券(quan)逾(yu)期息费，按(an)约定(ding)罚息率计收(shou)罚息；

配(pei)售的补(bu)偿金额=[该股除(chu)权日参考价—配股(gu)价格]×配售股份的数量，其中

如果公司(si)主张行使上述约定认购增发(fa)的新(xin)股(gu)、权证(zheng)或可转(zhuan)债(zhai)等(deng)权益且(qie)补(bu)偿金(jin)额(e)(e)大于(yu)零时(shi)，由公司(si)在信用(yong)资(zi)金(jin)账户(hu)中扣收相应的权益补(bu)偿金(jin)额(e)(e)，先划扣该证(zheng)券(quan)融券(quan)卖出的冻(dong)结(jie)资(zi)金(jin)，不足(zu)部分再(zai)划扣资(zi)金(jin)余额(e)(e)。仍有(you)不足(zu)划扣的部分则转(zhuan)为融券(quan)逾期息费(fei)；

如果公司主张行使上述约(yue)定(ding)认购(gou)分(fen)离交易可转(zhuan)债(zhai)(zhai)等权(quan)益(yi)且补(bu)偿(chang)(chang)金(jin)额(e)(e)(e)大于零(ling)时(shi)，权(quan)益(yi)补(bu)偿(chang)(chang)金(jin)额(e)(e)(e)为债(zhai)(zhai)券(quan)(quan)产生的(de)(de)权(quan)益(yi)补(bu)偿(chang)(chang)金(jin)额(e)(e)(e)与(yu)所(suo)附权(quan)证(zheng)产生的(de)(de)权(quan)益(yi)补(bu)偿(chang)(chang)金(jin)额(e)(e)(e)之和，其中(zhong)，权(quan)证(zheng)所(suo)产生的(de)(de)权(quan)益(yi)补(bu)偿(chang)(chang)金(jin)额(e)(e)(e)根(gen)据本条第(di)（三）项中(zhong)公式计算，债(zhai)(zhai)券(quan)(quan)补(bu)偿(chang)(chang)金(jin)额(e)(e)(e)根(gen)据下述公式计算。由公司在信(xin)用资金(jin)账户中(zhong)扣(kou)收相(xiang)应(ying)的(de)(de)权(quan)益(yi)补(bu)偿(chang)(chang)金(jin)额(e)(e)(e)，先(xian)划扣(kou)该证(zheng)券(quan)(quan)融券(quan)(quan)卖出的(de)(de)冻结(jie)资金(jin)，不(bu)足(zu)部分(fen)再划扣(kou)资金(jin)余(yu)额(e)(e)(e)。仍有不(bu)足(zu)划扣(kou)的(de)(de)部分(fen)则转(zhuan)为融券(quan)(quan)逾期息费；

（五）由于融(rong)券卖出证券权(quan)益(yi)分(fen)派(pai)、增发、配股、派(pai)发权(quan)证、可(ke)转债(zhai)、分(fen)离交(jiao)易可(ke)转债(zhai)等(deng)情形(xing)产生的(de)融(rong)券数(shu)量(liang)补偿或(huo)权(quan)益(yi)补偿金(jin)额的(de)扣收，导致(zhi)信用资金(jin)账户维持担(dan)保比例变化并(bing)触发公司制定的(de)追加担(dan)保物或(huo)交(jiao)易限制等(deng)规定，由此产生的(de)后果(guo)公司对此不承(cheng)担(dan)任何(he)责(ze)任。

第八十条(tiao) 投(tou)资者账户中用(yong)于(yu)担保的(de)证券投(tou)资收益分(fen)派：

（一）以证(zheng)(zheng)券形式(shi)分(fen)派投资收益的，由证(zheng)(zheng)券登记(ji)结算机(ji)构将分(fen)派的证(zheng)(zheng)券记(ji)录在“证(zheng)(zheng)券公(gong)司客户信用(yong)交易(yi)担保证(zheng)(zheng)券账户”内，并(bing)相应(ying)变更信用(yong)证(zheng)(zheng)券账户的明(ming)细数据；

（二(er)）以现(xian)金形式(shi)分(fen)(fen)派投资(zi)收益的，由证(zheng)券登记(ji)结(jie)算(suan)机构将分(fen)(fen)派的资(zi)金划入“证(zheng)券公司信用(yong)交易资(zi)金交收账户”；公司在以现(xian)金形式(shi)分(fen)(fen)派的投资(zi)收益到账后，通(tong)知商业银(yin)行对信用(yong)资(zi)金账户的明细数据进(jin)行变更；

（三）投资(zi)(zi)者(zhe)信用(yong)证券(quan)账(zhang)户(hu)(hu)中用(yong)以担保的(de)证券(quan)发生权益(yi)分派、增发、配股、发行(xing)权证、可转债(zhai)、分离交(jiao)易可转债(zhai)等(deng)情形的(de)，公(gong)司(si)均以证券(quan)登记结算机构的(de)相应权益(yi)分派实际(ji)到账(zhang)日为准(zhun)。由于上述原因(yin)导致(zhi)投资(zi)(zi)者(zhe)信用(yong)账(zhang)户(hu)(hu)维持担保比(bi)例变化(hua)，并触发公(gong)司(si)制定的(de)追(zhui)加(jia)担保物或交(jiao)易限制等(deng)风险控制指(zhi)标，从而(er)引(yin)起投资(zi)(zi)者(zhe)信用(yong)账(zhang)户(hu)(hu)交(jiao)易及其他方面(mian)受到公(gong)司(si)限制的(de)，相应后(hou)果由投资(zi)(zi)者(zhe)自行(xing)承(cheng)担，公(gong)司(si)对此(ci)不承(cheng)担任(ren)何责任(ren)。

第八十(shi)一(yi)条(tiao) 收购、私(si)有化、退市和转(zhuan)板

（一）投(tou)资者信用(yong)证(zheng)券(quan)账户中用(yong)于担保的(de)(de)证(zheng)券(quan)对应(ying)的(de)(de)上市(shi)公司(si)被(bei)以终止上市(shi)为目的(de)(de)现金收(shou)(shou)购(gou)(gou)或(huo)换股(gu)收(shou)(shou)购(gou)(gou)时，收(shou)(shou)购(gou)(gou)公告发布(bu)日后，自该证(zheng)券(quan)终止上市(shi)之(zhi)日至所(suo)转换现金或(huo)股(gu)份到账前(qian)，公司(si)将按照上市(shi)公司(si)公告的吸(xi)收合并方案计算该证券(quan)市(shi)值。

除上(shang)(shang)(shang)述涉及收购的(de)(de)(de)情况外(wai)，投资者信(xin)用证(zheng)券(quan)账(zhang)户中可(ke)充抵(di)保(bao)证(zheng)金(jin)证(zheng)券(quan)预计(ji)终止(zhi)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)或(huo)转板的(de)(de)(de)，自上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)发布公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股票可(ke)能(neng)被终止(zhi)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)、可(ke)能(neng)终止(zhi)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)、或(huo)首次披露(lu)拟(ni)申请转板事项(xiang)的(de)(de)(de)提(ti)示(shi)公(gong)(gong)(gong)告(gao)之(zhi)日起，公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)有(you)权在计(ji)算(suan)(suan)客户信(xin)用账(zhang)户的(de)(de)(de)维持(chi)(chi)担保(bao)比例(li)时不(bu)再(zai)(zai)计(ji)入该证(zheng)券(quan)市(shi)(shi)(shi)值；特别地，如上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)发布公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)股票可(ke)能(neng)终止(zhi)上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)提(ti)示(shi)公(gong)(gong)(gong)告(gao)且为股东提(ti)供现金(jin)选择权的(de)(de)(de)，根(gen)据上(shang)(shang)(shang)市(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)现金(jin)选择权的(de)(de)(de)具(ju)体(ti)方(fang)案，自公(gong)(gong)(gong)告(gao)之(zhi)日起，乙方(fang)有(you)权在计(ji)算(suan)(suan)甲方(fang)信(xin)用账(zhang)户维持(chi)(chi)担保(bao)比例(li)时不(bu)再(zai)(zai)计(ji)入该证(zheng)券(quan)市(shi)(shi)(shi)值。投资者应通过(guo)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)网站(zhan)关(guan)注相关(guan)证(zheng)券(quan)的(de)(de)(de)调(diao)整公(gong)(gong)(gong)告(gao)及调(diao)整内容。信用证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)内(nei)的(de)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)涉(she)及(ji)转(zhuan)(zhuan)板(ban)的(de)，投(tou)(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)在维持(chi)担(dan)保(bao)(bao)比例符(fu)合公司(si)提取担(dan)保(bao)(bao)物要求(qiu)的(de)前提下，应(ying)及(ji)时申请将有关(guan)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)从信用证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)划转(zhuan)(zhuan)到(dao)普通(tong)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)中(zhong)；投(tou)(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)未(wei)(wei)及(ji)时申请的(de)，公司(si)有权根据(ju)相关(guan)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)交易所规(gui)定于有关(guan)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)终止上市前，将其从投(tou)(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)信用证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)强(qiang)制划转(zhuan)(zhuan)到(dao)投(tou)(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)普通(tong)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)中(zhong)。如投(tou)(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)涉(she)及(ji)转(zhuan)(zhuan)板(ban)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)仍有未(wei)(wei)了结融(rong)资(zi)(zi)(zi)合约的(de)，投(tou)(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)应(ying)首先偿还相关(guan)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)负债(zhai)；否则因此导致全部或部分转(zhuan)(zhuan)板(ban)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)无(wu)法转(zhuan)(zhuan)出信用证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)(hu)的(de)，则可能产生的(de)相关(guan)损(sun)失应(ying)由投(tou)(tou)(tou)(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)自身承担(dan)。

（二(er)）投资者(zhe)信用账户(hu)(hu)(hu)内(nei)的(de)证券(quan)(quan)(quan)(quan)涉及收购情形时，投资者(zhe)不得(de)通(tong)过(guo)(guo)信用证券(quan)(quan)(quan)(quan)账户(hu)(hu)(hu)申(shen)(shen)报(bao)预(yu)受要约。投资者(zhe)欲申(shen)(shen)报(bao)预(yu)受要约的(de)，应当(dang)在取(qu)得(de)公司(si)同意后(hou)，申(shen)(shen)请将该等(deng)证券(quan)(quan)(quan)(quan)从公司(si)“客(ke)户(hu)(hu)(hu)信用交易担保证券(quan)(quan)(quan)(quan)账户(hu)(hu)(hu)”划转(zhuan)到投资者(zhe)普通(tong)证券(quan)(quan)(quan)(quan)账户(hu)(hu)(hu)中，并通(tong)过(guo)(guo)投资者(zhe)普通(tong)证券(quan)(quan)(quan)(quan)账户(hu)(hu)(hu)申(shen)(shen)报(bao)预(yu)受要约；

（三）投(tou)资(zi)(zi)者信(xin)用账(zhang)户内的证券(quan)进入终止(zhi)上(shang)市(shi)程序的，投(tou)资(zi)(zi)者应当在了结融(rong)资(zi)(zi)融(rong)券(quan)负债(zhai)后(hou)，向公司申(shen)请将有(you)关(guan)证券(quan)划转到投(tou)资(zi)(zi)者普通(tong)证券(quan)账(zhang)户中，由证券(quan)登记结算机构按照规定(ding)办理退市(shi)登记等相关(guan)手续；

（四）投(tou)资(zi)者(zhe)可以按照证券(quan)交易所(suo)规(gui)(gui)(gui)定、《融(rong)资(zi)融(rong)券(quan)合同》约定及公(gong)司(si)制定的相(xiang)关业务(wu)规(gui)(gui)(gui)则规(gui)(gui)(gui)定，向公(gong)司(si)申请将(jiang)有关证券(quan)划转(zhuan)到投(tou)资(zi)者(zhe)普通(tong)证券(quan)账(zhang)(zhang)户中(zhong)，将(jiang)超出规(gui)(gui)(gui)定比例部分(fen)的有关担保证券(quan)返(fan)还到投(tou)资(zi)者(zhe)普通(tong)证券(quan)账(zhang)(zhang)户中(zhong)，以参与收(shou)购和私有化活(huo)动。

第八十二条(tiao) 投资者(zhe)及其(qi)(qi)一(yi)致行(xing)动(dong)人通过普通证券(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)和信用证券(quan)账(zhang)(zhang)户(hu)持有一(yi)家上市公司(si)股票或(huo)其(qi)(qi)权(quan)益的数量(liang)或(huo)者(zhe)其(qi)(qi)增(zeng)减(jian)(jian)变(bian)动(dong)达到(dao)规定(ding)的比(bi)例(li)、符合规定(ding)的投资者(zhe)通过多家证券(quan)公司(si)合计持有一(yi)家上市公司(si)股票的数量(liang)或(huo)者(zhe)其(qi)(qi)增(zeng)减(jian)(jian)变(bian)化达到(dao)规定(ding)比(bi)例(li)时，应当依法(fa)履行(xing)相(xiang)应的报告(gao)、信息披(pi)露或(huo)者(zhe)要约收(shou)购(gou)义务(wu)。上述事项由投资者(zhe)承担办理责任。

第十三章债务(wu)清偿

第(di)八十三条(tiao) 投资(zi)者应当在约定(ding)的《融资(zi)融券合同》期(qi)限(xian)届满(man)时按时、足额(e)偿(chang)还对公司所负(fu)债务(wu)，也可以提(ti)前偿(chang)还对公司所负(fu)债务(wu)。

第八(ba)十(shi)四条投资(zi)者应当清偿债务的范围包括：向公司借入的资(zi)金和(he)(he)证券、融(rong)资(zi)利息(xi)和(he)(he)融(rong)券费用、管理(li)费、逾(yu)期息(xi)费、罚(fa)息(xi)及其他相(xiang)关税费费用。

第八十五条投资(zi)者从事融资(zi)交易的，可(ke)以选择卖券(quan)还款(kuan)或直接还款(kuan)方式偿还对(dui)公司(si)所负融资(zi)债务(wu)。如证券(quan)交易所相关业(ye)务(wu)规则(ze)发生变动则(ze)相应调整。

第八十六(liu)条(tiao) 投(tou)资者从事(shi)融券(quan)交易的(de)(de)，可以选择买券(quan)还(hai)券(quan)或直(zhi)接还(hai)券(quan)的(de)(de)方式(shi)偿还(hai)向公司(si)融入的(de)(de)证(zheng)券(quan)。如证(zheng)券(quan)交易所相关业务规则发生变动则相应调整(zheng)。

第(di)八(ba)十七条投资者(zhe)在融资融券(quan)还款(kuan)时（包括公司强制平仓情形(xing)）应遵(zun)循(xun)以下规则，如证券(quan)交易所相(xiang)关业(ye)务(wu)规则发生变动则相(xiang)应调整：

（一(yi)）投资者信用账户卖券还(hai)(hai)款时，须偿(chang)(chang)还(hai)(hai)投资者所有融(rong)(rong)(rong)(rong)资融(rong)(rong)(rong)(rong)券合约(yue)(yue)项下(xia)相应的逾(yu)期(qi)息(xi)费(fei)(fei)、罚(fa)(fa)息(xi)、融(rong)(rong)(rong)(rong)资利息(xi)、融(rong)(rong)(rong)(rong)券费(fei)(fei)用、管(guan)理费(fei)(fei)和融(rong)(rong)(rong)(rong)资本(ben)金(jin)(jin)。顺(shun)序(xu)为先(xian)偿(chang)(chang)还(hai)(hai)罚(fa)(fa)息(xi)、逾(yu)期(qi)息(xi)费(fei)(fei)、融(rong)(rong)(rong)(rong)资管(guan)理费(fei)(fei)、融(rong)(rong)(rong)(rong)资利息(xi)、融(rong)(rong)(rong)(rong)券管(guan)理费(fei)(fei)、融(rong)(rong)(rong)(rong)券费(fei)(fei)用，按照合约(yue)(yue)到(dao)期(qi)日(ri)由近及远的顺(shun)序(xu)偿(chang)(chang)还(hai)(hai)，即优(you)先(xian)偿(chang)(chang)还(hai)(hai)先(xian)到(dao)期(qi)合约(yue)(yue)项下(xia)息(xi)费(fei)(fei)后偿(chang)(chang)还(hai)(hai)融(rong)(rong)(rong)(rong)资本(ben)金(jin)(jin)。

融资本金(jin)按照如下顺序进行偿还(hai)：

1、优先偿还(hai)已经逾(yu)期的合约本金。按(an)照(zhao)合约到期日由近及远的顺(shun)序偿还(hai)，即优先偿还(hai)先到期合约本金；

2、逾(yu)期(qi)(qi)合(he)约(yue)本金(jin)偿(chang)(chang)(chang)还(hai)完毕后，剩余资金(jin)（如(ru)(ru)有(you)）优先(xian)偿(chang)(chang)(chang)还(hai)自偿(chang)(chang)(chang)还(hai)当(dang)日(ri)起30个自然(ran)日(ri)以内即将到(dao)(dao)期(qi)(qi)的合(he)约(yue)本金(jin)，按(an)照(zhao)合(he)约(yue)到(dao)(dao)期(qi)(qi)日(ri)由近及远的顺序偿(chang)(chang)(chang)还(hai)，即优先(xian)偿(chang)(chang)(chang)还(hai)先(xian)到(dao)(dao)期(qi)(qi)合(he)约(yue)本金(jin)；对于即将到(dao)(dao)期(qi)(qi)合(he)约(yue)的时间范围，公(gong)(gong)司(si)可(ke)根(gen)据自身管(guan)理需要进行调整，如(ru)(ru)涉及调整的，将通(tong)过公(gong)(gong)司(si)官(guan)网进行公(gong)(gong)示(shi)；

3、即将到期合(he)(he)约(yue)本(ben)金偿还完毕后，剩余资(zi)金（如有(you)）优先(xian)偿还与卖券还款标的(de)证券相同(tong)证券的(de)融资(zi)合(he)(he)约(yue)本(ben)金，按照(zhao)合(he)(he)约(yue)到期日由近(jin)及远的(de)顺序偿还，即优先(xian)偿还先(xian)到期融资(zi)合(he)(he)约(yue)本(ben)金。

4、剩余资金（如有）按照(zhao)合约(yue)到期日(ri)由近及远的顺序偿还(hai)，即(ji)优先(xian)偿还(hai)先(xian)到期合约(yue)本金。

（二）投(tou)资者(zhe)对(dui)存在融(rong)(rong)资负债(zhai)的(de)(de)标的(de)(de)证(zheng)券通过竞(jing)价交易进行普通卖(mai)(mai)出时，该(gai)笔委托自动转为(wei)卖(mai)(mai)券还款，所(suo)得资金的(de)(de)偿还负债(zhai)顺序为(wei)：投(tou)资者(zhe)所(suo)有融(rong)(rong)资融(rong)(rong)券合约(yue)项(xiang)下的(de)(de)罚(fa)息(xi)、逾期息(xi)费、融(rong)(rong)资管理费、融(rong)(rong)资利息(xi)、融(rong)(rong)券管理费、融(rong)(rong)券费用、该(gai)标的(de)(de)证(zheng)券的(de)(de)融(rong)(rong)资负债(zhai)本金。同(tong)一种类(lei)负债(zhai)按照合约(yue)到期日(ri)由近及远的(de)(de)顺序偿还，即(ji)优先(xian)偿还先(xian)到期合约(yue)；

（三）公司强(qiang)制平仓时，平仓所得资(zi)金、证券(quan)的偿还负债顺序为(wei)：投资(zi)者所有融资(zi)融券(quan)合约项下(xia)的罚息、逾期息费(fei)(fei)、融资(zi)管(guan)(guan)理费(fei)(fei)、融资(zi)利(li)息、融券(quan)管(guan)(guan)理费(fei)(fei)、融券(quan)费(fei)(fei)用、融资(zi)负债本金/融入证(zheng)券。同一种类负债(zhai)按照合约到期(qi)日由(you)近(jin)及远的顺序偿还，即优(you)先偿还先到期合约；

（四）投资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)可(ke)通过现金(jin)直(zhi)接还(hai)(hai)款(kuan)偿(chang)还(hai)(hai)全(quan)部合(he)(he)(he)约(yue)。直(zhi)接还(hai)(hai)款(kuan)情形下，投资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)可(ke)以选择偿(chang)还(hai)(hai)指定(ding)合(he)(he)(he)约(yue)（不(bu)包括还(hai)(hai)款(kuan)当日(ri)新(xin)发(fa)生(sheng)的(de)(de)融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)合(he)(he)(he)约(yue)），该指定(ding)合(he)(he)(he)约(yue)项下的(de)(de)还(hai)(hai)款(kuan)顺序(xu)(xu)为：罚(fa)息(xi)(xi)、逾期(qi)息(xi)(xi)费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)管(guan)理费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)利(li)息(xi)(xi)、融(rong)(rong)券(quan)管(guan)理费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)券(quan)费(fei)(fei)(fei)用、融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)负债本(ben)金(jin)。如果投资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)未选择偿(chang)还(hai)(hai)指定(ding)合(he)(he)(he)约(yue)（不(bu)包括还(hai)(hai)款(kuan)当日(ri)新(xin)发(fa)生(sheng)的(de)(de)融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)合(he)(he)(he)约(yue)），则偿(chang)还(hai)(hai)顺序(xu)(xu)为：投资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)所有融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)融(rong)(rong)券(quan)合(he)(he)(he)约(yue)项下的(de)(de)罚(fa)息(xi)(xi)、逾期(qi)息(xi)(xi)费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)管(guan)理费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)利(li)息(xi)(xi)、融(rong)(rong)券(quan)管(guan)理费(fei)(fei)(fei)、融(rong)(rong)券(quan)费(fei)(fei)(fei)用、融(rong)(rong)资(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)负债本(ben)金(jin)。同一种类负债种类下按(an)照(zhao)合(he)(he)(he)约(yue)到期(qi)日(ri)由近及远的顺序偿还(hai)，即优先(xian)偿还(hai)先(xian)到(dao)期合约。公司有权单(dan)方(fang)取消投资者该选择权。

（五）公(gong)司(si)有权(quan)根据法(fa)律(lv)法(fa)规(gui)、监(jian)管(guan)要求、业(ye)务管(guan)理需(xu)要等因素调(diao)整(zheng)上述还款顺序，以公(gong)司(si)网站（ncbdl.com）公告为准，公司(si)与投(tou)资者另有约定的除外。

第(di)八(ba)十八(ba)条公司每日(ri)划扣罚(fa)息和逾(yu)期息费，并定(ding)期于(yu)每月21日扣(kou)收息费，按照罚息(xi)(xi)(xi)、逾期(qi)息(xi)(xi)(xi)费(fei)、管理(li)费(fei)、融资(zi)(zi)利息(xi)(xi)(xi)、融券费(fei)用(yong)的顺序偿还融资(zi)(zi)融券息(xi)(xi)(xi)费(fei)。投资(zi)(zi)者应在信用(yong)资(zi)(zi)金(jin)账户中保留相应的资(zi)(zi)金(jin)，未(wei)定期(qi)扣收(shou)(shou)(shou)成功的息(xi)(xi)(xi)费(fei)，将转成逾期(qi)息(xi)(xi)(xi)费(fei)，按约定的罚息(xi)(xi)(xi)率计(ji)收(shou)(shou)(shou)罚息(xi)(xi)(xi)；若遇扣收(shou)(shou)(shou)日为(wei)非交易日情(qing)形(xing)，则顺延至下一交易日。如公司与投资(zi)(zi)者另有约定，则以(yi)该(gai)约定为(wei)准。

第八十九(jiu)条司法(fa)机(ji)关(guan)或其他(ta)有权机(ji)关(guan)依法(fa)对信用证(zheng)券账户(hu)(hu)记(ji)载的权益(yi)采取财产(chan)保(bao)全、强制(zhi)执行(xing)措施或账户(hu)(hu)限制(zhi)等措施（包括但不限于冻(dong)结(jie)（标记(ji)）、扣划(hua)(hua)、禁止交易、禁止转出等）的，公司有权直接采取强制(zhi)平仓措施，在投(tou)资者(zhe)所欠融(rong)资融(rong)券债务足(zu)额清偿后，将剩(sheng)余证(zheng)券划(hua)(hua)转到该投(tou)资者(zhe)的普(pu)通(tong)证(zheng)券账户(hu)(hu)，将剩(sheng)余资金划(hua)(hua)转到该投(tou)资者(zhe)的普(pu)通(tong)资金账户(hu)(hu)，并协助司法(fa)机(ji)关(guan)或其他(ta)有权机(ji)关(guan)执行(xing)。

第九十条信(xin)用(yong)证券账户(hu)(hu)记载的权(quan)益发生继承、财(cai)产分(fen)割(ge)、遗赠、捐(juan)赠或无偿(chang)转让情形的，公司(si)有(you)(you)权(quan)主动终止(zhi)《融(rong)资(zi)融(rong)券合(he)同》，相关(guan)(guan)权(quan)利(li)人可依(yi)法向(xiang)公司(si)申请(qing)终止(zhi)《融(rong)资(zi)融(rong)券合(he)同》。合(he)同终止(zhi)后投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)有(you)(you)未偿(chang)债(zhai)务(wu)的，公司(si)有(you)(you)权(quan)对投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)信(xin)用(yong)账户(hu)(hu)进行强(qiang)制平仓以清(qing)偿(chang)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)对公司(si)所负债(zhai)务(wu)。清(qing)偿(chang)后有(you)(you)剩(sheng)(sheng)(sheng)余资(zi)金(jin)或剩(sheng)(sheng)(sheng)余证券的，可以向(xiang)公司(si)申请(qing)将剩(sheng)(sheng)(sheng)余证券划(hua)转到(dao)该(gai)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)的普通证券账户(hu)(hu)、将剩(sheng)(sheng)(sheng)余资(zi)金(jin)划(hua)转到(dao)该(gai)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)的普通资(zi)金(jin)账户(hu)(hu)，并按照现行规定办理有(you)(you)关(guan)(guan)继承、财(cai)产分(fen)割(ge)、遗赠、捐(juan)赠或无偿(chang)转让手续。

第九十一条投(tou)资者知悉并同意，根(gen)据(ju)相关法(fa)律(lv)法(fa)规(gui)(gui)的(de)规(gui)(gui)定(ding)，公(gong)(gong)司(si)有权(quan)将其(qi)在(zai)融(rong)资融(rong)券业务中对投(tou)资者的(de)全(quan)部或(huo)者部分债(zhai)权(quan)转让(rang)给第三方。债(zhai)权(quan)转让(rang)后，投(tou)资者提交(jiao)的(de)担保物仍对其(qi)全(quan)部负债(zhai)进行担保；作为债(zhai)权(quan)人及(ji)担保权(quan)利(li)人，公(gong)(gong)司(si)或(huo)/及(ji)受让方对(dui)投资者提交的(de)担保(bao)物享有优(you)先受偿权。

第九十二条强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)是公(gong)(gong)司(si)的权(quan)(quan)利(li)，当投(tou)(tou)(tou)资者信用账户出现(xian)可以强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)情形时(shi)，公(gong)(gong)司(si)有权(quan)(quan)选择(ze)强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)、部分强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)、暂缓平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)或者放(fang)弃(qi)强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)，有权(quan)(quan)自主选择(ze)强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)的证券品种、数(shu)量(liang)、价格、时(shi)机、顺序等。公(gong)(gong)司(si)选择(ze)部分强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)、暂缓平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)，不能视为公(gong)(gong)司(si)违(wei)约(yue)或放(fang)弃(qi)权(quan)(quan)利(li)，不妨(fang)碍公(gong)(gong)司(si)进一步行使(shi)包括强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)在(zai)内的一切相(xiang)关权(quan)(quan)利(li)。公(gong)(gong)司(si)选择(ze)放(fang)弃(qi)强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)不能视为公(gong)(gong)司(si)违(wei)约(yue)。投(tou)(tou)(tou)资者知悉并同意，强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)规模可能超过投(tou)(tou)(tou)资者对公(gong)(gong)司(si)所负债务(wu)，投(tou)(tou)(tou)资者对强(qiang)(qiang)(qiang)制(zhi)平(ping)(ping)(ping)仓(cang)(cang)结果予以认可。

第九(jiu)十三条投资(zi)(zi)者(zhe)信用账户日(ri)终清算后维持担(dan)(dan)(dan)保比例(li)低于警戒线(xian)时，经公司认可(ke)后，投资(zi)(zi)者(zhe)可(ke)以(yi)提交除可(ke)充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权(quan)(quan)(quan)(quan)等(deng)依(yi)法(fa)可(ke)以(yi)担(dan)(dan)(dan)保的财(cai)产或财(cai)产权(quan)(quan)(quan)(quan)利作为其他担(dan)(dan)(dan)保物。投资(zi)(zi)者(zhe)应当在合(he)同约(yue)(yue)定(ding)的追(zhui)加担(dan)(dan)(dan)保物规定(ding)期(qi)限(xian)(xian)内(nei)按照(zhao)相关法(fa)律法(fa)规要求完成担(dan)(dan)(dan)保所需的相关授权(quan)(quan)(quan)(quan)、批准、决议以(yi)及登记、交付(fu)等(deng)手续(xu)。如投资(zi)(zi)者(zhe)未能在约(yue)(yue)定(ding)期(qi)限(xian)(xian)内(nei)完成上述担(dan)(dan)(dan)保手续(xu)的，除非(fei)双方另(ling)有约(yue)(yue)定(ding)，否则公司有权(quan)(quan)(quan)(quan)在期(qi)限(xian)(xian)到期(qi)日(ri)后按照(zhao)融资(zi)(zi)融券合(he)同约(yue)(yue)定(ding)对投资(zi)(zi)者(zhe)信用账户执(zhi)行强制(zhi)平仓。

第九十四条融资(zi)(zi)(zi)融券(quan)合(he)同(tong)(tong)自(zi)投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)和(he)公司双(shuang)方签署且投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)在公司融资(zi)(zi)(zi)融券(quan)交易管理(li)系(xi)统中记载的合(he)同(tong)(tong)起(qi)始日(ri)(ri)(ri)起(qi)生效，有效期两年。投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)可(ke)以通(tong)过交易系(xi)统查询合(he)同(tong)(tong)状态、合(he)同(tong)(tong)起(qi)始日(ri)(ri)(ri)及(ji)合(he)同(tong)(tong)结束日(ri)(ri)(ri)。合(he)同(tong)(tong)结束日(ri)(ri)(ri)遇(yu)节假日(ri)(ri)(ri)的，则(ze)结束日(ri)(ri)(ri)提前至节假日(ri)(ri)(ri)前最后一个(ge)交易日(ri)(ri)(ri)。

第九十五条若投资(zi)者与公(gong)司双(shuang)方中(zhong)任何一方在融(rong)资(zi)融(rong)券合(he)(he)同(tong)(tong)（包括(kuo)已延(yan)(yan)期(qi)的合(he)(he)同(tong)(tong)）有效期(qi)届(jie)满十(shi)个(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)(ri)前未提(ti)出书面异议的，则(ze)融(rong)资(zi)融(rong)券合(he)(he)同(tong)(tong)自(zi)动(dong)延(yan)(yan)续两年，其他内容不变。若任何一方在合(he)(he)同(tong)(tong)期(qi)满十(shi)个(ge)交(jiao)易(yi)(yi)日(ri)(ri)前书面提(ti)出合(he)(he)同(tong)(tong)到(dao)期(qi)后不再延(yan)(yan)期(qi)的，合(he)(he)同(tong)(tong)到(dao)期(qi)自(zi)动(dong)终止。

第十四章通(tong)知、送(song)达(da)、公告

第九十六条公司(si)采(cai)用以下方式为(wei)投资者提供通知(zhi)与送达服务：

（一）以邮寄(ji)方式(shi)通(tong)知的，以寄(ji)出后(hou)若(ruo)干日(ri)（以《融资(zi)融券合同》约定(ding)天数为准）视为已(yi)经通(tong)知送达(da)；

（二）以电(dian)子(zi)邮件方式发出(chu)通(tong)知的，以电(dian)子(zi)邮件发出(chu)时(shi)即视为(wei)已经通(tong)知送达；

（三）以电(dian)话方式(shi)通(tong)(tong)知(zhi)的(de)，以通(tong)(tong)话当时视为已(yi)经通(tong)(tong)知(zhi)送达；电(dian)话若干次（以(yi)合(he)同(tong)约定次数为准）无(wu)法(fa)接通或无(wu)人(ren)接听(ting)的，以最后一(yi)次拨出电话时间(jian)视为已经(jing)通知(zhi)送达；

（四(si)）以(yi)(yi)短信(xin)方式通知的，以(yi)(yi)短信(xin)发出时即视为已经通知送达；

（五）以网站(zhan)公(gong)告方式通(tong)知的，以公司网站（ncbdl.com）公(gong)告发布时即(ji)视为(wei)已(yi)通知送(song)达。

如公司采用(yong)上述两种以上（含两种）方式(shi)通(tong)知的，以最(zui)先到达(da)投(tou)资者的通(tong)知方式(shi)的通(tong)知时(shi)间为准。

关于(yu)通知与(yu)送达的具体规定(ding)(ding)以《融资融券合同》约定(ding)(ding)为(wei)准。

第九十七(qi)条公司(si)按(an)照上(shang)述(shu)任何一(yi)种(zhong)方(fang)式(shi)进行(xing)通(tong)知(zhi)(zhi)送(song)达的(de)，视(shi)为(wei)公司(si)已(yi)经履行(xing)各(ge)项通(tong)知(zhi)(zhi)义(yi)务，同时视(shi)为(wei)投资(zi)者对公司(si)通(tong)知(zhi)(zhi)的(de)内容已(yi)全(quan)部知(zhi)(zhi)悉(xi)。

第九十八条投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)确认并同意公司(si)代(dai)表投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)向第三方公司(si)申请融(rong)资(zi)融(rong)券业(ye)务(wu)专用(yong)电(dian)子邮箱，用(yong)于公司(si)向投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的通知与(yu)送达。投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)应(ying)妥善保管该电(dian)子邮箱账号(hao)及密(mi)码(ma)。投(tou)(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)应(ying)严格(ge)按(an)照(zhao)相关(guan)规定规范使(shi)用(yong)融(rong)资(zi)融(rong)券业(ye)务(wu)专用(yong)电(dian)子邮箱，并承担由于使(shi)用(yong)不(bu)当或者(zhe)(zhe)(zhe)账号(hao)密(mi)码(ma)等信息保管不(bu)善而造成的损失。

第九(jiu)十九(jiu)条(tiao) 公司以(yi)电子(zi)邮件方式为(wei)投资(zi)(zi)者提供对账(zhang)服务。公司将在(zai)每月(yue)以(yi)《融资(zi)(zi)融券合同》约(yue)定(ding)的(de)对账(zhang)方式向投资(zi)(zi)者发送(song)上(shang)月(yue)对账(zhang)单(dan)，投资(zi)(zi)者对上(shang)月(yue)对账(zhang)单(dan)内(nei)容(rong)有异议的(de)，须(xu)在(zai)收到对账(zhang)单(dan)的(de)10个交易日之(zhi)内之(zhi)前以书(shu)(shu)面(mian)形式向公(gong)司(si)开户营业(ye)网(wang)点办(ban)理(li)质(zhi)询(xun)，投资(zi)者逾期未办(ban)理(li)质(zhi)询(xun)或(huo)未对有异(yi)议的(de)对账结果(guo)以书(shu)(shu)面(mian)方式向公(gong)司(si)开户网(wang)点办(ban)理(li)质(zhi)询(xun)的(de)，视同投资(zi)者已确(que)认该结果(guo)。

第(di)一百条投资者(zhe)须(xu)在开(kai)户(hu)时提(ti)供(gong)准确的通知联(lian)系方式(shi)。投资者(zhe)提(ti)供(gong)的联(lian)系方式(shi)有(you)变(bian)动的，应当在三个交(jiao)易日(ri)内到(dao)公(gong)司开(kai)户(hu)营业网点办理资料变(bian)更手续，否则(ze)公(gong)司仍然以变(bian)动前的联(lian)络方式(shi)为有(you)效联(lian)络方式(shi)，由(you)(you)此产生(sheng)的一切后果由(you)(you)投资者(zhe)自行承担。

第一(yi)百〇一(yi)条(tiao) 公(gong)(gong)司按照(zhao)相关规(gui)定及《融(rong)资融(rong)券合同》约定有权适时(shi)修改、调(diao)整或增(zeng)(zeng)补(bu)(bu)《融(rong)资融(rong)券合同》内容(rong)，修改、调(diao)整或增(zeng)(zeng)补(bu)(bu)的内容(rong)由公(gong)(gong)司通过相关分(fen)支机构营业场所(suo)和公(gong)(gong)司网站(ncbdl.com)以公告(gao)的形式通知投资者(zhe)。若投资者(zhe)自(zi)公(gong)司公(gong)告(gao)之日(ri)起三个交易日(ri)内(nei)不提出异(yi)议，则公(gong)告(gao)内(nei)容自(zi)公(gong)告(gao)之时即(ji)时生(sheng)效(xiao)，成(cheng)为《融(rong)资融(rong)券合同》的有效(xiao)组成(cheng)部(bu)分(fen)，与(yu)《融(rong)资融(rong)券合同》具有同等法律效(xiao)力(li)。

第(di)十五章账(zhang)户销户

第一(yi)百〇二条《融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券(quan)合同》终止且相关债务全(quan)部清(qing)偿以后，在投资(zi)者(zhe)申请新的融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券(quan)业务之前，公司将限制其信用账户的融(rong)(rong)资(zi)买入和融(rong)(rong)券(quan)卖出。

第一(yi)百〇三条(tiao) 投资(zi)者于《融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券(quan)合同》到期后(hou)，继续参与融(rong)(rong)资(zi)融(rong)(rong)券(quan)业务(wu)的(de)，依(yi)照(zhao)公司相(xiang)关规定办理。

第一百〇四条投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)向公司(si)申请注(zhu)销信用证券(quan)(quan)(quan)账(zhang)户的，或者(zhe)(zhe)(zhe)公司(si)根据有关(guan)规(gui)定和(he)《融资(zi)(zi)(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)合同》的约定注(zhu)销投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的信用证券(quan)(quan)(quan)账(zhang)户的，公司(si)和(he)投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)应当在(zai)注(zhu)销信用证券(quan)(quan)(quan)账(zhang)户前(qian)清(qing)偿全部的融资(zi)(zi)(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)债(zhai)务。清(qing)偿融资(zi)(zi)(zi)(zi)融券(quan)(quan)(quan)债(zhai)务后(hou)有剩(sheng)余(yu)证券(quan)(quan)(quan)的，投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)应当申请将剩(sheng)余(yu)证券(quan)(quan)(quan)划转到该投资(zi)(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的普通(tong)证券(quan)(quan)(quan)账(zhang)户。

第(di)一(yi)百(bai)〇五条投(tou)资者注销(xiao)其信用证(zheng)券(quan)(quan)账(zhang)户(hu)后，可以依据相关规定(ding)，重新(xin)申请开(kai)立新(xin)的(de)信用证(zheng)券(quan)(quan)账(zhang)户(hu)。

第(di)十六章附(fu)则

第一百〇六条为履行(xing)(xing)法律(lv)(lv)法规(gui)(gui)、监(jian)管规(gui)(gui)定(ding)(ding)及(ji)自律(lv)(lv)规(gui)(gui)则等项下(xia)的要求和履行(xing)(xing)融(rong)资融(rong)券合同(tong)约定(ding)(ding)的各项义务需(xu)要，投资者同(tong)意(yi)公司向中国人(ren)民银行(xing)(xing)及(ji)信(xin)贷征信(xin)主管部门批准(zhun)建(jian)立的信(xin)用数据库、中国证监(jian)会、证券登记(ji)结(jie)算机(ji)(ji)构、证券交(jiao)易所、三(san)方存管银行(xing)(xing)及(ji)身份核(he)验机(ji)(ji)构等相关机(ji)(ji)构提供(gong)或委托上述相关机(ji)(ji)构进行(xing)(xing)处理（包括但不限于收集(ji)、核(he)查、核(he)验等）投资者的信(xin)用数据/状(zhuang)况/报告等(deng)相关信息，同意公司将投资者相关(guan)信息提供给中国人民银行及信贷征信主管(guan)部门(men)批准(zhun)建(jian)立的(de)信用数(shu)据库供其对外使用。

第一百〇七条本规(gui)则(ze)由公司(si)通过相关营(ying)业场所、公司(si)网站(zhan)(ncbdl.com)或(huo)者其他便捷有效方(fang)式进(jin)行公告。若因国家法(fa)律法(fa)规(gui)(gui)、证券交易所业务(wu)规(gui)(gui)则、公司经营(ying)需要而(er)对(dui)本规(gui)(gui)则进(jin)行调(diao)整，公司将以(yi)上述方(fang)式通知投资者。

第一百〇八条本规则由国(guo)泰(tai)君安(an)证券股份有限公司(si)负责解(jie)释。

国产精品99

国泰君安证券股份有(you)限公司(si)

融(rong)资融(rong)券业务(wu)规则

联系我们

关注我们