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重要交易监控指标

  国(guo)泰君安证券(quan)设置以(yi)下(xia)重要交易(yi)(yi)监(jian)(jian)控(kong)指标(biao)及标(biao)准（不限于以(yi)下(xia)指标(biao)）对融(rong)(rong)资融(rong)(rong)券(quan)业务进行实时监(jian)(jian)控(kong)。相关交易(yi)(yi)监(jian)(jian)控(kong)指标(biao)如有(you)修(xiu)订，国(guo)泰君安证券(quan)将以(yi)网站公告、电子邮(you)件等形式(shi)通知(zhi)投资者。

监控指标(biao)	标准
单只担保股(gu)(gu)票的市值(zhi)与该股(gu)(gu)票总市值(zhi)比例(li)	16％
单一(yi)投资(zi)者融资(zi)对单只证券的(de)(de)持仓规模与该证券流通股本的(de)(de)比例	4％
全体投资者融资对单只证(zheng)券的持仓(cang)规模(mo)与该证(zheng)券流通股本的比例(li)	10％
全体投(tou)资者融(rong)券(quan)（非(fei)科(ke)创(chuang)板、非(fei)创(chuang)业板注册(ce)制、非(fei)主板注册(ce)制）对(dui)单只证(zheng)券(quan)的(de)融(rong)券(quan)规模(mo)与该证(zheng)券(quan)流通(tong)股本的(de)比例(li)	2％
全(quan)体投资者融(rong)券（科创(chuang)板(ban)）对单只(zhi)证券的(de)融(rong)券规模与该证券流通股本(ben)的(de)比例	5%
全体(ti)投资(zi)者融券（创业板(ban)注册制）对单只(zhi)证券的融券规模与(yu)该证券流通股本的比例	5%
全体投资者融(rong)券(quan)（主板注册制(zhi)）对单只证(zheng)券(quan)的融(rong)券(quan)规模与该证(zheng)券(quan)流通股本的比(bi)例	5%

各(ge)监(jian)控指标情况(kuang)如下：

1、当单只(zhi)担保股票(piao)的市值与该股票(piao)总市值比例超(chao)过12.8％，每超过0.8％，系统(tong)自动预警。当该(gai)比例超过16％时，不再接受(shou)该股(gu)票为担(dan)保证券，限制(zhi)该证券的买(mai)入、融(rong)资买(mai)入，直至该指标(biao)低(di)于16％。

2、当某投资(zi)者融资(zi)对单(dan)只证券(quan)(quan)的持仓(cang)规模与该证券(quan)(quan)流通股本的比例超(chao)过3.6％，每超(chao)过0.1％，系统自动预警(jing)。当(dang)该比例(li)超过4％时，暂停该(gai)投资者对该(gai)证(zheng)券的(de)融资买(mai)入(ru)，直至(zhi)该(gai)指标低于4％时恢复。

3、当全体(ti)(ti)投(tou)资者(zhe)融资对单只证券的(de)持仓规模与(yu)该证券流通股本的(de)比(bi)例超过(guo)8％，每(mei)超过0.1％，系统自(zi)动预警。当该比例超过10％时，限制所有(you)投资者对(dui)该证(zheng)券的融(rong)资买入，直至(zhi)该指标低(di)于10％。

4、当全体投资者融券(quan)(quan)对单只证(zheng)券(quan)(quan)（非科(ke)创板(ban)(ban)、非创业板(ban)(ban)注(zhu)册(ce)(ce)制(zhi)、非主板(ban)(ban)注(zhu)册(ce)(ce)制(zhi)证(zheng)券(quan)(quan)）的融券(quan)(quan)规模与该证(zheng)券(quan)(quan)流通股本的比(bi)例超过(guo)1.6％，每超过0.1％，系(xi)统自(zi)动预警。当该比例(li)超过(guo)2％时(shi)，限制所有投(tou)资者对该(gai)证券的融券卖出，直(zhi)至该(gai)指标低(di)于2％。当全体投资者融(rong)券(quan)对单只证券(quan)（科创(chuang)板、创(chuang)业板注(zhu)册(ce)制、主板注(zhu)册(ce)制）的(de)融(rong)券(quan)规模与该证券(quan)流通股(gu)本的(de)比例(li)超过4.0％，每超(chao)过0.1％，系统自(zi)动预警(jing)。当该比例超过5％时，限制(zhi)所有投资者对该证券的(de)融(rong)券卖(mai)出，直至(zhi)该指标低于5％。