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国泰君安证券投资顾问禁止行为

  证券投资顾问必须严格遵守国家法律法规和行业规定，在开展受托业务中，不得有以下行为：

• 证券(quan)公司(si)(si)、证券(quan)投资咨询机构及其人员(yuan)提(ti)供证券(quan)投资顾(gu)问服(fu)务，应当(dang)忠实(shi)客户(hu)(hu)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)，不得(de)为(wei)公司(si)(si)及其关联方的利(li)(li)(li)益(yi)(yi)损害客户(hu)(hu)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)；不得(de)为(wei)证券(quan)投资顾(gu)问人员(yuan)及其利(li)(li)(li)益(yi)(yi)相(xiang)关者的利(li)(li)(li)益(yi)(yi)损害客户(hu)(hu)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)；不得(de)为(wei)特定客户(hu)(hu)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)损害其他(ta)客户(hu)(hu)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)；
• 证(zheng)券投资顾问不得(de)代客户作出投资决策；
• 证(zheng)券投资(zi)顾问向客(ke)户提供投资(zi)建议，应当提示潜在的(de)投资(zi)风险，禁止以任何方式向客(ke)户承诺或者(zhe)保(bao)证(zheng)投资(zi)收益；
• 证券投(tou)资(zi)顾问向(xiang)客户提供投(tou)资(zi)建议(yi)，知悉客户作出具体投(tou)资(zi)决(jue)策(ce)计划的，不(bu)得(de)向(xiang)他人泄露该客户的投(tou)资(zi)决(jue)策(ce)计划信(xin)息；
• 证(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)资顾(gu)问(wen)服务费用(yong)应当以(yi)公(gong)司(si)账(zhang)户收取。禁止证(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司(si)、证(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)资咨询机构及其(qi)人员以(yi)个人名(ming)义向客户收取证(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)资顾(gu)问(wen)服务费用(yong)；
• 证(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司、证(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)资(zi)咨询(xun)机构应当规范证(zheng)券(quan)(quan)投(tou)(tou)资(zi)顾问业务推广和客户招揽行为，禁止(zhi)对服务能(neng)力和过往业绩(ji)进行虚假(jia)、不实、误(wu)导性的营(ying)销宣传，禁止(zhi)以任何方式承诺(nuo)或者保证(zheng)投(tou)(tou)资(zi)收益(yi)；
• 证(zheng)券(quan)公司、证(zheng)券(quan)投资(zi)咨询机构通过广播、电(dian)视、网络(luo)、报刊等公众媒体对(dui)证(zheng)券(quan)投资(zi)顾问(wen)业务进(jin)行(xing)广告(gao)宣传(chuan)，应当遵(zun)守《广告(gao)法(fa)》和(he)证(zheng)券(quan)信息(xi)传(chuan)播的有关规(gui)定，广告(gao)宣传(chuan)内容(rong)不得存在虚假、不实、误导性信息(xi)以及其他(ta)违法(fa)违规(gui)情(qing)形；
• 证券(quan)投资(zi)顾(gu)问不得通过广播(bo)、电视、网络、报刊等公(gong)众媒(mei)体(ti)(ti)，作出(chu)买(mai)入、卖出(chu)或(huo)者持有具(ju)体(ti)(ti)证券(quan)的投资(zi)建(jian)议。