国产精品99

开户见证人公示

  从业人员一般性禁止行为：

• 从(cong)事或协(xie)同他(ta)人从(cong)事欺诈、内幕交易(yi)、操纵证券交易(yi)价格等非(fei)法活动(dong)；
• 编(bian)造(zao)、传播虚(xu)假信(xin)息(xi)或者误导(dao)投资(zi)者的信(xin)息(xi)；
• 损害社会(hui)公共利益、所在机构(gou)或者他(ta)人的合法权(quan)益；
• 从事与其履(lv)行职(zhi)责有利益冲突(tu)的业务；
• 贬损同行或(huo)以其它不正当竞争(zheng)手(shou)段(duan)争(zheng)揽业务；
• 接受利益(yi)相(xiang)关方的贿赂或对其进行贿赂；
• 买(mai)卖法律明文禁止买(mai)卖的(de)证(zheng)券；
• 违规向客户作出投资不(bu)受损失或保(bao)证最低收益(yi)的(de)承诺(nuo)；
• 隐匿、伪造(zao)、篡改或者毁损交易(yi)记录；
• 泄露客户资料；

  证券公司的从业人员特定禁止行为：

• 代理买卖或(huo)承销法律规定不得买卖或(huo)承销的证券；
• 违规向(xiang)客户提供资(zi)金或有(you)价证券；
• 侵占挪(nuo)用客户资产或擅(shan)自变更委托投资范(fan)围；
• 在经纪业务中(zhong)接受客户(hu)的(de)全权委托；
• 对(dui)外透露自营(ying)买卖信(xin)息，将自营(ying)买卖的证(zheng)券推(tui)荐给客(ke)户，或诱导客(ke)户买卖该种证(zheng)券；
• 中(zhong)国证监会、禁止的其他行为；