国产精品99

业务经办人员公示

  从业人员一般性禁止行为：

• 从(cong)事或协(xie)同他人从(cong)事欺诈、内幕交易(yi)、操(cao)纵证(zheng)券交易(yi)价(jia)格等非法活动；
• 编造、传播虚假信(xin)息(xi)或者误导投(tou)资者的(de)信(xin)息(xi)；
• 损害社会(hui)公共利益、所(suo)在机构或者他人的合(he)法权益；
• 从事(shi)与其履行职责(ze)有(you)利(li)益冲突的业(ye)务(wu)；
• 贬损同(tong)行或以其(qi)它(ta)不正(zheng)当竞争手段争揽(lan)业务(wu)；
• 接受利(li)益(yi)相关方(fang)的(de)贿赂或对其(qi)进(jin)行(xing)贿赂；
• 买卖(mai)法律明文禁止买卖(mai)的证券；
• 违规(gui)向(xiang)客(ke)户作出投资(zi)不受损失或保(bao)证最低收益的承诺(nuo)；
• 隐匿(ni)、伪(wei)造、篡改或者(zhe)毁损交(jiao)易记录(lu)；
• 泄露客户资(zi)料(liao)；
• 中国证(zheng)监会、禁止的其他行为；

  证券公司的从业人员特定禁止行为：

• 代理买卖(mai)或(huo)承销法律规定不得买卖(mai)或(huo)承销的证券；
• 违(wei)规(gui)向客户提供资金或有价证(zheng)券；
• 侵占挪用客(ke)户资产或擅(shan)自变更(geng)委(wei)托投资范围；
• 在经纪业务中(zhong)接(jie)受客(ke)户的全权委托；
• 对外透露(lu)自(zi)营买(mai)卖信息，将(jiang)自(zi)营买(mai)卖的证券(quan)推荐(jian)给客户(hu)，或诱导客户(hu)买(mai)卖该种(zhong)证券(quan)；
• 中国(guo)证监会、禁止的(de)其(qi)他行(xing)为；