经纪人公示
国泰君安证券经纪人授权范围
向客户(hu)介绍(shao)证券公(gong)司和(he)证券市场(chang)的基本情况；向客户介绍证券(quan)投资的(de)基本知识及开户、交易、资金存取等(deng)业务流程(cheng)；向客户(hu)介绍与证券(quan)交易有(you)关(guan)的法(fa)律(lv)、行政(zheng)法(fa)规、证监会规定(ding)、自律(lv)规则和证券(quan)公司的有(you)关(guan)规定(ding)；向客户传(chuan)递由证券(quan)公司统(tong)一提供的研究报告及与证券(quan)投资有关的信息；向客户(hu)传(chuan)递(di)由证(zheng)(zheng)券公司统一提供的证(zheng)(zheng)券类金额产品宣传(chuan)推介(jie)材料及有(you)关信息；法(fa)律、行政(zheng)法(fa)规和证(zheng)监会规定证(zheng)券经纪(ji)人可(ke)以(yi)从事的其他活(huo)动。
国泰君安证券经纪人禁止行为
接(jie)受(shou)客户全权委托，替客户办理账户开立、注销(xiao)、转移，证券认(ren)购(gou)、交易或者资(zi)金存取、划转、查询等事宜；提(ti)供、传播虚假(jia)或者(zhe)误导客户的信息，或者(zhe)诱使客户进行不(bu)必要的证券买卖(mai)；与(yu)客户约定分享投资收(shou)益，对客户证(zheng)券(quan)(quan)买(mai)卖(mai)的(de)收(shou)益或(huo)者赔偿证(zheng)券(quan)(quan)买(mai)卖(mai)的(de)损失作出(chu)承诺(nuo)；采取贬低竞争对(dui)手、进入竞争对(dui)手营业场所劝导客户等不(bu)正当手段招(zhao)揽客户；泄漏客户的商业秘密或者个(ge)人隐私；获得有(you)关直接影响证券(quan)交易(yi)价格的(de)内幕(mu)消息(xi)时，参与内幕(mu)交易(yi)，或将(jiang)该(gai)消息(xi)泄露给(ji)其服务的(de)客户及他(ta)人；为(wei)客户之(zhi)间(jian)的融(rong)资提供中介、担保或者其他便利；为客户提(ti)供(gong)非法的服(fu)务场所或者(zhe)交易设施(shi)，或者(zhe)通过互联(lian)网(wang)络、新闻(wen)媒体从(cong)事客户招(zhao)揽和客户服(fu)务等活动；与客户(hu)联(lian)手、或鼓动客户(hu)联(lian)手操纵证券(quan)交易价格；委托他人代理其(qi)从(cong)事客户招揽和客户服务(wu)等(deng)活动；损害客(ke)户合法权益或(huo)者扰乱市场秩序的(de)其(qi)他行为；同(tong)时在(zai)其他证券(quan)公司受托从(cong)事证券(quan)经纪(ji)业务；超越代理(li)权(quan)限(xian)或者执业地域范围执业；不具备执业(ye)资格展业(ye)；以(yi)甲(jia)方(fang)或甲(jia)方(fang)营(ying)业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协(xie)议(yi)；代客户在相关(guan)合(he)同、协议、文件等资料(liao)上签字；在(zai)执(zhi)业过程中(zhong)索(suo)取或收受客户款项和财物(wu)；向客户传(chuan)递非甲方统一提供的(de)研究(jiu)报告及(ji)与证券(quan)投资有关的(de)信(xin)息、证券(quan)类金(jin)融产品宣传(chuan)推介材料及(ji)有关信(xin)息；法律法规(gui)或公(gong)司相关(guan)业务(wu)规(gui)则禁止的其他行(xing)为。
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