国产精品99

为深入贯彻落(luo)实(shi)中央金融工作会议以及(ji)《国务院关于加强监(jian)(jian)(jian)管防范风(feng)险(xian)推动(dong)资本市(shi)场(chang)高(gao)质量(liang)发(fa)(fa)展的(de)若干意见(jian)》（以下简称(cheng)《若干意见(jian)》）精(jing)神，推动(dong)资本市(shi)场(chang)“1+N”政策(ce)体系形成和(he)落(luo)地实(shi)施，证(zheng)监(jian)(jian)(jian)会制定并陆续出台相关配套政策(ce)文件(jian)和(he)制度规则，现就(jiu)涉及(ji)发(fa)(fa)行监(jian)(jian)(jian)管、上(shang)市(shi)公(gong)司监(jian)(jian)(jian)管、证(zheng)券公(gong)司监(jian)(jian)(jian)管、交易监(jian)(jian)(jian)管等方面的(de)6项(xiang)规则草案公(gong)开(kai)征求意见(jian)。

发(fa)(fa)行监管方(fang)面(mian)，包括2项规则修订(ding)(ding)。一(yi)(yi)是(shi)修订(ding)(ding)《科创(chuang)属(shu)性(xing)评(ping)价指引(yin)（试行）》。为落实《若(ruo)干意(yi)见》关(guan)(guan)于严(yan)把(ba)发(fa)(fa)行上市准入(ru)关(guan)(guan)、完善科创(chuang)板科创(chuang)属(shu)性(xing)评(ping)价标准等(deng)要求(qiu)，对申报科创(chuang)板企业(ye)(ye)的研发(fa)(fa)投入(ru)金额(e)、发(fa)(fa)明专(zhuan)利数量(liang)以(yi)及(ji)营业(ye)(ye)收入(ru)增长率设置更(geng)高标准，强化衡量(liang)科研投入(ru)、科研成果和(he)成长性(xing)等(deng)指标要求(qiu)，进一(yi)(yi)步(bu)引(yin)导中介机构提(ti)高申报企业(ye)(ye)质量(liang)，凸显科创(chuang)板“硬(ying)科技”特(te)色(se)。二是(shi)修订(ding)(ding)《中国证监会随机抽查(cha)事项清单》。为落实《若(ruo)干意(yi)见》关(guan)(guan)于扩大对在审企业(ye)(ye)及(ji)相关(guan)(guan)中介机构现(xian)场(chang)检查(cha)覆盖(gai)面(mian)等(deng)要求(qiu)，将(jiang)首发(fa)(fa)企业(ye)(ye)随机抽取检查(cha)的比例由5%大幅提(ti)升至20%，并相应提(ti)高问题导向现(xian)场(chang)检查(cha)和(he)交易所(suo)现(xian)场(chang)督导的比例，调整后(hou)，现(xian)场(chang)检查(cha)和(he)督导整体比例将(jiang)不(bu)低于三分之一(yi)(yi)。

上(shang)市公(gong)(gong)司(si)监(jian)管(guan)(guan)(guan)方(fang)面，包括1项规(gui)(gui)(gui)则(ze)(ze)制定(ding)(ding)、1项规(gui)(gui)(gui)则(ze)(ze)修(xiu)订。一是制定(ding)(ding)《上(shang)市公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)东(dong)减(jian)持股(gu)(gu)份(fen)管(guan)(guan)(guan)理(li)办法》。将原有(you)的《上(shang)市公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)东(dong)、董监(jian)高减(jian)持股(gu)(gu)份(fen)的若干(gan)规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)》上(shang)升为(wei)《上(shang)市公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)东(dong)减(jian)持股(gu)(gu)份(fen)管(guan)(guan)(guan)理(li)办法》，以证(zheng)监(jian)会规(gui)(gui)(gui)章的形式发布。内容上(shang)，保持原减(jian)持规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)基(ji)本框架(jia)不变(bian)，同(tong)时结合各(ge)方(fang)面关(guan)注重点，在严格(ge)规(gui)(gui)(gui)范大(da)股(gu)(gu)东(dong)减(jian)持、有(you)效防范绕(rao)道减(jian)持、细(xi)化违规(gui)(gui)(gui)责(ze)任(ren)条款、强化关(guan)键(jian)主体义务等(deng)方(fang)面做(zuo)了(le)针(zhen)对性(xing)完善(shan)。二是修(xiu)订《上(shang)市公(gong)(gong)司(si)董事、监(jian)事和高级管(guan)(guan)(guan)理(li)人员所持本公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)份(fen)及其变(bian)动管(guan)(guan)(guan)理(li)规(gui)(gui)(gui)则(ze)(ze)》。吸收整(zheng)合原减(jian)持规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)中有(you)关(guan)规(gui)(gui)(gui)范董监(jian)高减(jian)持股(gu)(gu)份(fen)的要(yao)求，进(jin)一步(bu)明确规(gui)(gui)(gui)定(ding)(ding)离婚分割股(gu)(gu)票后各(ge)方(fang)共(gong)同(tong)遵守原有(you)减(jian)持限制。

证(zheng)(zheng)券(quan)公司监管方面，主要(yao)是(shi)修订《关于(yu)加强(qiang)(qiang)上市证(zheng)(zheng)券(quan)公司监管的(de)规定》，旨在(zai)通(tong)过加强(qiang)(qiang)监管，发(fa)挥上市证(zheng)(zheng)券(quan)公司推动(dong)行业(ye)高质量发(fa)展的(de)引领示范(fan)作用。重点(dian)包括：督(du)促公司端正(zheng)经营(ying)理(li)(li)(li)念，把功(gong)能性放(fang)在(zai)首要(yao)位置，聚焦服(fu)务实体经济和(he)居民财(cai)富管理(li)(li)(li)等主责主业(ye)；发(fa)挥现(xian)代企业(ye)治理(li)(li)(li)的(de)有效性，强(qiang)(qiang)化内部(bu)制衡，完善人员管理(li)(li)(li)，优化激励约束，加强(qiang)(qiang)对境内外子(zi)公司的(de)管控；落实全面风险(xian)管理(li)(li)(li)和(he)全员合规要(yao)求，强(qiang)(qiang)化风控指(zhi)标信息披露；合理(li)(li)(li)审(shen)慎开展融资，提(ti)高资金运(yun)用效率，提(ti)升投资者回报。

交(jiao)易(yi)(yi)监(jian)管(guan)(guan)方面(mian)，制(zhi)定《证(zheng)券(quan)市场程序(xu)化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)(yi)管(guan)(guan)理(li)(li)规定（试行(xing)）》。一(yi)是明(ming)确(que)(que)(que)程序(xu)化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)(yi)的定义和总体要(yao)求。二是明(ming)确(que)(que)(que)报告要(yao)求。三是明(ming)确(que)(que)(que)交(jiao)易(yi)(yi)监(jian)测和风险防控要(yao)求。四是加(jia)强(qiang)信息系统管(guan)(guan)理(li)(li)。五是加(jia)强(qiang)高(gao)频交(jiao)易(yi)(yi)监(jian)管(guan)(guan)。六(liu)是明(ming)确(que)(que)(que)监(jian)督管(guan)(guan)理(li)(li)安排。七是明(ming)确(que)(que)(que)北向程序(xu)化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)(yi)按照内外资一(yi)致(zhi)的原则，纳入报告管(guan)(guan)理(li)(li)，执行(xing)交(jiao)易(yi)(yi)监(jian)控标准(zhun)，其(qi)他(ta)管(guan)(guan)理(li)(li)事(shi)项参照适(shi)用本规定。

此(ci)外，沪深北证券交易所同步就(jiu)《股票发行(xing)上(shang)市审核规(gui)(gui)则(ze)(ze)》《股票上(shang)市规(gui)(gui)则(ze)(ze)》等(deng)19项具体业务规(gui)(gui)则(ze)(ze)向社会(hui)公开征求(qiu)意(yi)见，涉及提(ti)高(gao)上(shang)市条件、规(gui)(gui)范减持(chi)、严格退市标(biao)准等(deng)方面。

欢迎社会各界提出(chu)宝贵意见。证监(jian)会及交易所将(jiang)根据公开征求(qiu)意见情况(kuang)对上(shang)述制度(du)规则草(cao)案进一步(bu)修改完(wan)善，履行程序后发布实施。

证监会就《科(ke)创属性评价指引（试行）》等6项制度(du)规则(ze)向社会公开征求(qiu)意(yi)见全文(wen)可点击“阅读原文(wen)”。

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