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中国(guo)证(zheng)券(quan)报·中证(zheng)金牛(niu)座记者5月14日从业内(nei)(nei)独家获悉，2023年度证(zheng)券(quan)公司(si)履(lv)行(xing)社会责任专项评(ping)价(jia)已启(qi)动。中国(guo)证(zheng)券(quan)业协会近日在(zai)业内(nei)(nei)开展专项评(ping)价(jia)相关(guan)数据(ju)统计(ji)工作，券(quan)商(shang)应于5月19日前完(wan)成数据(ju)填报。

据悉(xi)，2023年(nian)度(du)专(zhuan)项(xiang)(xiang)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)适用《证(zheng)券公司履行(xing)社(she)会(hui)责(ze)任(ren)专(zhuan)项(xiang)(xiang)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)办法(fa)》，与上一年(nian)保持一致(zhi)。2021年(nian)底，中证(zheng)协研究(jiu)制定并(bing)发布(bu)了《证(zheng)券公司履行(xing)社(she)会(hui)责(ze)任(ren)专(zhuan)项(xiang)(xiang)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)办法(fa)》（下称“《评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)办法(fa)》”），并(bing)对2017年(nian)发布(bu)、2018年(nian)修订的《证(zheng)券公司脱贫攻坚等(deng)社(she)会(hui)责(ze)任(ren)履行(xing)情况(kuang)专(zhuan)项(xiang)(xiang)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)指标》予以(yi)修订，调整为《证(zheng)券公司履行(xing)社(she)会(hui)责(ze)任(ren)专(zhuan)项(xiang)(xiang)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)指标》，旨在进一步督促证(zheng)券公司履行(xing)社(she)会(hui)责(ze)任(ren)，完善社(she)会(hui)责(ze)任(ren)激励约束机制，规(gui)范社(she)会(hui)责(ze)任(ren)专(zhuan)项(xiang)(xiang)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)工作。2022年(nian)度(du)专(zhuan)项(xiang)(xiang)评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)开始适用该《评(ping)(ping)(ping)(ping)价(jia)(jia)办法(fa)》。

值得注意的是，券商履行社会责任专项评价结果将会影响券商分类评级的加分情况。根据(ju)《评价(jia)(jia)办法(fa)》，中(zhong)证(zheng)(zheng)协(xie)按照要(yao)求将(jiang)券商履(lv)行社会(hui)责任专项(xiang)评价(jia)(jia)结果报送中(zhong)国证(zheng)(zheng)监(jian)会(hui)，供监(jian)管部门在证(zheng)(zheng)券公司(si)分类监(jian)管工作(zuo)中(zhong)参考使用。

总体而言，评价内(nei)容分(fen)(fen)为四个(ge)维度，分(fen)(fen)别(bie)是服务乡(xiang)村振兴、践行(xing)新发展理念(nian)、参与社会公益以(yi)及(ji)所获表彰奖(jiang)励。上述四项评价内(nei)容又细分(fen)(fen)为12个(ge)评价指标。

其中(zhong)，服(fu)务乡村振兴包(bao)括(kuo)4个(ge)指(zhi)标(biao)，即(ji)“一(yi)司一(yi)县”结对帮扶落实(shi)情(qing)(qing)况、服(fu)务脱贫县企(qi)业(ye)公(gong)(gong)开发(fa)行(xing)股票并上市(shi)、推荐(jian)脱贫地(di)区(qu)企(qi)业(ye)在全国中(zhong)小企(qi)业(ye)股份转让系统(tong)挂牌、通过其他方(fang)式服(fu)务脱贫地(di)区(qu)企(qi)业(ye)直接(jie)融资(zi)。践行(xing)新发(fa)展理念(nian)包(bao)括(kuo)3个(ge)指(zhi)标(biao)，即(ji)服(fu)务绿(lv)色(se)发(fa)展和(he)“双碳”目标(biao)、服(fu)务创新发(fa)展、服(fu)务协调发(fa)展。参(can)与社(she)会(hui)公(gong)(gong)益(yi)包(bao)括(kuo)4个(ge)指(zhi)标(biao)，即(ji)公(gong)(gong)益(yi)性投入情(qing)(qing)况、参(can)与证(zheng)券(quan)行(xing)业(ye)促(cu)进乡村振兴公(gong)(gong)益(yi)行(xing)动、开展投资(zi)者教育(yu)活动情(qing)(qing)况、投资(zi)者教育(yu)工作(zuo)(zuo)评估情(qing)(qing)况。所获(huo)表(biao)彰奖励覆(fu)盖1个(ge)指(zhi)标(biao)，即(ji)社(she)会(hui)责任工作(zuo)(zuo)获(huo)得国家级(ji)表(biao)彰或奖励的情(qing)(qing)况。

自2017年(nian)以来(lai)，在证(zheng)(zheng)(zheng)监会的(de)(de)授(shou)权和(he)指导(dao)下，中证(zheng)(zheng)(zheng)协(xie)已连续多年(nian)组织行业开展社会责(ze)任专项评(ping)价，取得了(le)显著的(de)(de)激(ji)励效果。根(gen)据中证(zheng)(zheng)(zheng)协(xie)2023年(nian)11月发(fa)布(bu)的(de)(de)《2022年(nian)度证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公司履行社会责(ze)任情况报(bao)告(gao)》，2022年(nian)，证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)行业全(quan)年(nian)服务(wu)实(shi)体经济实(shi)现(xian)直接(jie)融资5.92万亿元(yuan)，其中通过IPO、增发(fa)、配(pei)股等(deng)股权工(gong)具实(shi)现(xian)融资1.37万亿元(yuan)；通过公司债、资产支持证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)等(deng)债权工(gong)具实(shi)现(xian)融资4.55万亿元(yuan)，引(yin)导(dao)金(jin)融资源流(liu)向经济社会发(fa)展的(de)(de)关键领域。

自2016年(nian)起，中国证券业(ye)协会先后发起“一司一县”“一县一企”行动倡议，倡导行业(ye)机构发挥专业(ye)优势(shi)，服务地方融(rong)资(zi)、支持产业(ye)发展(zhan)。证券公司在金融(rong)帮(bang)扶(fu)、产业(ye)帮(bang)扶(fu)、教育帮(bang)扶(fu)、公益(yi)帮(bang)扶(fu)等各项领域(yu)发挥作用，逐步形成(cheng)全业(ye)务链参与帮(bang)扶(fu)、全方位发挥优势(shi)、全领域(yu)整(zheng)合资(zi)源的普惠金融(rong)新实践。

截至2023年1月，共有103家(jia)(jia)证券(quan)(quan)(quan)公(gong)司结(jie)对(dui)(dui)帮扶357个脱(tuo)贫县，占(zhan)总(zong)数的43%；60家(jia)(jia)证券(quan)(quan)(quan)公(gong)司结(jie)对(dui)(dui)帮扶83个国家(jia)(jia)乡(xiang)村(cun)振兴重点帮扶县，占(zhan)总(zong)数的52%。2022年，证券(quan)(quan)(quan)公(gong)司服务(wu)脱(tuo)贫县企(qi)业公(gong)开(kai)发(fa)行(xing)股票(piao)(piao)并上市(shi)项(xiang)目9个，推荐脱(tuo)贫县企(qi)业在全国中(zhong)小(xiao)企(qi)业股份转让系(xi)统挂(gua)牌(pai)项(xiang)目5个，通过乡(xiang)村(cun)振兴公(gong)司债券(quan)(quan)(quan)、新三(san)板(ban)股权融资、股票(piao)(piao)增发(fa)等方式服务(wu)脱(tuo)贫县企(qi)业直接融资674亿(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，承(cheng)销(xiao)发(fa)行(xing)绿色债券(quan)(quan)(quan)（含绿色资产(chan)证券(quan)(quan)(quan)化产(chan)品(pin)）1716亿(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，承(cheng)销(xiao)发(fa)行(xing)科技(ji)创新公(gong)司债券(quan)(quan)(quan)1028亿(yi)(yi)元(yuan)(yuan)，地方政府债券(quan)(quan)(quan)中(zhong)标(biao)金额227亿(yi)(yi)元(yuan)(yuan)。

编辑(ji)：郑(zheng)雅烁 刘宇仁

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