柜台(tai)(tai)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)是指证(zheng)券公(gong)司(si)与特定交(jiao)易(yi)(yi)(yi)对手(shou)方在(zai)(zai)集(ji)(ji)中交(jiao)易(yi)(yi)(yi)场所之外(wai)进(jin)行(xing)(xing)的(de)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)或为(wei)投资(zi)者在(zai)(zai)集(ji)(ji)中交(jiao)易(yi)(yi)(yi)场所之外(wai)进(jin)行(xing)(xing)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)提供(gong)服务(wu)的(de)行(xing)(xing)为(wei)。柜台(tai)(tai)交(jiao)易(yi)(yi)(yi)的(de)产品包(bao)括(kuo)经国家有关部(bu)门(men)或其授权机构批(pi)准、备案(an)或认可的(de)在(zai)(zai)集(ji)(ji)中交(jiao)易(yi)(yi)(yi)场所之外(wai)发行(xing)(xing)或销售的(de)基础金(jin)融产品和金(jin)融衍生产品。
证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司柜(ju)(ju)台(tai)市(shi)(shi)(shi)场(chang)是我国多层次资(zi)本(ben)市(shi)(shi)(shi)场(chang)的(de)重要组成(cheng)部分,属于私募(mu)市(shi)(shi)(shi)场(chang)的(de)范畴(chou)。证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司是柜(ju)(ju)台(tai)市(shi)(shi)(shi)场(chang)的(de)组织者和参(can)与者,可以充分发挥资(zi)本(ben)中(zhong)介(jie)职能,加强和整合证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司五大基础职能。柜(ju)(ju)台(tai)市(shi)(shi)(shi)场(chang)的(de)发展有助于加强证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司差异化(hua)创新(xin),证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)公(gong)司通过市(shi)(shi)(shi)场(chang)细分、产品差异化(hua)来建立自(zi)(zi)身(shen)特色,打造自(zi)(zi)身(shen)的(de)核心竞争(zheng)力。
公(gong)司柜台市场(chang)可(ke)发行(xing)产品(pin)包括理(li)财产品(pin)、衍生(sheng)品(pin)、私募债、资(zi)(zi)产证券化等新产品(pin)和新业务(wu)。在公(gong)司一(yi)户通的(de)(de)(de)框架(jia)下(xia),构(gou)建公(gong)司统(tong)一(yi)的(de)(de)(de)柜台市场(chang)技术平台,建立可(ke)为各类OTC产品(pin)提供协议(yi)转让、做市交易(yi)(yi)、账户管(guan)(guan)理(li)、登(deng)记结(jie)算、账户管(guan)(guan)理(li)、登(deng)记结(jie)算、支付(fu)、风险控制等服(fu)(fu)务(wu)的(de)(de)(de)统(tong)一(yi) 平台,培育和完善公(gong)司的(de)(de)(de)市场(chang)组织和市场(chang)服(fu)(fu)务(wu)功(gong)能(neng)。随(sui)着柜台交易(yi)(yi)业务(wu)的(de)(de)(de)启动,证券公(gong)司有望重拾(shi)原(yuan)本(ben)属于券商的(de)(de)(de)包括融资(zi)(zi)、投(tou)资(zi)(zi)、交易(yi)(yi)、托管(guan)(guan)结(jie)算、支付(fu)在内(nei)的(de)(de)(de)五大(da)基础功(gong)能(neng)。
作(zuo)为国内首批获得该(gai)项业务资格的券商之(zhi)一(yi),公司(si)于(yu)12月21日(ri)收(shou)到中国证(zheng)券业协(xie)会《关于(yu)同意确认国泰君(jun)安证(zheng)券股(gu)份公司(si)柜(ju)台(tai)市场实(shi)施方案备(bei)案》(中证(zheng)协(xie)【2012】825号(hao))的函,我司(si)报备(bei)的柜(ju)台(tai)市场实(shi)施方案予以备(bei)案确认。
2013年(nian)1月(yue)31日,公(gong)司柜(ju)台(tai)交(jiao)易业(ye)务正(zheng)式投入(ru)运营,并顺利(li)完(wan)成(cheng)首日交(jiao)易。2013年(nian)11月(yue),公(gong)司收到中国证券业(ye)协会《关于确认(ren)金融(rong)衍(yan)生品业(ye)务方案备(bei)案》(中证协函【2013】1224号)的(de)函,公(gong)司正(zheng)式开展权益(yi)(yi)类收益(yi)(yi)互换业(ye)务。
随着(zhe)相关法规的完善,公司(si)为(wei)各界投资者(zhe)提供(gong)的差异化、个性化柜台交易产(chan)品必将更加丰(feng)富(fu)。