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投资有风险，入市(shi)需谨慎(shen)
投资有风险，入市(shi)需谨慎(shen)
第一条 为(wei)督促、引(yin)导(dao)证券(quan)行(xing)业(ye)有效落实适当(dang)性(xing)(xing)管(guan)理要(yao)求，维护(hu)投(tou)资者(zhe)合法(fa)权益，根据《证券(quan)法(fa)》、《证券(quan)公(gong)司监督管(guan)理条例》、《证券(quan)期货投(tou)资者(zhe)适当(dang)性(xing)(xing)管(guan)理办法(fa)》（以下简称(cheng)《办法(fa)》）及其他相关(guan)法(fa)律、行(xing)政法(fa)规和中国证监会规定(ding)，制定(ding)本指引(yin)。
第二条 证券公(gong)司(si)及其子公(gong)司(si)、证券投(tou)(tou)资咨询机(ji)构(gou)（以下统称“证券经(jing)营(ying)机(ji)构(gou)”）向投(tou)(tou)资者(zhe)销售(shou)金融产(chan)品，或者(zhe)以投(tou)(tou)资者(zhe)买入金融产(chan)品为目的提供证券经(jing)纪、投(tou)(tou)资顾问、融资融券、资产(chan)管理、柜台(tai)交易等金融服务(wu)，适用本指引。
第三条 证券经营机(ji)构(gou)可(ke)以(yi)通(tong)过由投资(zi)者填(tian)写《投资(zi)者基本信息(xi)表》等多种方式(shi)了解《办法》第六条规定的投资(zi)者基本信息(xi)。
第四条 证(zheng)券(quan)经(jing)营机构(gou)(gou)可以要求符(fu)合《办法》第八条第（一(yi)）、（二）、（三）项条件(jian)(jian)的投资者(zhe)提供营业执照、经(jing)营证(zheng)券(quan)、基金(jin)、期货业务的许(xu)可证(zheng)、经(jing)营其他金(jin)融业务的许(xu)可证(zheng)、基金(jin)会法人登记证(zheng)明、QFII、RQFII、私(si)募基金(jin)管理(li)人登记材(cai)料(liao)等(deng)身(shen)份证(zheng)明材(cai)料(liao)，理(li)财产品(pin)还需提供 产品(pin)成立或备案文(wen)件(jian)(jian)等(deng)证(zheng)明材(cai)料(liao)。符(fu)合前述条件(jian)(jian)的投资者(zhe)经(jing)核验(yan)属实的，证(zheng)券(quan)经(jing)营机构(gou)(gou)可将(jiang)其直接认定(ding)为专业投资者(zhe)，并(bing)将(jiang)认定(ding)结(jie)果书面告知投资者(zhe)。
第五条 证券经营(ying)机构可以要求符合《办法(fa)》第八条第（四）、（五）项条件的投(tou)资者提供(gong)下(xia)列材(cai)料：
（一(yi)）法(fa)人或其他(ta)组织(zhi)投资者提(ti)供的(de)最近一(yi)年财务报(bao)表、金融资产证(zheng)明文件、两年以上投资经历的(de)证(zheng)明材料等；
（二）自然人投资者提供(gong)的本人金融资产(chan)证明(ming)文件或(huo)近(jin)三年(nian)收入证明(ming)，投资经历或(huo)工(gong)作证明(ming)或(huo)职业资格证书等。
符合前(qian)述(shu)条(tiao)件(jian)的投(tou)(tou)(tou)资者(zhe)经核验属实(shi)的，证券经营(ying)机构可将其直接认定为专业投(tou)(tou)(tou)资者(zhe)，并(bing)将认定结果书面告知投(tou)(tou)(tou)资者(zhe)。
第六条 普(pu)通投(tou)资(zi)者申请转(zhuan)化成为专(zhuan)业投(tou)资(zi)者的，证(zheng)券经营机(ji)构(gou)可以要求其提供下(xia)列材料(liao)：
（一）专业投资者申请书，确认自(zi)主承担产生的风险和后果；
（二）法人或其他组(zu)织(zhi)投资者提(ti)供的最(zui)近一年财务(wu)报表、金融(rong)资产证明(ming)文件(jian)、一年以(yi)上投资经(jing)历等(deng)证明(ming)材料；
（三）自(zi)然人投资者提供的金(jin)融资产证(zheng)(zheng)明(ming)文件或者近三年(nian)收入证(zheng)(zheng)明(ming)或一年(nian)以上投资经历或工作经历等证(zheng)(zheng)明(ming)材料。
证(zheng)券经营机构完成申(shen)请材(cai)料核(he)验后还应(ying)该按照《办法》第十二(er)条规(gui)定，对投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)进行审(shen)(shen)慎评估(gu)。符合普通投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)转(zhuan)为专业投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)的(de)，应(ying)当(dang)说明对不同类(lei)别投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)履行适(shi)当(dang)性义(yi)务的(de)差别，警示可(ke)能承(cheng)担的(de)投(tou)(tou)资(zi)(zi)风险，书面(mian)告知其审(shen)(shen)查结果和理由；不符合转(zhuan)化为专业投(tou)(tou)资(zi)(zi)者(zhe)的(de)，也应(ying)当(dang)书面(mian)告知其审(shen)(shen)查结果和理由。
; 证券经营机构应(ying)当(dang)按照(zhao)《办法(fa)》第二十五条的(de)规定(ding)对审查结果告知和(he)警(jing)示进行全(quan)过程录(lu)音或(huo)(huo)者录(lu)像，或(huo)(huo)者以符合法(fa)律、行政(zheng)法(fa)规要(yao)求的(de)电子方(fang)式进行确认。
第七条 符合(he)《办法》第八条第（四）、（五）项规(gui)定(ding)(ding)的专(zhuan)业投(tou)(tou)资者申请转化普通(tong)投(tou)(tou)资者的，证券经(jing)营机构(gou)应(ying)当及时(shi)将其(qi)变更为普通(tong)投(tou)(tou)资者，按照规(gui)定(ding)(ding)对投(tou)(tou)资者风险(xian)承(cheng)(cheng)受(shou)能力进行综合(he)评估，确(que)定(ding)(ding)其(qi)风险(xian)承(cheng)(cheng)受(shou)能力等级，履行相应(ying)适(shi)当性(xing)义务。
第八条 证券(quan)经营(ying)机构应当根据普(pu)通(tong)投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信息，通(tong)过投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)填(tian)写(xie)《投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)风(feng)险承受能(neng)力(li)(li)评(ping)估(gu)问卷》等方法对(dui)其风(feng)险承受能(neng)力(li)(li)进(jin)行综合(he)评(ping)估(gu)。《投(tou)资(zi)(zi)者(zhe)(zhe)风(feng)险承受能(neng)力(li)(li)评(ping)估(gu)问卷》的(de)设计应当科(ke)学、合(he)理(li)、全面(mian)、通(tong)俗易懂。
第九条 证(zheng)券经营机构可以将普通投资者(zhe)(zhe)按其(qi)风(feng)险承受(shou)能力等级由低到高至少划分为五级，分别(bie)为：C1（含风(feng)险承受(shou)能力最低类别(bie)的投资者(zhe)(zhe)）、C2、C3、C4、C5。具体分类标准、方法及其(qi)变更应当告知投资者(zhe)(zhe)。
证券经营机构应当与普通投资(zi)者确(que)认其(qi)风险(xian)承受能力(li)等(deng)级结果，并以书面方式记载留存。
第十条 《投资者基本信息表》、《投资者风险承受能(neng)力(li)评估问卷》应(ying)当由投资者本人或(huo)合法授(shou)权人填写。证(zheng)券经(jing)营机构及(ji)其工作人员不得以明示、暗示等方式(shi)诱导、误导、欺骗投资者，影响填写结果(guo)。
第十一条 证券(quan)经(jing)营机构(gou)应当及时将投(tou)资(zi)(zi)者信息(xi)录入投(tou)资(zi)(zi)者评估(gu)(gu)数据(ju)(ju)库(ku)，并根据(ju)(ju)更(geng)新的(de)信息(xi)持续评估(gu)(gu)投(tou)资(zi)(zi)者风险承受(shou)能力。投(tou)资(zi)(zi)者评估(gu)(gu)数据(ju)(ju)库(ku)中(zhong)应当至少包含(han)下(xia)列信息(xi)：
（一）《办法》第(di)六条(tiao)所规定(ding)的投资者信息及本指引规定(ding)的证明(ming)材(cai)料；
（二）历次《投资者风险承(cheng)受能(neng)力评估(gu)问(wen)卷》内(nei)容、评估(gu)时间、评估(gu)结果等；
（三）投(tou)资(zi)者(zhe)申请成为专业投(tou)资(zi)者(zhe)或转(zhuan)化为普通投(tou)资(zi)者(zhe)的申请书、审查结(jie)果告知和警(jing)示等；
（四）投资者投资交(jiao)易记录(lu)，包括但不(bu)限(xian)于产品或服务(wu)及其风险等级、交(jiao)易权限(xian)、交(jiao)易频率等；
（五）投资者在证券经营(ying)机构的失信记录(lu)；
（六）中国证(zheng)监(jian)会、中国证(zheng)券业协(xie)会（以下简称“协(xie)会”）及证(zheng)券经营机构认(ren)为必要的其(qi)它(ta)信息。
前(qian)述第（四）项不(bu)适用于证券投资咨(zi)询机构。
第十二条 证(zheng)券经(jing)营机构可(ke)以将(jiang)C1中(zhong)符合(he)下列情形之一(yi)的自然(ran)人，作为风险承受能(neng)力最(zui)低类别的投资者(zhe)：
（一）不具(ju)有(you)完全(quan)民(min)事行为(wei)能力；
（二(er)）没有风险容忍(ren)度或者不(bu)愿承受任何投资损失；
（三）法律、行政法规(gui)规(gui)定的其他(ta)情(qing)形。
第十三条 证(zheng)券经(jing)营(ying)机构(gou)应当根据(ju)《办法》第十六、十七(qi)条规定(ding)的(de)因(yin)素，通过科(ke)学、合理的(de)方法对(dui)产(chan)品或(huo)服(fu)务进行综合评(ping)估，确定(ding)其风险等级。
第十四条 证券经(jing)营机构可以(yi)将产品或服(fu)务风险等级(ji)由低至高(gao)至少划分为五级(ji),分别为：R1、R2、R3、R4、R5。具体划分方法(fa)、标(biao)准及其变更应当(dang)告知投资者(zhe)。
证券经(jing)营机构应当(dang)根据《产品或(huo)服务风险等级名录》列出相对应的产品或(huo)服务清单。
第十五条 证券经营机(ji)构向(xiang)投(tou)(tou)资(zi)者销售产品(pin)(pin)或(huo)者提供服(fu)务涉(she)及投(tou)(tou)资(zi)组合或(huo)资(zi)产配(pei)置(zhi)的，应(ying)当按照投(tou)(tou)资(zi)组合或(huo)资(zi)产配(pei)置(zhi)的整体风(feng)险(xian)对该产品(pin)(pin)或(huo)者服(fu)务进行风(feng)险(xian)等级评(ping)估，确定其风(feng)险(xian)等级。
第十六条 证券经营机构(gou)向普通投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)销售产品或提(ti)供服务(wu)，应(ying)当(dang)在遵(zun)守(shou)法(fa)律、行政(zheng)法(fa)规(gui)、中国证监会规(gui)定以及(ji)投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)准入要(yao)求的前提(ti)下，根据投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的风险承受能力等(deng)级(ji)与产品或服务(wu)的风险等(deng)级(ji)相匹配(pei)的原(yuan)则(ze)，对投资(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)提(ti)出适当(dang)性(xing)(xing)匹配(pei)意见，履行适当(dang)性(xing)(xing)义务(wu)。
第十七条 证券经(jing)营机构应当根据本(ben)机构及(ji)普通投资者的(de)实际情况，确定(ding)其风险承受能力等级(ji)与产品或服务的(de)风险等级(ji)适当性匹(pi)配的(de)具体方法，也(ye)可(ke)以参照以下方式确定(ding)：
（一）C1级投资者匹配R1级的产品(pin)或服(fu)务；
（二）C2级投资(zi)者(zhe)匹配R2、R1级的产(chan)品或服(fu)务；
（三）C3级投资者匹(pi)配R3、R2、R1级的(de)产品或服务(wu)；
（四(si)）C4级投资者(zhe)匹配(pei)R4、R3、R2、R1级的产品或服(fu)务；
（五）C5级投(tou)资者匹(pi)配R5、R4、R3、R2、R1级的(de)产品或服务。
专业投资(zi)(zi)者(zhe)可以购买(mai)或(huo)(huo)(huo)接受所有风险等(deng)级(ji)的产品(pin)或(huo)(huo)(huo)服务，法律、行政法规(gui)、中(zhong)国(guo)证监会规(gui)定(ding)及市场、产品(pin)或(huo)(huo)(huo)服务对投资(zi)(zi)者(zhe)准入有要(yao)求的，从其规(gui)定(ding)和要(yao)求。
第十八条 证(zheng)券(quan)经营(ying)机(ji)构(gou)对投资(zi)者提出(chu)的(de)适当性匹配(pei)意(yi)(yi)见不代表其对产(chan)品或服(fu)务的(de)风险和收(shou)益作(zuo)出(chu)实质性判(pan)断或保证(zheng)。投资(zi)者在参考证(zheng)券(quan)经营(ying)机(ji)构(gou)适当性匹配(pei)意(yi)(yi)见的(de)基础上，根据自身能力审慎独立决策，独立承担(dan)投资(zi)风险。
第十九条 证(zheng)券经营(ying)(ying)机构(gou)告知投资(zi)(zi)者(zhe)不适合购买相(xiang)(xiang)关(guan)(guan)产(chan)品或者(zhe)接受(shou)(shou)相(xiang)(xiang)关(guan)(guan)服务后，投资(zi)(zi)者(zhe)主动要求(qiu) 购买风(feng)(feng)险等级(ji)高于(yu)其(qi)风(feng)(feng)险承受(shou)(shou)能力的(de)产(chan)品或者(zhe)接受(shou)(shou)相(xiang)(xiang)关(guan)(guan)服务的(de)，证(zheng)券经营(ying)(ying)机构(gou)在确认其(qi)不属(shu)于(yu)风(feng)(feng)险承受(shou)(shou)能力最低类别的(de)投资(zi)(zi)者(zhe)后，应当(dang)就产(chan)品或者(zhe)服务风(feng)(feng)险高于(yu)其(qi)承受(shou)(shou)能力进行(xing)特别的(de)书面(mian)风(feng)(feng)险警示，投资(zi)(zi)者(zhe)仍(reng)坚持购买的(de)，可(ke)以向其(qi)销售相(xiang)(xiang)关(guan)(guan)产(chan)品或者(zhe)提供相(xiang)(xiang)关(guan)(guan)服务。
第二十条 投(tou)(tou)资(zi)(zi)者风险承受能力等级(ji)与产品(pin)或服务风险等级(ji)相匹配(pei)(pei)的(de)，证券经营机构应当(dang)与投(tou)(tou)资(zi)(zi)者签署确认(ren)适当(dang)性匹配(pei)(pei)结(jie)果；不匹配(pei)(pei)的(de)，应当(dang)与投(tou)(tou)资(zi)(zi)者签署确认(ren)风险警示。
第二十一条 证券经营机(ji)构(gou)销售(shou)产品、提供服(fu)务，应(ying)当向投资者(zhe)充(chong)分披露(lu)产品或服(fu)务信息(xi)以及有助(zhu)于(yu)投资者(zhe)作出投资分析判断的其他信息(xi)。披露(lu)的信息(xi)不得含有虚假、误导性(xing)陈述(shu)或存(cun)在(zai)重大遗漏，不得欺诈投资者(zhe)。
第二十二条 证券经(jing)营机构(gou)销售产(chan)(chan)(chan)品、提(ti)供服(fu)务(wu)(wu)，应(ying)当向投资(zi)者充分揭示产(chan)(chan)(chan)品或服(fu)务(wu)(wu)的信(xin)用风(feng)(feng)险(xian)、市场风(feng)(feng)险(xian)、流动性(xing)风(feng)(feng)险(xian)等(deng)可能影响投资(zi)者权(quan)益(yi)的主(zhu)要(yao)风(feng)(feng)险(xian)以及具体产(chan)(chan)(chan)品或服(fu)务(wu)(wu)的特别风(feng)(feng)险(xian)，并由投资(zi)者签署确(que)认。
第二十三条 证(zheng)券经营机构应当建立健全投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)回访(fang)制度(du)，对购(gou)买产(chan)品(pin)或(huo)接受(shou)(shou)服(fu)(fu)务的(de)投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)，每年抽取不低于上一年度(du)末购(gou)买产(chan)品(pin)或(huo)接受(shou)(shou)服(fu)(fu)务的(de)投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)总数（含购(gou)买或(huo)者(zhe)接受(shou)(shou)产(chan)品(pin)或(huo)服(fu)(fu)务的(de)风险(xian)(xian)等(deng)级高(gao)于其风险(xian)(xian)承受(shou)(shou)能力的(de)投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)，不含休眠账(zhang)户及中止交易账(zhang)户投(tou)资(zi)(zi)(zi)者(zhe)）的(de)10%进行(xing)回访(fang)。回访(fang)的(de)内容(rong)包括但不限于：
（一）受访人是否为投资者本人；
（二）受访人是否按(an)规(gui)定填(tian)写(xie)了《投资(zi)者(zhe)基(ji)本信息表》、《投资(zi)者(zhe)风(feng)险承受能力评估问(wen)卷》等并按(an)要求签署；
（三）受访人是否(fou)已知晓产(chan)品或服务(wu)的风险以及(ji)相关风险警(jing)示；
（四）受访(fang)人(ren)是否已知晓所购买产(chan)品或接受服(fu)务的业务规(gui)则；
（五）受访(fang)人(ren)是否已知晓自己的(de)风(feng)险承(cheng)受能(neng)力等级、购买的(de)产品或者接受服务的(de)风(feng)险等级以及适当性匹配意见(jian)；
（六）受访人(ren)是(shi)否知(zhi)晓承(cheng)担的(de)(de)费用以及可能产生的(de)(de)投资损(sun)失；
（七）证(zheng)券经营机构(gou)及(ji)其(qi)工作人员(yuan)是否存在《办法》第二十二条规(gui)定的(de)禁(jin)止行为。
第二十四条 证券经营机构应(ying)当(dang)结(jie)合自身实(shi)际需(xu)要，定期(qi)(qi)或不定期(qi)(qi)对相关(guan)岗位人(ren)员开展(zhan)与适(shi)当(dang)性管理有关(guan)的(de)培训，提高其履行适(shi)当(dang)性义务(wu)所需(xu)的(de)知识和技能。
第二十五条 证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围。
证(zheng)券(quan)经营机构(gou)不得采取鼓励不适当销售(shou)或服务的考核激励措(cuo)施。
第二十六条 证券(quan)经营机构应当(dang)(dang)对相关(guan)岗位(wei)人(ren)员履行(xing)适当(dang)(dang)性(xing)(xing)义(yi)务(wu)的行(xing)为进行(xing)监(jian)督检查，对违反投资者适当(dang)(dang)性(xing)(xing)管(guan)理规定的人(ren)员进行(xing)问责。
第二十七条 证券经营机构(gou)及其工作人员应当对在履行适(shi)当性(xing)义务时获取的投资(zi)者(zhe)基本(ben)信息、投资(zi)者(zhe)风险承受能(neng)力(li)评级结果(guo)等(deng)信息严(yan)格保密，防(fang)止该等(deng)信息被泄露或被不当利用。
第二十八条 证券经营机构应(ying)妥(tuo)善处理因(yin)履行适当性(xing)义务引起的投资(zi)者投诉(su)与纠纷，保存相关记录，及时分析总(zong)结，改进(jin)和(he)完善相关机制(zhi)与制(zhi)度。
第二十九条 证券经营机构应当(dang)依据(ju)《办(ban)法(fa)》第三十条(tiao)的规定进行适当(dang)性自查(cha)，自查(cha)的内容包括(kuo)但不限于适当(dang)性管理(li)制度建设(she)及落实、人员培训及考核(he)、投资(zi)者投诉纠纷处理(li)、发现问题及整改等情(qing)况。
第三十条 证券经营机构与投资者发(fa)生(sheng)适当(dang)性相关的纠纷，可以(yi)按相关规定向协会(hui)申请调解。
第三十一条 协会(hui)对证券经营机(ji)构(gou)履行(xing)(xing)适当(dang)性(xing)义务进行(xing)(xing)自(zi)律管理(li)，对违反适当(dang)性(xing)管理(li)规定的证券经营机(ji)构(gou)及(ji)人(ren)员(yuan)依(yi)法采取自(zi)律惩戒措施(shi)。
第三十二条 本指引所称书面形(xing)式包(bao)括纸质或电子形(xing)式。
第三十三条 本(ben)指(zhi)引由中(zhong)国证券业(ye)协会负责解释。
第三十四条 本指引自2017年7月1日起实施，《证券(quan)公司投资者(zhe)适当性(xing)制度指引》、《关于发(fa)布(bu)<;个人投资者(zhe)风险(xian)承受(shou)能(neng)力评估(gu)问卷（试行模板(ban)）>的通(tong)知》同时(shi)废止。
附件：1、投资者基本信息表
2、专业投资者(zhe)申请书(shu)
3、专业投资者告知及确认书
4、投资者风险承受能(neng)力(li)评估问(wen)卷
5、投资者风险承受能力评估结(jie)果告知(zhi)书
6、产品或服务风险等级名录
7、适当(dang)性匹配意见确(que)认书(shu)
8、产品或(huo)服(fu)务(wu)风险警示及投资者确(que)认(ren)书
附件1：
投资者基本信息表（自然人）
填表日期： 年 月 日 资金账号：
投资者基本(ben)信息（申请人填写） |
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姓名 |
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性别 |
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出生日期 |
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国籍 |
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实际控制投资者(zhe)的(de)自(zi)然人 |
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交易的实际受益人 |
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职业 |
□党政机关工作人员 □企事业单位职工 □农民 □个体工商户 □注册会计师 □ 律师□学生 □金融机构从业人员 □金融机构高级管理人员 □无业 □其他，
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工作单位 |
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职务 |
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学历 |
□博士 □硕士 □大本(ben) □大专 □中专 □高中 □初中及以(yi)下(xia)
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诚信记录 |
是否(fou)有以下来源(yuan)的不良诚信记(ji)录？ □中国人民银行征信中心 □最高人民法院失信被执行人名单 □工商行政管理机构 □税务管理机构 □监管机构、自律组织 □投资者在证券经营机构的失信记录 □其他， □无 □有（请(qing)注明）：___________________________________
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身份证件类型 |
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身份证件号码 |
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身份证件 有效期限 |
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固定电话
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手机号码 |
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联系地址 |
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邮政编码 |
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本人(ren)保证资(zi)金(jin)来源的合法性(xing)(xing)和所提供(gong)资(zi)料的真实性(xing)(xing)、准(zhun)确(que)性(xing)(xing)、完整性(xing)(xing)，并对其承(cheng)担(dan)责(ze)任。
申请人签名： 日(ri)期： 年 月 日(ri) |
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经办人签(qian)章(zhang)(zhang)： 复核人签(qian)章(zhang)(zhang)： 营业网(wang)点盖章(zhang)(zhang)： 事后审核签章： 日(ri)期： 年 月(yue) 日(ri) |
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投资者基本信息表（机构）
填表日期： 年 月 日 ; 资(zi)金账号/客户号：
投资者基本信息(xi)（申请(qing)人填写） |
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机构名称 |
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控股(gu)股(gu)东或实际控制人 |
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机构类型 |
□一般企业(ye)法人 □金(jin)融机构□社会公益基(ji)金(jin)□QFII□RQFII□其(qi)他组织____________ |
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住所地 |
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经营范围 |
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组织机构代码 |
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税务登记证号码 |
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证(zheng)明该机构依(yi)法设立或者可依(yi)法开展经(jing)营、社会活动(dong)的证(zheng)照(zhao)类型 |
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证明该(gai)机(ji)构(gou)依法(fa)设立或者可依法(fa)开(kai)展经营、社会活(huo)动的证照号码 |
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证明该机构依(yi)法(fa)设立或(huo)者可依(yi)法(fa)开展经营、社会活动的证照有(you)效期限(xian) |
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机构联系电话 |
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联系地址 |
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邮政编码 |
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法定代表人姓名 |
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法定代(dai)表(biao)人身份证件类型 |
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法(fa)定代(dai)表(biao)人(ren)身(shen)份证件号(hao)码 |
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法定代(dai)表人身(shen)份(fen)证件有效期(qi)限 |
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授权代表人姓名 |
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授权代(dai)表人身份证件(jian)类型 |
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授权代表人身(shen)份证件号码 |
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授(shou)权代表人身份(fen)证(zheng)件有效期限 |
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授权代表人电话 |
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授权代表人 手机号码 |
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授权代表人联系地址 |
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邮政编码 |
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Email地址 |
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实际控制投资(zi)者的自然人 |
姓名： 电话： |
交易的实际受益人 |
姓名： 电话： |
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诚信记录 |
是否有来源于以下(xia)机构的不良诚信(xin)记(ji)录？ □中国人(ren)民银行征信中心 □最高人(ren)民法院失信被执行人(ren)名单(dan) □工商(shang)行政管(guan)理机(ji)构(gou)(gou) □税务(wu)管(guan)理机(ji)构(gou)(gou) □监管(guan)机(ji)构(gou)(gou)、自律组织 □投资者在证券经营机(ji)构(gou)(gou)的(de)失信记(ji)录 □其他组织 □无 □有
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本机构保(bao)证(zheng)资金来源(yuan)的合法性和所提供资料的真实性、准确性、完整性，并对其承担(dan)责任。 机构(gou)授权代表(biao)人签名： 机构(gou)法定代表(biao)人签名： 机构盖章： 日(ri)期： 年 月 日(ri) |
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经办人签章(zhang)： 复(fu)核人签章(zhang)： 营(ying)业网点盖章(zhang)： 事(shi)后审核人签章： 日(ri)期： 年 月 日(ri) |
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注：机构投资者包括法人和其他组织。
附件2：
专业投资者申请书
投资者申请栏 |
投资者姓名/名称 |
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资金账号 |
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身(shen)份证明文件(jian)类别及号码 |
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本人/机构自愿申请被划(hua)分(fen)为专业投资(zi)者，已(yi)按要(yao)求(qiu)提供财产(chan)状况(kuang)、投资(zi)经历(li)、从业经历(li)等(deng)相(xiang)关证明材料(liao)，承诺所提供材料(liao)真实、准(zhun)确(que)、完整(zheng)并对其(qi)负责，所提供材料(liao)符合下述相(xiang)应类(lei)别(bie)的(de)各项要(yao)求(qiu)，并自主承担产(chan)生(sheng)的(de)风险和后果。 特此申请。
投(tou)资者（自然人签(qian)(qian)名(ming)/机构(gou)签(qian)(qian)章、授权(quan)代表(biao)人签(qian)(qian)名(ming)）： 年 月 日 |
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证券经营机构复核栏 |
类型 |
复核内容 |
是否符合 |
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符合《办法》第八条(tiao)（四(si)）、（五）条(tiao)件的投资者(zhe) |
法人或其他组织 |
最(zui)近(jin)1年末净资(zi)产不低于2000万元人民币 |
□是 □否 |
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最近1年末金融资产不低于1000万元人(ren)民币 |
□是 □否 |
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具有2年及以上从(cong)事证(zheng)券、基金(jin)、期货、黄金(jin)、外汇等投资(zi)经(jing)历 |
□是 □否 |
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自然人 |
金融类(lei)资产不(bu)低于(yu)500万元人民币(bi)，或者最(zui)近3年个人年均(jun)收入不(bu)低于(yu)50万元 |
□是 □否(fou) |
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具有(you)2年(nian)(nian)及(ji)(ji)以(yi)上(shang)从事证(zheng)券、基金(jin)、期货、黄金(jin)、外汇等投(tou)资(zi)经(jing)历，或者具有(you)2年(nian)(nian)以(yi)上(shang)金(jin)融产品设计(ji)、投(tou)资(zi)、风险(xian)管理及(ji)(ji)相(xiang)关(guan)工作经(jing)历，或者属(shu)于(yu)《办(ban)法》第(di)八条第(di)一项规(gui)定的专业投(tou)资(zi)者的高级(ji)管理人员(yuan)、获得(de)职业资(zi)格认(ren)证(zheng)的从事金(jin)融相(xiang)关(guan)业务的注册会计(ji)师(shi)和律师(shi) |
□是 □否 |
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符合《办法》第(di)十一条(tiao)规定的投资者 |
法人或其他组织 |
最(zui)近1年(nian)末(mo)净资(zi)产不(bu)低于1000万元人民币 |
□是(shi) □否(fou) |
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最近1年末金(jin)融资产不(bu)低(di)于500万(wan)元人民币 |
□是 □否 |
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具(ju)有1年(nian)及以上从(cong)事证券、基金、期货、黄金、外汇等投(tou)资经历 |
□是(shi) □否 |
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自然人 |
金(jin)融类(lei)资产不低(di)于300万(wan)元(yuan)人(ren)民币，或者最近3年个人(ren)年均收入不低(di)于30万(wan)元(yuan) |
□是 □否 |
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具有1年及以上从事证券、基(ji)金(jin)、期货、黄金(jin)、外汇等投(tou)资(zi)经(jing)历，或者具有1年以上金(jin)融产品(pin)设计、投(tou)资(zi)、风险管理及相关工(gong)作经(jing)历 |
□是 □否 |
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复核人(ren)（一）： 复核人(ren)（二）： 年 月 日(ri) 年 月 日(ri) |
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附件3：
专业投资者告知及确认书
证券经营机构告知栏 |
尊敬的投资者（投资者姓名/名称: ，资金账号： ）： 根据您(nin)(nin)提供的财产状(zhuang)况(kuang)、交易情况(kuang)、工作(zuo)经历等相关证明(ming)材料,经复核您(nin)(nin)被(bei)划分为专业(ye)投资(zi)者。现将(jiang)有关事项告知如(ru)下(xia),请您(nin)(nin)仔细阅读(du),并在投资(zi)者确认(ren)栏签(qian)字（签(qian)章）确认(ren)： 一、证券经营机构在向专业投资者销售产品或提供服务时，对专业投资者履行的适当性义务区别于其他投资者。 二、如您希望不再被划分为专业投资者，可向本公司提出申请。 三、当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请及时通知我公司，经复核如不再符合专业投资者的申请条件，将不再被划分为专业投资者。
证券(quan)营业网点签章： 年 月 日 |
投资者确认栏 |
本人/机构自愿申请被划分为专业投资者，已阅读了上述告知内容，确认相关申请材料真实、准确、完整，并知悉贵公司根据申请材料将本人/机构划分为专业投资者。对于贵公司销售的产品或提供的服务，本人/机构具有专业判断能力，能够自行进行专业判断。 本人(ren)(ren)/机构确认已了解贵(gui)公司(si)对(dui)专业(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)资者(zhe)和普通投(tou)(tou)资者(zhe)在(zai)履行(xing)适当(dang)性义务方面的(de)区(qu)别(bie)，本人(ren)(ren)/机构知悉可以自愿申(shen)请或因不再符(fu)合专业(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)资者(zhe)的(de)条件(jian)，而不再被划(hua)分(fen)为专业(ye)(ye)(ye)投(tou)(tou)资者(zhe)的(de)规则。 ;
投资者（自然(ran)人签名/机构签章、授权代表人签名）： 年 月 日 |
附件4：
投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）
投资者姓名：
资金账号：
本问(wen)卷旨(zhi)在了解您(nin)可(ke)承(cheng)受(shou)(shou)的风险(xian)程度等情(qing)况，借此协(xie)助您(nin)选择合适的产(chan)品或服务类别，以符合您(nin)的风险(xian)承(cheng)受(shou)(shou)能力。
风(feng)险承(cheng)受能力(li)评估是本公(gong)(gong)司(si)(si)向(xiang)投资(zi)者(zhe)履行适当性义务的一个环节(jie)，其目的是使本公(gong)(gong)司(si)(si)所(suo)提供(gong)的产品或服务与您的风(feng)险承(cheng)受能力(li)等级相匹配。
本(ben)公司特别提醒您：本(ben)公司向投(tou)资者履行风(feng)险承(cheng)受能力(li)评估等(deng)(deng)适(shi)当性(xing)义务(wu)，并不能取代(dai)您自己的投(tou)资判断，也不会降(jiang)低产品或(huo)服务(wu)的固(gu)有风(feng)险。同时，与产品或(huo)服务(wu)相关(guan)的投(tou)资风(feng)险、履约责(ze)任以及(ji)费用等(deng)(deng)将(jiang)由您自行承(cheng)担。
本(ben)公司(si)提示您(nin)：本(ben)公司(si)根(gen)据您(nin)提供(gong)的(de)信息对您(nin)进行风险承受能力评估(gu)，履行适当性义务。
本公(gong)司建议(yi)：当(dang)您的各项状况(kuang)发生重大变化时(shi)，需(xu)对您所投资的产品及时(shi)进行重新审视(shi)，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度(du)等实际情况(kuang)一致。
本(ben)公(gong)(gong)司(si)(si)在此承诺，对于您(nin)在本(ben)问卷中(zhong)所(suo)提(ti)供的(de)一切信(xin)(xin)息，本(ben)公(gong)(gong)司(si)(si)将严格按照法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)规(gui)要求(qiu)承担保(bao)密义务。除法(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)规(gui)规(gui)定的(de)有权机关依(yi)法(fa)(fa)(fa)定程(cheng)序进(jin)行查询以外，本(ben)公(gong)(gong)司(si)(si)保(bao)证(zheng)不会将涉及您(nin)的(de)任何信(xin)(xin)息提(ti)供、泄露给任何第三(san)方，或者将相关信(xin)(xin)息用于违法(fa)(fa)(fa)、不当用途。
一、财务状况
1、您的主要收入来源是：
A. 工资(zi)、劳务报酬
B. 生产经营所得
C. 利(li)息、股息、转让证券等金(jin)融(rong)性资产收(shou)入
D. 出租、出售房地产(chan)等非金融性资产(chan)收入
E. 无固定收入
2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：
A．70%以上
B．50%-70%
C．30%－50%
D．10%－30%
E．10%以下
3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：
A. 没有
B. 有(you)，住房(fang)抵押贷款(kuan)等长期定额债务
C. 有，信用卡欠款、消(xiao)费信贷等(deng)短期(qi)信用债务
D. 有，亲朋之间借(jie)款(kuan)
4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：
A. 不超过(guo)50万元人民币(bi)
B. 50万-300万元（不(bu)含）人民币(bi)
C. 300万(wan)-1000万(wan)元(yuan)（不含）人民币(bi)
D. 1000万(wan)元人(ren)民币以上
二、投资知识
5、以下描述中何种符合您的实际情况：
A. 现(xian)在或此前曾从事金(jin)融(rong)、经济或财会(hui)等(deng)与金(jin)融(rong)产品投资相关的工作超过两(liang)年
B. 已取(qu)得(de)金融(rong)(rong)、经济(ji)或财会等与金融(rong)(rong)产品(pin)投资相(xiang)关专(zhuan)业(ye)学士(shi)以上学位
C. 取(qu)得证券从(cong)(cong)业资(zi)格、基金(jin)从(cong)(cong)业资(zi)格、期货从(cong)(cong)业资(zi)格、注(zhu)册(ce)(ce)会计师证书（CPA）或注(zhu)册(ce)(ce)金(jin)融(rong)分析师证书（CFA）中的一项及以上
D. 我不符(fu)合以上任(ren)何一项描述
三、投资经验
6、 您的投资经验可以被概括为：
A．有限：除银(yin)行活(huo)期(qi)账户和定期(qi)存款(kuan)外，我基(ji)本没有其他投资经验(yan)
B．一般：除(chu)银行活期账户和(he)定期存款外(wai)，我购买过基金、保险(xian)等理财产品，但还需(xu)要(yao)进(jin)一步的指导
C．丰富(fu)：我是(shi)一位(wei)有经验的投资者，参与过(guo)股(gu)票(piao)、基金等(deng)产品的交易，并倾向于自己(ji)做出投资决(jue)策
D．非常(chang)丰(feng)富：我是一位非常(chang)有经(jing)验的投(tou)资者，参(can)与过权证、期货或创(chuang)业板等产(chan)品的交(jiao)易
7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：
A. 5个以下
B. 6至10个
C. 11至15个
D. 16个以上
9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：
A. 银行存款等
B. 债券、货币市(shi)场基(ji)金、债券型基(ji)金或其它固(gu)定收(shou)益类产品等
C. 股票、混合(he)型基金、偏(pian)股型基金、股票型基金等权益类投(tou)资品种等
D. 期货、期权(quan)、融资融券
E. 复杂金融产品、其他(ta)产品或服务
（注：本题可多选(xuan)，但评分(fen)以其中最(zui)高(gao)分(fen)值选(xuan)项(xiang)为准。）
10、如果您曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：
A. 10万元以内
B. 10万(wan)(wan)元-30万(wan)(wan)元
C. 30万(wan)元-100万(wan)元
D. 100万元以上
E. 从未从事过(guo)金融(rong)市场投(tou)资
四、投资目标
11、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A．0到1年
B．1到5年
C．无特别要求
12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A. 债券(quan)、货币市场基(ji)金、债券(quan)基(ji)金等固定(ding)收益(yi)类投资(zi)品种
B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种
C. 期货、期权、融资融券等
D. 高风险金融产品(pin)或(huo)服(fu)务(wu)
E. 其(qi)他产品(pin)或服务(wu)
（注：本题可多选(xuan)，但评分以其中最高分值选(xuan)项(xiang)为准。）
13、假设有两种不同的投资：投资A期望获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B期望获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：
A．全部投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各一半
D．大部分投资于B
E．全部投资于B
14、当您进行投资时，您的期望收益是：
A．尽可能保证(zheng)本金安全，不在乎(hu)收益率(lv)比较低
B．产生一(yi)(yi)定(ding)的(de)收(shou)益，可以承(cheng)担一(yi)(yi)定(ding)的(de)投资风险(xian)
C．产(chan)生较(jiao)多(duo)的收益(yi)，可以承担较(jiao)大的投资风险(xian)
D．实现资产大幅增(zeng)长，愿(yuan)意承担很大的(de)投资风险
五、风险偏好
15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 不能(neng)承受(shou)任何损失
B. 一定的投资损失
C. 较大的(de)投资损(sun)失
D. 损失可能超过本金
16、您打算将自己的投资回报主要用于：
A. 改善生活
B. 个体生产经(jing)营或(huo)证券投资以外的投资行为
C. 履行扶养、抚养或(huo)赡养义务
D. 本人(ren)养老或医疗(liao)
E. 偿付债务
六、其他信息
17、您的年龄是：
A. 18-30岁
B. 31-40岁
C. 41-50岁
D 51-60岁
E. 超过60岁
18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：
A. 1-2人
B. 3-4人
C. 5人以上
19、您的最高学历是：
A. 高中或以下
B. 大学专科
C. 大学本科
D. 硕士及以上
20、您家庭的就业状况是：
A. 您与配偶均有稳定收入的工(gong)作
B. 您与配偶其(qi)中一人有稳(wen)定收入的工作
C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者(zhe)已退休
D. 未婚，但有稳定收入的(de)工作
E. 未婚，目(mu)前暂无稳(wen)定收入的工作
投资者签署确认
本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整并对其负责。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
投资者（签名）：
签署日期：
投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者）
投资者名称：
资金账号：
本问卷旨(zhi)在了解贵单(dan)位可(ke)承(cheng)受(shou)的风(feng)险程度等情况，借此协助贵单(dan)位选择(ze)合适的产(chan)品或服务类(lei)别，以符(fu)合贵单(dan)位的风(feng)险承(cheng)受(shou)能力。
风(feng)险承受能力评(ping)估(gu)是本(ben)(ben)公司向投资者履行(xing)适当性义务的一(yi)个(ge)环节，其目的是使本(ben)(ben)公司所(suo)提供的产品或服(fu)务与贵单位的风(feng)险承受能力等级相(xiang)匹配。
本公(gong)司特(te)别(bie)提醒贵单(dan)位：本公(gong)司向投(tou)资者履行风(feng)险(xian)承(cheng)受能力评估(gu)等适当(dang)性义(yi)务，并不能取代(dai)贵单(dan)位自(zi)己(ji)的投(tou)资判(pan)断，也不会降(jiang)低产(chan)品或服务的固有风(feng)险(xian)。同(tong)时，与(yu)产(chan)品或服务相(xiang)关(guan)的投(tou)资风(feng)险(xian)、履约责任以及费用等将由贵单(dan)位自(zi)行承(cheng)担。
本公(gong)司提(ti)示(shi)贵单位：本公(gong)司根据贵单位提(ti)供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，履行适当(dang)性(xing)义务(wu)。
本(ben)公司建议：当(dang)贵(gui)单位(wei)的(de)(de)各(ge)项状(zhuang)况发(fa)生重(zhong)大变化时，需对贵(gui)单位(wei)所投(tou)资(zi)的(de)(de)产(chan)品及时进行重(zhong)新审(shen)视，以确保贵(gui)单位(wei)的(de)(de)投(tou)资(zi)决定与(yu)贵(gui)单位(wei)可承受(shou)的(de)(de)投(tou)资(zi)风险(xian)程度等实际(ji)情况一致。
本公司(si)在此承(cheng)诺，对于贵单位在本问(wen)卷中所(suo)提(ti)供(gong)的(de)一切信(xin)息(xi)，本公司(si)将(jiang)严格按(an)照法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规要求承(cheng)担保密义务。除(chu)法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规规定(ding)的(de)有权机关(guan)依法(fa)(fa)定(ding)程(cheng)序进行查询以外，本公司(si)保证不(bu)会将(jiang)涉及贵单位的(de)任何(he)信(xin)息(xi)提(ti)供(gong)、泄露给任何(he)第三方(fang)，或者将(jiang)相关(guan)信(xin)息(xi)用于违法(fa)(fa)、不(bu)当用途。
1、贵单位的性质：
A. 国有(you)企事(shi)业单位
B. 非上市民营企业
C. 外资企业
D. 上市公司
2、贵单位的净资产规模为：
A. 500万元以下
B. 500万(wan)元(yuan)-2000万(wan)元(yuan)
C. 2000万(wan)元-1亿(yi)元
D. 超过1亿元
3、贵单位年营业收入为：
A. 500万元以下(xia)
B. 500万元-2000万元
C. 2000万元-1亿元
D. 超过1亿元
4、贵单位证券账户资产为：
A. 300万元以(yi)内(nei)
B. 300万元(yuan)-1000万元(yuan)
C. 1000万元-3000万元
D. 超过3000万(wan)元
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：
A. 银行贷款
B. 公(gong)司债(zhai)券或企业债(zhai)券
C. 通(tong)过担(dan)保公司等(deng)中介机构募集的借款
D. 民间借贷
E. 没有数额较大的债务
6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：
A. 一名兼职(zhi)人员（包括负责人自行决策）
B. 一名专职人员
C. 多(duo)名(ming)兼(jian)职或专职人员，相互之间(jian)分工不明确
D. 多名兼职或专职人(ren)员，相互之(zhi)间(jian)有明确分工(gong)
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：
A. 现在或此前曾(ceng)从事金融、经(jing)济或财(cai)会等与金融产品(pin)投资相关的工作超(chao)过两年(nian)
B. 已取得金(jin)融、经济(ji)或财会等与金(jin)融产品投资相关专业(ye)学士以(yi)上学位(wei)
C. 取得证(zheng)券从业(ye)资格(ge)(ge)、期(qi)货从业(ye)资格(ge)(ge)、注(zhu)(zhu)册会(hui)计师证(zheng)书（CPA）或注(zhu)(zhu)册金融分析师证(zheng)书（CFA）中的一(yi)项及以上
D. 本单(dan)位所配置的人员不符合以上任何一(yi)项描述(shu)
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：
A. 没有。因为要保证操作的灵活性
B. 已建立。包(bao)括(kuo)了分工和授权的要(yao)求，但未包(bao)括(kuo)投资风险控(kong)制的规(gui)则
C. 已建立。包括(kuo)了分(fen)工与(yu)授权、风险控制等一系列与(yu)金(jin)融产品(pin)投资有(you)关的规则
9、贵单位的投资经验可以被概括为：
A．有(you)限(xian)：除银行活(huo)期(qi)账户和定期(qi)存款外(wai)，基(ji)本没有(you)其他投(tou)资经验
B．一般：除(chu)银行活(huo)期账户(hu)和定(ding)期存款外(wai)，购买过基金、保险(xian)等理财产(chan)品，但还(hai)需要进一步的指导
C．丰富(fu)：本(ben)单位(wei)具有相(xiang)当(dang)投资经验，参与过股票、基(ji)金(jin)等产品(pin)的交易，并倾向于(yu)自己做出投资决策
D．非(fei)常丰富(fu)：本(ben)单位对于投资非(fei)常有经验，参与过(guo)权证、期货或(huo)创业板等产品的(de)交易
10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：
A. 太高了
B. 偏高
C. 正常
D. 偏低
11、过去一年时间内，贵单位购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：
A. 5个以下
B. 6至10个
C. 11至15个
D. 16个以上
12、以下金融产品或服务，贵单位投资经验在两年以上的有：
A. 银行存款等
B. 债券、货币市场基金、债券型(xing)基金或其它(ta)固定收益类产品等(deng)
C .股(gu)票(piao)、混合型(xing)基金、偏股(gu)型(xing)基金、股(gu)票(piao)型(xing)基金等权(quan)益类投资(zi)品种
D. 期货(huo)、期权、融(rong)资融(rong)券等
E. 复(fu)杂金融产品(pin)(pin)、其他(ta)产品(pin)(pin)或服务
（注：本题可多选(xuan)，但评分以其中最(zui)高分值选(xuan)项为准。）
13、如果贵单位曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：
A. 100万元以内
B. 100万(wan)元-300万(wan)元
C. 300万(wan)(wan)元-1000万(wan)(wan)元
D. 1000万(wan)元以(yi)上
E. 从未(wei)投(tou)资过金融产品
14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：
A．0到1年
B．1到5年
C．无特别要求
15、贵单位进行投资时的期望收益是：
A．尽可(ke)能保证(zheng)本金安全，不在乎收益率比较低
B．产生(sheng)一(yi)定的收益(yi)，可以承担一(yi)定的投资风险
C．产生较(jiao)多的收益，可以承(cheng)担较(jiao)大(da)的投(tou)资风险
D．实现资产大幅(fu)增长，愿(yuan)意承担很大的投资风险
16、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种？
A. 债(zhai)券、货(huo)币市场基(ji)金、债(zhai)券基(ji)金等固(gu)定收益类投资品(pin)种
B. 股票(piao)、混合型基金(jin)、偏股型基金(jin)、股票(piao)型基金(jin)等权益类投资品种(zhong)
C. 期货(huo)、期权、融资(zi)融券等
D. 复(fu)杂金融产品(pin)或服务
E. 其他产品或服务
（注：本题可多选，但评分以(yi)其中最高(gao)分值选项为准(zhun)。）
17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 不能承受任何损失
B. 一定的(de)投资损失
C. 较大的投资损(sun)失
D. 损失可能超过(guo)本金
18、假设有两种不同的投资：投资A期望获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B期望获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：
A．全部投资于A
B．大部分投资于A
C．两种投资各一半
D．大部分投资于B
E．全部投资于B
19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：
A. 闲置资金保值增值
B. 获取主(zhu)营业(ye)务以外的投(tou)资收益
C. 现货套期保值、对冲主营业务风险
D. 减持(chi)已持(chi)有的股(gu)票
投资者签署确认
本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整并对其负责。若本机构提供的信息发生任何重大变化，本机构将及时书面通知贵公司。
投(tou)资者（盖章）：
签署日期：
问(wen)卷及评估方法说明：
1、证券(quan)经营机构可在本问(wen)卷(juan)基础(chu)上增加本公司认为较重(zhong)要的问(wen)题，或对本问(wen)卷(juan)现有问(wen)题及答案的表述(shu)方式或内容进行调整(zheng)，以(yi)更全面地了解(jie)投资者风险(xian)承(cheng)受能力(li)情况(kuang)。
2、证(zheng)券(quan)经营机构进(jin)行评(ping)(ping)估时，应根据评(ping)(ping)估选(xuan)项与风险(xian)(xian)承受能(neng)力(li)的相关性，确(que)定选(xuan)项的分值和权(quan)重(zhong)，同时建(jian)立评(ping)(ping)估分值与风险(xian)(xian)承受能(neng)力(li)等级的对(dui)应关系。为全(quan)面综合(he)考虑投资者风险(xian)(xian)承受能(neng)力(li)，分值设(she)置应整体均衡，但对(dui)于特别重(zhong)要的问题，分值设(she)置可考虑有所(suo)偏重(zhong)。
3、证券经营机构根据评(ping)(ping)分(fen)情况设(she)置投(tou)资(zi)者风(feng)(feng)险(xian)承受(shou)(shou)能力等级，等级应(ying)与(yu)(yu)问(wen)卷测评(ping)(ping)分(fen)数段一一对应(ying)。投(tou)资(zi)者风(feng)(feng)险(xian)承受(shou)(shou)能力等级划分(fen)与(yu)(yu)本公司产品风(feng)(feng)险(xian)等级划分(fen)应(ying)当一致。
注：机(ji)构(gou)投资者包括法人(ren)和其他组织。
附件5：
投资者风险承受能力评估结果告知书（一式两份） |
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提示：本表由证券经营机构填写，证券经营机构和投资者双方各自留存。 |
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投 资 者 留 存 |
尊敬的投资者（姓名/名称：__________ 资金(jin)账号：____________________）： 根据您填(tian)写的(de)《投(tou)资者风险承(cheng)受能(neng)力问卷》，本公司(si)对您的(de)风险承(cheng)受能(neng)力进(jin)行了综合评(ping)估，现得到(dao)评(ping)估结果如下： 您(nin)的风险承受(shou)能(neng)力为：______________________（根据公司风险承受(shou)能(neng)力等(deng)级划分填写，例如：□C1（含风险承受(shou)能(neng)力最低(di)类别的投资者(zhe)）□C1(不含风险承受(shou)能(neng)力最低(di)类别的投资者(zhe)) □C2□C3□C4□C5） 本公司在此郑重提醒，本公司向您销售的产品或提供的服务将以您的风险承受能力等级为基础，若您提供的信息发生任何重大变化，您都应当及时书面通知本公司。本公司建议您审慎评判自身风险承受能力、结合自身投资行为，作出审慎的投资判断。 如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果，请认真阅读下列内容，并签字以示同意。
XX公(gong)司(si)XX营业网点(dian) 签(qian)署日(ri)期： |
证 券 经 营 机 构 留 存 |
XX公司**营业网点： 本人（机构）在贵公(gong)司的提醒下，已经审(shen)慎考虑自(zi)身(shen)的风(feng)险承受能力在此确认(ren)： 本人(ren)（机构）的风(feng)险承(cheng)(cheng)受(shou)能(neng)力(li)为：__________________（根(gen)据(ju)公司(si)风(feng)险承(cheng)(cheng)受(shou)能(neng)力(li)等级划分填写，例如：□C1（含风(feng)险承(cheng)(cheng)受(shou)能(neng)力(li)最低类别(bie)的投资(zi)者(zhe)）□C1(不含风(feng)险承(cheng)(cheng)受(shou)能(neng)力(li)最低类别(bie)的投资(zi)者(zhe)) □C2□C3□C4□C5）
本人（机构）经贵公司提醒，已充分知晓贵公司向本人（机构）销售的产品或提供的服务将以本人（机构）此次确认的风险承受能力等级为基础。若本人（机构）提供的信息发生任何重大变化，本人（机构）都会及时书面通知贵公司。本确认书系本人（机构）独立、自主、真实的意思表示，特此确认。
投资者确(que)认(ren)签(qian)章： 签署日(ri)期： |
附件6：
《产品或服务风险等级名录》
为有(you)效(xiao)指(zhi)引证(zheng)券(quan)经(jing)营机构对产品或服务进行风险分级，依据(ju)《证(zheng)券(quan)期货(huo)投资(zi)者适当性管理办法》第(di)三十六条制定(ding)本名录。
证券(quan)经(jing)营机构应参考本名录并(bing)依据(ju)《办法(fa)》第(di)十六条、第(di)十七(qi)条规定细化(hua)本机构的(de)产品或(huo)服(fu)(fu)务风(feng)(feng)险等(deng)级(ji)评价标准，科学有效评估产品或(huo)服(fu)(fu)务的(de)风(feng)(feng)险等(deng)级(ji)，并(bing)根据(ju)法(fa)律(lv)法(fa)规、监管规定以及信(xin)用风(feng)(feng)险、市场(chang)风(feng)(feng)险、操作(zuo)风(feng)(feng)险、流动(dong)性(xing)风(feng)(feng)险等(deng)方面(mian)的(de)变化(hua)及时调整产品或(huo)服(fu)(fu)务的(de)风(feng)(feng)险等(deng)级(ji)。
风险等级 |
特征描述 |
R1 |
结(jie)构简单，容易理解，流动性高，本金遭受损失的可能性极低
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R2 |
结(jie)构简单，容易理解，流(liu)动性(xing)较(jiao)高(gao)，本金(jin)遭受损失的可能性(xing)较(jiao)低
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R3 |
结(jie)构较复(fu)杂(za)，流动性(xing)(xing)较高，本(ben)金安全(quan)具有一定的不确定性(xing)(xing)，在特殊情(qing)况下可能损失全(quan)部(bu)本(ben)金
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R4 |
结构复杂(za)，流动性较(jiao)(jiao)低，本金安(an)全(quan)面临较(jiao)(jiao)大的不确定性，可能损失全(quan)部本金
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R5 |
结(jie)构复杂，不易理解，不易估(gu)值(zhi)、流动性(xing)低、透明(ming)度较低，本金安全面临极大的(de)不确定性(xing)，甚至损失可能超过本金
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附件7：
适当性匹配意见及投资者确认书（一式两份）
适当性匹配意见 |
尊敬的投资者（姓名/名称(cheng)：__________ 资金账号：____________________）：
您的风险(xian)承(cheng)受(shou)能力等(deng)级为：（例如(ru)：□C1级□C2级□C3级□C4级□C5级）； 您拟投资的产品 或拟接受的服务 ： 风险等级为：（例如：□ R1 □R2 □R3 □R4 □ R5）；
本营业网点已经向您充分揭示了该金融产品或服务的风险。您的风险承受能力等级与该金融产品或服务风险等级相匹配。本适当性评估意见供您决策参考，并不代表本营业网点对上述产品或服务的风险或收益作出实质性判断和保证。
本营业网点就上述适当性评估意见与您进行确认，并建议您审慎考察该产品或服务的特征及风险，进行充分风险评估，自行做出投资决定。
营业(ye)网(wang)点(dian)/公司盖章： 日 期：
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投资者确认 |
XXXX证券经营(ying)机构XX营(ying)业网(wang)点：
本人/本机构已认真阅读了贵营业网点关于 产品或 服务(wu)的(de)风险(xian)揭(jie)示书，并已充(chong)分(fen)了解该(gai)产品或服务(wu)的(de)特(te)征和风险(xian)，签署(shu)了风险(xian)揭(jie)示书。
本人/本机构在此确认自身风险承受能力等级与该金融产品或服务风险等级相匹配。
本人/本机构投资该项产品或接受该项服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示，与贵营业网点及相关从业人员无关。
投(tou)资者签名(ming)或盖章： 日 期：
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附件8：
产品或服务风险警示及投资者确认书（一式两份）
风 险 等 级 不 匹 配 警 示 |
尊敬(jing)的投(tou)资(zi)者（姓名/名称：__________ 资(zi)金账号：____________________）：
我(wo)营业网(wang)点就(jiu)上述情况(kuang)向(xiang)您提出警示，并建(jian)议您关注该产品(pin)或服(fu)务的特(te)征(zheng)及风险，审慎作出投资(zi)决策。
若您经审慎考虑(lv)后，仍坚(jian)持(chi)购买该产品或接(jie)受该服(fu)务，请签署下附投资确认书。
营业网点/公司(si)盖章：
日(ri) 期： |
投 资 者 确 认 书 |
XXXX证券(quan)经(jing)营机构XX营业网点(dian)：
本人/本机构已认真阅读了贵营业网点关于 产品或 服(fu)务的相关警示，并已充分了解该产品或服(fu)务的特征和风险，充分知悉上述不(bu)匹配情况。
本人/本机构经审慎考虑后，仍坚持购买该产品或接受该服务，并愿意承担由此可能产生的损失和其他后果。购买该产品或接受该服务的决定，系本人/本机构独立、自主、真实的意思表示，与贵营业网点及相关从业人员无关。
投资者签(qian)名或盖章：
日 期： |
