第一章 总(zong)则
第一条 为促进证(zheng)券公司柜(ju)台(tai)(tai)市场规(gui)范发展，保护投资(zi)者合法(fa)(fa)权益，维护柜(ju)台(tai)(tai)市场秩序，根(gen)据《中华(hua)人民(min)共和国证(zheng)券法(fa)(fa)》、《中华(hua)人民(min)共和国证(zheng)券投资(zi)基金(jin)法(fa)(fa)》等制定(ding)本办法(fa)(fa)。
第二条 证券公司(si)柜台(tai)(tai)市场是(shi)指证券公司(si)为(wei)(wei)与特定交易(yi)(yi)对手方在(zai)集(ji)中交易(yi)(yi)场所(suo)之外(wai)进行交易(yi)(yi)或为(wei)(wei)投资者(zhe)在(zai)集(ji)中交易(yi)(yi)场所(suo)之外(wai)进行交易(yi)(yi)提供服务的(de)场所(suo)或平台(tai)(tai)。
第三条 证券公司在柜台市场开(kai)展业务，应当遵守有关法律法规，遵循诚(cheng)实(shi)信(xin)用(yong)、公平自愿的原(yuan)则，不得(de)侵害投资者合(he)法权益，不得(de)挪(nuo)用(yong)客户资产，不得(de)利(li)(li)用(yong)非(fei)公开信(xin)息谋取不正(zheng)当利(li)(li)益。
第四条 证券(quan)公司在柜台(tai)市场开(kai)展业(ye)务(wu)，应当按照(zhao)法律、行政(zheng)法规、中国证券(quan)监督管理委员会(以下简称“中国证监(jian)会(hui)”)规定(ding)、行(xing)业自律规则等(deng)建立投(tou)(tou)(tou)资者适当性管理(li)制(zhi)度，做好(hao)投(tou)(tou)(tou)资者准入、投(tou)(tou)(tou)资者教育(yu)等(deng)工作，不得诱(you)导投(tou)(tou)(tou)资者参与与其风险承受能力不相适应的交(jiao)易。
证券公司应当采取(qu)有效措(cuo)施确保在(zai)柜(ju)台市场交易(yi)的私(si)募产(chan)(chan)品持(chi)有人(ren)数量(liang)符合相关(guan)规定，并要求私(si)募产(chan)(chan)品发(fa)行人(ren)承(cheng)诺私(si)募产(chan)(chan)品的持(chi)有人(ren)数量(liang)符合相关(guan)规定。
第五条 证(zheng)券(quan)公(gong)司应当建立健(jian)全柜台市场(chang)产品管(guan)理制(zhi)度，对产品进行集中管理，并(bing)对产品合规性和(he)风险等级(ji)进行内(nei)部审查。
证券公司在柜台(tai)市(shi)场(chang)开展业务，应(ying)当(dang)建立(li)健全柜台(tai)市(shi)场(chang)业务管理(li)(li)(li)、合规管理(li)(li)(li)和风险管理(li)(li)(li)等制(zhi)度，保(bao)障柜台(tai)市(shi)场(chang)安全、有序运行。
第六条 证券公司(si)应当依(yi)照本办法开展(zhan)柜(ju)台市(shi)场业务并接(jie)受(shou)中国证券业协会（以下简称“协会”）的(de)自律管理。
协会委托中(zhong)证资本市场(chang)发展监测中(zhong)心有限责任公司（以下简称“市场(chang)监测中(zhong)心”）建立(li)机构间私募产品报(bao)价(jia)与服务(wu)系统(tong)(tong)（以下简称“报(bao)价(jia)系统(tong)(tong)”）,为(wei)柜台市场(chang)提供互联互通服务(wu)。
第二章 发行(xing)、销售与转(zhuan)让
第七条 除(chu)金融监管部门明确规定必(bi)须事前审批、备(bei)(bei)案的(de)私募产品(pin)外，证券(quan)公司(si)在柜台市场发行、销(xiao)售与转让(rang)的(de)私募产品(pin)，直接(jie)实(shi)行事后备(bei)(bei)案。
在(zai)柜台市场发行(xing)、销售与转让的私(si)募产品应当(dang)依法(fa)合规(gui)，资金投向应当(dang)符(fu)合法(fa)律法(fa)规(gui)和(he)国(guo)家有关政(zheng)策规(gui)定。
第八条 在(zai)柜台市(shi)场发(fa)行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：
（一）证(zheng)券公(gong)(gong)司(si)及其子公(gong)(gong)司(si)以非公(gong)(gong)开募集方式设立或者承销(xiao)的资(zi)产管理计划、公(gong)(gong)司(si)债务融资(zi)工具(ju)等产品；
（二）银(yin)行、保险(xian)公(gong)司(si)、信托(tuo)公(gong)司(si)等其他机构(gou)设立并通过证券公(gong)司(si)发行、销售与转(zhuan)让的产品；
（三）金融(rong)衍生(sheng)品(pin)及中国证(zheng)监(jian)会(hui)、协会(hui)认可的产品(pin)。
第九条 证(zheng)券公司为其(qi)他机构发行(xing)的(de)私(si)募产(chan)品提供柜台市场发行(xing)、销(xiao)售与转让(rang)服务(wu)的(de)，应当与发行(xing)人签订协议，对发行(xing)人提供的(de)资(zi)(zi)(zi)料(liao)进行(xing)审(shen)核并妥善保管(guan)，不(bu)得隐匿、伪造(zao)或者毁损相(xiang)关(guan)资(zi)(zi)(zi)料(liao)。证(zheng)券公司应当督促发行(xing)人保证(zheng)其(qi)提供的(de)资(zi)(zi)(zi)料(liao)真实、准确、完整。
第十条 证券公司可以采(cai)取协议(yi)、报价(jia)(jia)(jia)、做(zuo)市、拍卖竞(jing)价(jia)(jia)(jia)、标(biao)购竞(jing)价(jia)(jia)(jia)等方式(shi)发行、销售与转让私(si)募产品，不(bu)得采(cai)用集中竞(jing)价(jia)(jia)(jia)方式(shi),法(fa)律法(fa)规有(you)明(ming)确(que)规定的(de)除外。
第十(shi)一条证券(quan)公司(si)应当根据相(xiang)关约定组织私募(mu)产品(pin)在柜台市(shi)场发行(xing)(xing)、销(xiao)(xiao)售(shou)与转让。因发生可能影响(xiang)私募(mu)产品(pin)价值、投资者(zhe)(zhe)利益、诱发私募(mu)产品(pin)或(huo)者(zhe)(zhe)证券(quan)公司(si)风险等(deng)的(de)(de)重(zhong)大(da)事项，证券(quan)公司(si)拟暂停(ting)、终止、恢(hui)复发行(xing)(xing)、销(xiao)(xiao)售(shou)与转让的(de)(de)，应当事前(qian)公告(gao)或(huo)者(zhe)(zhe)以其他(ta)方式告(gao)知投资者(zhe)(zhe)。
第十二(er)条证券公司(si)在(zai)柜台(tai)市场(chang)为投(tou)资(zi)者进行(xing)私募产品发行(xing)、销售与(yu)转让提供服务并向投(tou)资(zi)者或者产品发行(xing)人(ren)收取费(fei)用的，应当在(zai)相关(guan)协议中约定或者在(zai)证券公司(si)网站公布收费(fei)标(biao)准(zhun)。
第三章 账户、登记(ji)、托管与(yu)结(jie)算
第十三条开(kai)展(zhan)柜(ju)台市(shi)场(chang)业务(wu)的证(zheng)券公司可(ke)以为在其柜(ju)台市(shi)场(chang)发行、销售(shou)与转让的私募产(chan)品提(ti)供登记、托管与结算服(fu)务(wu)。
第(di)十四条投(tou)资者(zhe)在(zai)柜(ju)台市场交(jiao)易私(si)募产品(pin)(pin)，证券公司应当为其(qi)开(kai)立产品(pin)(pin)账户(hu)。
证(zheng)券(quan)公(gong)司代理投资者在柜台市(shi)场交易由其他合(he)法(fa)登记机构(gou)登记的(de)私募(mu)产(chan)品(pin)时，可以采取名(ming)(ming)义(yi)持有模式，以证(zheng)券(quan)公(gong)司名(ming)(ming)义(yi)在该产(chan)品(pin)登记(ji)机构开立产(chan)品账户(hu)，享有产(chan)品持(chi)有人 权利(li)。证券公司(si)与投(tou)资者应当(dang)签署名义(yi)持有协(xie)议，明确双方(fang)的权利义(yi)务关系；证(zheng)券(quan)公(gong)司应(ying)当(dang)根据约(yue)定行(xing)使(shi)产品持有人(ren)相关权(quan)利，不(bu)得损(sun)害投资者(zhe)权(quan)益(yi)。证(zheng)券(quan)公(gong)司应(ying)当(dang)为每个(ge)投资者(zhe)开立(li)产品账户，分别记录每个(ge)投资者(zhe)拥(yong)有的权(quan)益(yi)数(shu)据，并(bing)向该产品登记机构报(bao)送投资者(zhe)权(quan)益(yi)明细数(shu)据等资料。
证(zheng)券(quan)公(gong)司应当在(zai)产品登记机构开立柜台市(shi)场自有(you)产品专(zhuan)用账(zhang)户(hu)(hu)，并与其他自有(you)产品账(zhang)户(hu)(hu)相互(hu)隔离。证(zheng)券(quan)公(gong)司应当将柜台市(shi)场自有(you)产品专(zhuan)用账(zhang)户(hu)(hu)和参与柜台市(shi)场交易的(de)自有(you)资金专(zhuan)用存款账(zhang)户(hu)(hu)向协(xie)会报备。
证(zheng)券(quan)公司应当(dang)在商业银行(xing)开立柜(ju)台市场客(ke)户(hu)资金专用存(cun)(cun)款账户(hu)，用于存(cun)(cun)放柜(ju)台市场客(ke)户(hu)的非第三方存(cun)(cun)管(guan)资金、第三方存(cun)(cun)管(guan)客(ke)户(hu)与(yu)非第三方存(cun)(cun)管(guan)客(ke)户(hu)的待(dai)交收资金，并与(yu)其他账户(hu)相互(hu)隔离(li)。证(zheng)券(quan)公司应当(dang)将该账户(hu)向中国(guo)证(zheng)监(jian)(jian)会证(zheng)券(quan)市场交易结算资金监(jian)(jian)控系统(tong)报备。
第十五条(tiao)证券公司为(wei)在柜台市场发行、销(xiao)售与转让的(de)私募产品提(ti)供(gong)登(deng)记(ji)服务的(de)，应(ying)当保证产品持有人名册(ce)和登(deng)记(ji)过户记(ji)录(lu)真(zhen)实(shi)、准确、完整，不(bu)得隐匿、伪造或(huo)者毁损(sun)相关资料。
证券公司为其他发行(xing)(xing)人(ren)发行(xing)(xing)的私募产品(pin)提(ti)供(gong)登记服务的，应(ying)当与私募产品(pin)发行(xing)(xing)人(ren)签订协议。
中国证(zheng)监会认(ren)可(ke)的其(qi)他登(deng)记机构接受发(fa)行人(ren)委托，为在柜台市场发(fa)行、销售与转让的私(si)募(mu)产品提供登(deng)记服务的，证(zheng)券公司应当与其(qi)签订协议，对相关事项(xiang)进行约定。
第十六条证(zheng)券(quan)(quan)公司柜台(tai)市场产品账户代码(ma)(ma)由12位字(zi)符组成，前3位为机构代码(ma)(ma)，由报(bao)价系(xi)统(tong)自动(dong)分配;后9位由阿(a) 拉伯数(shu)(shu)字(zi)和英文(wen)字(zi)母组成，优先使(shi)用(yong)阿(a) 拉伯数(shu)(shu)字(zi)，由报(bao)价系(xi)统(tong)、证(zheng)券(quan)(quan)公司或者中(zhong)国(guo)证(zheng)监(jian)会认(ren)可的其他登记机构分配并管理。
第十七条证(zheng)券公司(si)可以接受委(wei)托(tuo)，为客(ke)户(hu)依法持有或者管理的在其柜台市(shi)场发行、销售与转(zhuan)让的私募产(chan)品提供保管、清算交割(ge)、估值核算、投资(zi)监督、风险监控、出具托(tuo)管报(bao)告(gao)等服务。
证券公(gong)司开(kai)展托(tuo)管(guan)业务，应(ying)当采取有效(xiao)措施(shi)，保(bao)证其托(tuo)管(guan)的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。
第十(shi)八条(tiao)为柜台市场(chang)提供结(jie)算(suan)服务的机构应当(dang)按照约定为投资者(zhe)办理结(jie)算(suan)。
收付(fu)双方(fang)(fang)的结(jie)(jie)算(suan)账户(hu)(hu)(hu)都是同一证券(quan)公司(si)第(di)三(san)方(fang)(fang)存管账户(hu)(hu)(hu)的，证券(quan)公司(si)可以(yi)根(gen)据结(jie)(jie)算(suan)需要在收付(fu)双方(fang)(fang)资(zi)金(jin)账户(hu)(hu)(hu)之间进(jin)行资(zi)金(jin)划(hua)转(zhuan)。
收付(fu)双方(fang)的(de)结(jie)算(suan)账(zhang)户均不是第三(san)方(fang)存管账(zhang)户的(de)，开(kai)展结(jie)算(suan)业(ye)务(wu)的(de)机(ji)构(gou)可(ke)以通过报价系(xi)统或(huo)者(zhe)中国证监(jian)会认可(ke)的(de)其他机(ji)构(gou)为收付(fu)双方(fang)办理资(zi)金结(jie)算(suan)业(ye)务(wu)。
付款方(fang)或者收款方(fang)的结(jie)算(suan)(suan)(suan)账(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)是(shi)证券(quan)公(gong)司第三(san)方(fang)存(cun)(cun)管账(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)、对(dui)方(fang)结(jie)算(suan)(suan)(suan)账(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)不是(shi)该(gai)证券(quan)公(gong)司第三(san)方(fang)存(cun)(cun)管账(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)的，证券(quan)公(gong)司应(ying)当将柜台市场客户(hu)(hu)(hu)资(zi)金专用(yong)存(cun)(cun)款账(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)作为过渡账(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)，进行客户(hu)(hu)(hu)交易结(jie)算(suan)(suan)(suan)资(zi)金专用(yong)存(cun)(cun)款账(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)与对(dui)方(fang)结(jie)算(suan)(suan)(suan)账(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)户(hu)(hu)(hu)资(zi)金划(hua)付。
证券公(gong)司与其第(di)三(san)方(fang)存管客户发(fa)生交易的，应当通过参与柜台(tai)市(shi)(shi)场的自有资金(jin)专用(yong)存款账户与柜台(tai)市(shi)(shi)场客户资金(jin)专用(yong)存款账户进行资金(jin)结算(suan)。
第(di)十(shi)九(jiu)条为柜(ju)台(tai)市(shi)场提供登(deng)记(ji)、结(jie)算(suan)(suan)服务的机(ji)构应当按(an)照协会(hui)规定报送柜(ju)台(tai)市(shi)场交易、登(deng)记(ji)、结(jie)算(suan)(suan)数据(ju)。协会(hui)与中(zhong)国(guo)证券登(deng)记(ji)结(jie)算(suan)(suan)有限责任公司(si)（以下简称“中(zhong)国(guo)结(jie)算(suan)(suan)”）应当建立交易、登(deng)记(ji)、结(jie)算(suan)(suan)数据(ju)集中(zhong)存(cun)储和共享(xiang)机(ji)制。
柜台市场私募(mu)产品的登记、结算可以由证券公司(si)自行办理，也可以由中国证监(jian)会认(ren)可的其他机(ji)构办理。
柜台市(shi)场产(chan)品账户应当与中国(guo)(guo)结算(suan)统一的全国(guo)(guo)投(tou)资者证券账户建立关(guan)联(lian)关(guan)系。
第二十条柜(ju)台市场交易(yi)、登记、结算(suan)应当(dang)遵(zun)守或者优先采用中国证(zheng)监会、协(xie)会、证(zheng)券交易(yi)所、中国结算(suan)及其他有权机构制定的业务技(ji)术规范。
第四章 信息披(pi)露(lu)
第(di)二十一(yi)条 证券公(gong)司应(ying)(ying)当(dang)制定明确的柜台市场(chang)信(xin)息披露规则，信(xin)息披露义务人应(ying)(ying)当(dang)对(dui)所披露信(xin)息的真实性、准确性、完(wan)整性负(fu)责。
第二十(shi)二条(tiao) 证(zheng)券公(gong)(gong)司应当督促信息披露(lu)(lu)(lu)义务人(ren)按照(zhao)约定(ding)向(xiang)投(tou)资者(zhe)披露(lu)(lu)(lu)信息，并根(gen)据信息性质及(ji)私募业务相(xiang)关规定(ding)分类披露(lu)(lu)(lu)，包括公(gong)(gong)开披露(lu)(lu)(lu)和向(xiang)特定(ding)对象披露(lu)(lu)(lu)。
法(fa)(fa)律(lv)(lv)法(fa)(fa)规(gui)、自律(lv)(lv)规(gui)则(ze)要求公开披露的信息，应当面(mian)向(xiang)公众进行披露；法(fa)(fa)律(lv)(lv)法(fa)(fa)规(gui)、自律(lv)(lv)规(gui)则(ze)或者合同(tong)约定(ding)定(ding)向(xiang)披露的信息，应当向(xiang)特(te)定(ding)对象披露。
第二十三条 下列私(si)募业务(wu)信息(xi)不(bu)得向公众(zhong)披露：
（一(yi)）涉及证券公司客户隐私的信(xin)息；
（二）涉及第三方商业秘密的信(xin)息(xi);
（三）合同(tong)约定不得向(xiang)公众公开的信息;
（四）法(fa)律法(fa)规(gui)(gui)和(he)自律规(gui)(gui)则禁止向公(gong)众公(gong)开的(de)信(xin)息。
第二十四条 证券公司(si)应当通过(guo)本公司(si)网(wang)站、报价系统或者协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品(pin)相关信息。
第五章 自律(lv)管(guan)理
第二十五(wu)条 证(zheng)券(quan)公司应当通过(guo)与(yu)报价系(xi)统(tong)联网的(de)方式实现业务信息的(de)互联互通，信息范围包括(kuo)但不限于私募产品基本情(qing)况、交易信息和登(deng)记结算信息等。
第二十六条 证券公司应当向协会报送柜台市场业务年(nian)度报告以及(ji)重大事项报告。
证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
柜(ju)台市场发(fa)(fa)生(sheng)对(dui)业务开展、客户(hu)权(quan)益、证券公司(si)风险等产生(sheng)重大影响的事(shi)项，证券公司(si)应(ying)当在该事(shi)项发(fa)(fa)生(sheng)后1个交(jiao)易(yi)日(ri)内(nei)向协会(hui)报告，并于3个交(jiao)易(yi)日(ri)内(nei)提交(jiao)重大事(shi)项报告，内(nei)容包(bao)括：事(shi)项基本情况、产生(sheng)原(yuan)因、影响、应(ying)对(dui)措施等。
第二(er)十七条 协会可(ke)以(yi)对证(zheng)(zheng)券(quan)公司柜(ju)台市场(chang)进行现场(chang)检查或者非现场(chang)检查；证(zheng)(zheng)券(quan)公司及其相关(guan)人(ren)员(yuan)应(ying)当予以(yi)配合(he)，并按照(zhao)要求提(ti)供(gong)有关(guan)文件和资(zi)料、接(jie)受问询。
第(di)二十八条 证券公司及(ji)其相(xiang)关(guan)人员违(wei)反自律(lv)规(gui)则的(de)，协会将视情节轻重采(cai)取自律(lv)惩戒措施，并(bing)记入诚信(xin)(xin)信(xin)(xin)息管理系统；存(cun)在违(wei)反法律(lv)、法规(gui)行(xing)为的(de)，移交中国(guo)证监会或者(zhe)其他有(you)权机关(guan)依(yi)法查处。
第六章 附则
第二十九条 证(zheng)券公(gong)(gong)司可以通过(guo)柜台市场销(xiao)(xiao)售(shou)或者转让《证(zheng)券公(gong)(gong)司代销(xiao)(xiao)金融(rong)产品管理(li)规(gui)定》允许代销(xiao)(xiao)的产品。
第三十条本办法由协会负(fu)责解释，自发布之日起(qi)施行。
公司电话：021-38676666
投资有风(feng)险，入市需谨慎
