国产精品99

（2015年(nian)7月29日发布，2015年(nian)9月1日起正式实施）

第一章 总则

第一条 为规范、促进场外证券(quan)业务发展，根据(ju)中国证券(quan)业协会(hui)（以下(xia)简称协会(hui)）相关自(zi)律规则(ze)，制定(ding)本办法(fa)。

第二条 场外(wai)证(zheng)券业(ye)务是指在上海、深圳证(zheng)券交易所(suo)(suo)、期货交易所(suo)(suo)和全国中(zhong)小企业(ye)股(gu)份转让系统以外(wai)开展的证(zheng)券业(ye)务，包括但不限于下列(lie)场外(wai)证(zheng)券业(ye)务：

（一）场(chang)外证券销售(shou)与推(tui)荐；

（二）场(chang)外证券资产融(rong)资业务；

（三）场(chang)外(wai)(wai)证券业务的(de)技术(shu)系统(tong)、登记、托管与(yu)结算、第三方接口(kou)等后(hou)台和(he)技术(shu)服(fu)务外(wai)(wai)包业务；

（四）场外自营与做市业务(wu)；

（五(wu)）场外证(zheng)券中间介绍；

（六）场外(wai)证券投资咨(zi)询业(ye)务(wu)；

（七）场外(wai)证券财务顾(gu)问业务；

（八）场外(wai)证券(quan)经纪业务；

（九）场外证(zheng)券产品信用评级；

（十(shi)）互联(lian)网非(fei)公开股权融资；

（十一）场外证券市场增(zeng)信业务(wu)；

（十二(er)）场外证券信息服(fu)务业(ye)务；

（十三）场(chang)外金(jin)融衍生品；

（十(shi)四）证(zheng)券监管(guan)机(ji)构或自(zi)律组织根据(ju)场外证(zheng)券业(ye)务发展认为(wei)需要备案的其(qi)他(ta)场外证(zheng)券业(ye)务。

第三条 证(zheng)(zheng)(zheng)券公司(si)、证(zheng)(zheng)(zheng)券投(tou)资基(ji)金公司(si)、期货公司(si)、证(zheng)(zheng)(zheng)券投(tou)资咨(zi)询机构、私募基(ji)金管(guan)理人从事(shi)本(ben)办法第二条规定(ding)的(de)场(chang)外证(zheng)(zheng)(zheng)券业务的(de)，以(yi)及证(zheng)(zheng)(zheng)券监管(guan)机关或自律组织规定(ding)应当(dang)在(zai)协会备案的(de)机构（以(yi)下简称备案机构），应当(dang)按照本(ben)办法对其(qi)场(chang)外证(zheng)(zheng)(zheng)券业务备案。

备案机构新设(she)全资子公司(si)从事本办法(fa)第二条规定(ding)的场外(wai)证券业务的，应当作为(wei)变更(geng)事项报送相关信(xin)息(xi)，信(xin)息(xi)报送责任主体相应转移。

第四条 协会根据公(gong)平(ping)、公(gong)正、简便、高效的(de)原(yuan)则开展场外证券业务备案(an)工(gong)作。

接受备案不(bu)代表(biao)协会对(dui)所备案场外证券(quan)业(ye)(ye)务的投(tou)资价值及(ji)投(tou)资风险做(zuo)出保证和判断，不(bu)能免除备案机构真实、合规、准确(que)、完整、及(ji)时地披露(lu)场外证券(quan)业(ye)(ye)务信息的法律责任(ren)。

第二章 备案条件

    第五条 备案机构开展场外证(zheng)券业务应当(dang)符合下述要(yao)求：

    （一）公司治理制(zhi)度(du)健全(quan)，决策与授权体系清晰，相关(guan)内部管理制(zhi)度(du)完整；

（二）具备与相关场外(wai)证券业(ye)务(wu)相适应的资本实力、专业(ye)人员和技术系统；

（三）具有(you)能够(gou)有(you)效防范利益输送、不公平交易、市场操(cao)纵等行为的(de)风险控制机制；

（四）具有(you)完(wan)善的投(tou)资者教(jiao)育和投(tou)资者权益(yi)保护措施；

（五）协会(hui)的(de)其他要求。

第六条 备案(an)机构应当(dang)按照法律、法规、自(zi)律规则(ze)或者合(he)同约定，督(du)导信(xin)息披(pi)露义务(wu)(wu)人及时、充分、准确地(di)披(pi)露场外证券业务(wu)(wu)信(xin)息与风险(xian)。严禁隐瞒相关信(xin)息，向投资者推(tui)介不适(shi)当(dang)的业务(wu)(wu)。

第七条 备案机构及其从业人员(yuan)应当严守职业道德，禁(jin)止(zhi)以下行为：

（一）欺诈客户；

（二）利益输送；

（三）操纵市场；

（四）不公平交易；

（五）不正当竞争；

（六）规避信息(xi)披露义务；

（七）其他违法违规行(xing)为。

第三章 备案程序

第八条 协(xie)会通过场外证券(quan)业务(wu)报告(gao)系统(tong)接收(shou)备案材料。

第九条 备(bei)案机(ji)构应当于首次开展(zhan)某项(xiang)应备(bei)案业务之日起(qi)一个月内报送以(yi)下(xia)材料，完成该项(xiang)业务首次备(bei)案：

（一(yi)）备案申(shen)请表和承诺函；

（二）场(chang)外证券业务说明书；

（三）场(chang)外证券(quan)业(ye)务相关内(nei)部管理(li)制(zhi)度(du)(du)，包括但不限(xian)于内(nei)部控制(zhi)、风险控制(zhi)、合规、投资者保护等制(zhi)度(du)(du)；

（四(si)）协会要(yao)求(qiu)的其他(ta)材料。　

备案(an)材料应加(jia)盖备案(an)机(ji)构公章(zhang)或(huo)(huo)经备案(an)机(ji)构法(fa)定代(dai)表人签字或(huo)(huo)签章(zhang)。

场外证券业务已在监管机构(gou)或其他自(zi)律组织完成备(bei)案的，备(bei)案机构(gou)仅(jin)需填报备(bei)案申(shen)请表中的基本(ben)信息。协(xie)会规(gui)则对某(mou)项业务备(bei)案有特(te)殊规(gui)定的，从其规(gui)定。

备(bei)案(an)机构有多(duo)项(xiang)业务(wu)应(ying)当备(bei)案(an)的，应(ying)当分业务(wu)填报备(bei)案(an)申请表(biao)、场(chang)外(wai)证券业务(wu)说明书。内部管(guan)理(li)制度同时(shi)适用于多(duo)项(xiang)场(chang)外(wai)证券业务(wu)的，只需在(zai)首项(xiang)业务(wu)首次备(bei)案(an)时(shi)报送一(yi)次。同一(yi)业务(wu)存在(zai)多(duo)方(fang)应(ying)备(bei)案(an)主体(ti)时(shi)，各(ge)方(fang)应(ying)在(zai)协议中(zhong)(zhong)明确约(yue)定(ding)一(yi)方(fang)为报送责任方(fang)。备(bei)案(an)信息(xi)变(bian)(bian)更的，备(bei)案(an)机构应(ying)于变(bian)(bian)更事(shi)项(xiang)发生后下一(yi)期月报中(zhong)(zhong)报送相关变(bian)(bian)更信息(xi)。

第十条 协会对(dui)备案(an)材料齐(qi)备性、合规性进行审核。审核内容(rong)包(bao)括但不限于：

（一(yi)）备案材料是否(fou)齐备；

　　（二(er)）场外证券业务(wu)是否存在违反证监(jian)会、其他相关政府部门及(ji)协会规定的情(qing)形。

（三）备案机构(gou)开展场外证券业务是否符合本办法及(ji)法律、法规(gui)(gui)、相(xiang)关自律规(gui)(gui)则规(gui)(gui)定的业务开展条(tiao)件(jian)。

第十一条 对首次(ci)业务备(bei)(bei)(bei)案(an)，业务备(bei)(bei)(bei)案(an)材(cai)料不完备(bei)(bei)(bei)的(de)(de)，协会(hui)在接(jie)收备(bei)(bei)(bei)案(an)材(cai)料5个工作日内一次(ci)性告知备(bei)(bei)(bei)案(an)机构补(bu)正(zheng)(zheng)。协会(hui)未在5个工作日内提出材(cai)料补(bu)正(zheng)(zheng)要求或其他问题的(de)(de)，视为(wei)接(jie)受备(bei)(bei)(bei)案(an)。协会(hui)对完成备(bei)(bei)(bei)案(an)的(de)(de)备(bei)(bei)(bei)案(an)机构场外证券业务在协会(hui)网站予以公布。

第十二条 备案机构开展场外证券业务(wu)期间应履行(xing)以下(xia)报(bao)告义务(wu)：

（一）备案机构应于每月10日(ri)前报送上一月场外证券业务(wu)开展规模、业务(wu)列表及基本信息，并应于每年(nian)(nian)4月30日(ri)前报送上一年(nian)(nian)场外证券业务(wu)年(nian)(nian)度报告，但相关内容已向(xiang)监管(guan)机构或(huo)其(qi)他自律组织报送的除外。

（二）发(fa)生(sheng)影响(xiang)场外证券业务正常开展、可能造成投资者非(fei)正常重(zhong)(zhong)大损失事(shi)件(jian)的，备案机构(gou)应于事(shi)件(jian)发(fa)生(sheng)后及时报(bao)送重(zhong)(zhong)大事(shi)项报(bao)告。

（三(san)）场外(wai)证券业务(wu)发行、到(dao)(dao)期(qi)(qi)、到(dao)(dao)期(qi)(qi)日变更(geng)或展期(qi)(qi)的，应当于发生后5个工作日内,报送相(xiang)关(guan)情况(kuang)报告。进行变更(geng)或展期(qi)(qi)时，备案机构应当按有关(guan)规定做出合(he)(he)理安排，不得损害投资者合(he)(he)法权益。

第四章 自律管理

　　第十三条 协会建立场外证券业务检查制度。备案机构及相关人员应对协会检查予以配合。

第十四条 协会对场外证券业务(wu)投(tou)资者(zhe)适当性进(jin)行检(jian)查，检(jian)查内容(rong)包(bao)括但不限于(yu):

　　（一）备案机构(gou)是否已按照法律法规及自(zi)律规则要求(qiu)建立和执行投资(zi)者适当性管理制度；

　　（二）备案机(ji)构是(shi)否(fou)对自行销(xiao)售的产(chan)品的投资(zi)者(zhe)风(feng)(feng)险承受(shou)能(neng)力(li)进行过甄别，投资(zi)者(zhe)的风(feng)(feng)险承受(shou)能(neng)力(li)与场外证券业务的风(feng)(feng)险等(deng)级是(shi)否(fou)匹配。备案机(ji)构是(shi)否(fou)与其(qi)产(chan)品代销(xiao)机(ji)构做出投资(zi)者(zhe)风(feng)(feng)险甄别安排；

（三）场(chang)外证券业务(wu)营销推广材料是否(fou)(fou)客观、真实、准确，且(qie)不存在虚(xu)假、误导性信息；风(feng)险揭示书是否(fou)(fou)针对性地揭示了场(chang)外证券业务(wu)的主(zhu)要风(feng)险特(te)征(zheng)及其可能引起的后果，并(bing)经客户签(qian)字确认。

（四）备案机构是否向投资者披露过场(chang)外产品或服务(wu)(wu)的说明(ming)书(shu)等信(xin)息(xi)披露文件、公司与投资者之间可能存在的利益冲突(tu)以(yi)及(ji)有(you)助于投资者理解、分析和判断(duan)该项业务(wu)(wu)的其他信(xin)息(xi)。

　　第十五条 协会对场外(wai)证券业务信息披露(lu)情况进行检(jian)查，检(jian)查内容(rong)包括但不限(xian)于：

（一）场外(wai)证券业务信息披露(lu)的内容(rong)、方式、责任(ren)、和渠道等(deng)安(an)排是否明确； 　

（二）信息披(pi)露(lu)义务(wu)人是(shi)否已承诺(nuo)真实(shi)、合规、准确、完整、及时地披(pi)露(lu)场外证(zheng)券(quan)业务(wu)的相(xiang)关信息，保(bao)证(zheng)没有(you)虚假记(ji)载、误导性陈述(shu)或者(zhe)重大(da)遗漏(lou)。

（三(san)）场外证券业(ye)务信息披露是否(fou)按要求及时、充分、准确。

第十六条 协(xie)会对备(bei)案(an)机构场外(wai)证券业务相关(guan)公司治理情况(kuang)进行(xing)检查(cha)，检查(cha)内容包括但不限于(yu)：

（一）备(bei)案机构公司治理、决策与(yu)(yu)授权机制(zhi)、内部控制(zhi)制(zhi)度是否与(yu)(yu)相(xiang)关场外证券(quan)业务相(xiang)匹配；

（二(er)）备(bei)案机构是否具(ju)备(bei)与(yu)场(chang)外证券业(ye)务相(xiang)应的资(zi)本实力、专业(ye)人员与(yu)技术(shu)系统；

（三）备案机构从事场外(wai)证(zheng)券业(ye)务过程中是(shi)否(fou)存在利益输送、不公(gong)平(ping)交易、市场操纵行为等，是(shi)否(fou)符合职业(ye)规范和坚守职业(ye)底线等。

第十七条 备案机构未按规定进行业务备案和信(xin)息报送或检查(cha)发(fa)现其他违规情形的，协(xie)会可(ke)视情节轻重约谈其业务主管或主要(yao)负责人，并要(yao)求限期整(zheng)改。

　　备案(an)机构按期整(zheng)改后(hou)应向(xiang)协(xie)会提交整(zheng)改报告，经(jing)检查符合要求的，协(xie)会在5个(ge)工作日内予以确认。

第十八条 协(xie)会建立场外证券业务黑名(ming)单制度（以(yi)下(xia)简(jian)称“黑名(ming)单”），根据本办法规定(ding)，将(jiang)严重违规的备案机构及相(xiang)关人(ren)员列入黑名(ming)单。黑名(ming)单在协(xie)会网站公(gong)布并按规定(ding)记(ji)入诚信系统。

（一(yi)）备案(an)机构违反本办法(fa)第(di)三条、第(di)五条、第(di)六条、第(di)七条、第(di)十二条、第(di)十三条一(yi)次，且未按要求完成整改的(de)，协会(hui)将其列入(ru)黑(hei)名单(dan)6个(ge)月；

（二）备案机构违反本条第（一）项(xiang)中同一规定两次的，协会(hui)将其列入黑名单(dan)12个月；

（三）备案机构(gou)违反本条第（一(yi)）项(xiang)中同一(yi)规(gui)定三次(ci)的，协会(hui)将其列入黑名单24个月；

（四）备案机构(gou)违反(fan)本(ben)条第（一）项中同(tong)一规定四次(ci)以上的(de)，或者违反(fan)其他规定情节特别严重(zhong)的(de)，协会将(jiang)其永久列入黑名单。

备案机构(gou)同时(shi)违反上述多项规(gui)(gui)定时(shi)，各项违规(gui)(gui)行为分(fen)别计次，不(bu)做合并(bing)。

第十九条 备(bei)案机构应(ying)于被列(lie)入(ru)黑(hei)名单后五个工作日内(nei)在(zai)(zai)证(zheng)监会(hui)指(zhi)定(ding)媒体发布“风(feng)险提(ti)示(shi)公告”，并应(ying)在(zai)(zai)黑(hei)名单有效(xiao)期内(nei)在(zai)(zai)其(qi)官方(fang)网站场(chang)外(wai)证(zheng)券(quan)业(ye)(ye)(ye)务(wu)相(xiang)(xiang)(xiang)关版面始终公示(shi)该业(ye)(ye)(ye)务(wu)“风(feng)险提(ti)示(shi)信(xin)息”，且(qie)不得(de)新开(kai)展(zhan)(zhan)相(xiang)(xiang)(xiang)同(tong)场(chang)外(wai)证(zheng)券(quan)业(ye)(ye)(ye)务(wu)。被永久列(lie)入(ru)黑(hei)名单的，备(bei)案机构应(ying)在(zai)(zai)保护投资(zi)者(zhe)利益的前提(ti)下立(li)即对已存(cun)在(zai)(zai)业(ye)(ye)(ye)务(wu)进行清(qing)理(li)(li)，确定(ding)清(qing)理(li)(li)方(fang)式、时限、业(ye)(ye)(ye)务(wu)承接及相(xiang)(xiang)(xiang)关后续安排，且(qie)不得(de)新开(kai)展(zhan)(zhan)相(xiang)(xiang)(xiang)同(tong)场(chang)外(wai)证(zheng)券(quan)业(ye)(ye)(ye)务(wu)。　

被列入(ru)黑(hei)名单期(qi)满后，备(bei)案机构(gou)应就违规事(shi)项更正情况提交报告。违反本办(ban)法第(di)三(san)条、第(di)十(shi)二条未完成首(shou)次业(ye)(ye)务备(bei)案或(huo)持(chi)续信(xin)息(xi)报送的，备(bei)案机构(gou)应当按(an)照本办(ban)法规定程(cheng)序完成相(xiang)关业(ye)(ye)务备(bei)案或(huo)信(xin)息(xi)报送。

协会(hui)发现机(ji)构未经备(bei)案(an)从(cong)事场(chang)外证(zheng)券(quan)业务(wu)的，或备(bei)案(an)机(ji)构存(cun)在应报告未报告情形的，或备(bei)案(an)机(ji)构在黑名(ming)单有效期(qi)内新(xin)开展(zhan)相关(guan)场(chang)外证(zheng)券(quan)业务(wu)的，可向证(zheng)监会(hui)报告，提请证(zheng)监会(hui)查(cha)处(chu)。

第二十条 备案(an)信(xin)(xin)息保存(cun)期应当不少(shao)于10年。协会(hui)应当根据监管需(xu)要，与证监会(hui)及(ji)其(qi)派(pai)出机(ji)构、相关自律组织进(jin)行信(xin)(xin)息共享。在(zai)合(he)法合(he)规前提(ti)下，协会(hui)可将备案(an)信(xin)(xin)息向社会(hui)公(gong)开，供公(gong)众有条件查(cha)询(xun)。

第二十一条 协(xie)(xie)会工(gong)作(zuo)(zuo)人员(yuan)(yuan)应(ying)认真(zhen)履(lv)行备(bei)(bei)案管(guan)理工(gong)作(zuo)(zuo)职责，不得(de)徇(xun)私(si)舞弊、玩忽(hu)职守或者故意(yi)刁难备(bei)(bei)案机构(gou)，不得(de)违规泄露备(bei)(bei)案信息。协(xie)(xie)会工(gong)作(zuo)(zuo)人员(yuan)(yuan)违反本条及相关规定的，协(xie)(xie)会应(ying)当给予纪律处(chu)分。

第五章 附则

第二十二条 协会根据需(xu)要制定(ding)专(zhuan)项(xiang)场(chang)外证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)业务(wu)备案(an)指(zhi)引。中证(zheng)(zheng)机构间报(bao)价(jia)系统股份有限公司（以下简称“报(bao)价(jia)系统）负责场(chang)外证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)业务(wu)报(bao)告系统管理，并应针对(dui)不同场(chang)外证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)业务(wu)制定(ding)备案(an)格式指(zhi)引。备案(an)指(zhi)引和备案(an)格式指(zhi)引与本办法具(ju)有同等(deng)效力。

第二十三条 备案(an)机构在报价系(xi)统开展(zhan)场(chang)外证券业务的(de)，视同已在协会备案(an)并(bing)完成报告义务。

区(qu)域股权交(jiao)易市(shi)场(chang)管(guan)理(li)(li)机构(gou)、其(qi)他金融机构(gou)和(he)从事金融业务的(de)互(hu)联网(wang)公司(si)从事本办法第二条规(gui)定的(de)场(chang)外证券业务的(de)备案管(guan)理(li)(li)办法另(ling)行制(zhi)定。

第二十四条 备案(an)机构可以申请加入协(xie)会，成为协(xie)会会员(yuan)。

第二十五条 本办法由(you)协会负责解释、修订。本办法自2015年9月(yue)1日起(qi)施(shi)行。