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证券公司专业投资者的划分

2017-11-03 19:44:55  来源: 国泰(tai)君安

根据201771日起施行(xing)的《证券(quan)期货投资者适当性管(guan)理办法》,证券(quan)公(gong)司可以(yi)(yi)将符合以(yi)(yi)下条件的客户划分(fen)为专业投资者:

(一)经有(you)关金融(rong)监管(guan)部(bu)门批准设立的金融(rong)机构,包括证券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、期货(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、基金管(guan)理公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)及(ji)其子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、商业银行、保险(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、信托公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、财务公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)等(deng);经行业协会备案或者(zhe)登记的证券(quan)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、期货(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)子(zi)公(gong)(gong)(gong)(gong)司(si)(si)、私(si)募(mu)基金管(guan)理人。

(二(er))上述机构(gou)面向投(tou)资者(zhe)发行(xing)的(de)理(li)财(cai)产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin),包括但不限于证(zheng)券(quan)公司(si)(si)资产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)管理(li)产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)、基(ji)金管理(li)公司(si)(si)及其子公司(si)(si)产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)、期(qi)货公司(si)(si)资产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)管理(li)产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)、银行(xing)理(li)财(cai)产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)、保险产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)、信托产(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)、经行(xing)业协会备(bei)案的(de)私募(mu)基(ji)金。

(三)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII) 、人民币合格境外机构投资者(RQFII) 。

(四)同(tong)时符合下列条件(jian)的法人或者其他组织:

1.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元;

2.最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元;

3.具有 2 年以上证券(quan)、基金、期货、黄金、外汇等投(tou)资经历。

(五)同时符(fu)合下列条件的自(zi)然人:

1.金融资产不低于 500 万元,或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元;

2.具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有 2 年以上金融产品设计(ji)、投资(zi)、风险管理及相关(guan)工作经历(li),或者(zhe)属于本条第(一)项规(gui)定的专业投资(zi)者(zhe)

的高级管理人员、获得职业资格认(ren)证的从事金(jin)融(rong)相关业务的注册会计师和(he)律(lv)师。

前款所称金融(rong)资(zi)产(chan),是指(zhi)银行(xing)存款、股票、债券(quan)、基金份额、资(zi)产(chan)管理计(ji)划、银行(xing)理财产(chan)品、信托计(ji)划、保险产(chan)品、期货及(ji)其他(ta)衍(yan)生产(chan)品等。

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