反腐败审计相关制度体系及建设进展
公(gong)(gong)(gong)(gong)司根据《国泰君安证券(quan)股份有限(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司稽(ji)核(he)审(shen)计(ji)(ji)基本(ben)规范》《国泰君安证券(quan)股份有限(xian)公(gong)(gong)(gong)(gong)司证券(quan)分(fen)支(zhi)机构负责(ze)人强(qiang)制(zhi)离岗审(shen)计(ji)(ji)办法》等制(zhi)度规定(ding)(ding)，将(jiang)廉洁(jie)从(cong)(cong)业(ye)等商(shang)业(ye)道德相关内容纳入内部(bu)经济责(ze)任(ren)审(shen)计(ji)(ji)范畴，并推行廉洁(jie)从(cong)(cong)业(ye)专项培训，规定(ding)(ding)至少每三年(nian)对分(fen)支(zhi)机构进(jin)行一次强(qiang)制(zhi)经济责(ze)任(ren)审(shen)计(ji)(ji)，对公(gong)(gong)(gong)(gong)司总部(bu)、子公(gong)(gong)(gong)(gong)司进(jin)行定(ding)(ding)期或不定(ding)(ding)期例行审(shen)计(ji)(ji)，落实(shi)廉洁(jie)从(cong)(cong)业(ye)风险(xian)防范。
采用的组织体系及行动举措
2022年廉洁从业相关重点审计工作开展情况
共实施261个经(jing)济(ji)责(ze)任审(shen)计(ji)项目（含廉(lian)洁(jie)(jie)从(cong)(cong)(cong)业专(zhuan)项），实现(xian)整改(gai)完成率(lv)98%；针(zhen)对投行(xing)(xing)事(shi)业部(bu)开展廉(lian)洁(jie)(jie)从(cong)(cong)(cong)业专(zhuan)项审(shen)查(cha)，审(shen)查(cha)内容(rong)包(bao)括聘(pin)请(qing)第(di)(di)三(san)方进行(xing)(xing)核查(cha)底稿(gao)、聘(pin)请(qing)第(di)(di)三(san)方审(shen)核流程、与客户签(qian)署业务合同(tong)的审(shen)批流程及(ji)业务合同(tong)、廉(lian)洁(jie)(jie)从(cong)(cong)(cong)业及(ji)诚信从(cong)(cong)(cong)业调查(cha)表等。
信访举报与检举人保护愿景目标与工作计划
公司畅通检举(ju)(ju)渠(qu)道，并(bing)积(ji)极落实检举(ju)(ju)人保护。
相关制度体系及建设进展
公司《合规管理办法》规定，公司员工有权利和义务向公司合规总监、合规部门，举报公司、所在单位、公司其他员工的违规情况。
公司制定形成《驻国(guo)泰君安证券纪检(jian)监(jian)察组检(jian)举控告工作(zuo)(zuo)规则》，明确规定相关人(ren)员不得对(dui)检(jian)举人(ren)及(ji)处理检(jian)举控告工作(zuo)(zuo)人(ren)员进(jin)行打击报复，对(dui)于(yu)侵害检(jian)举人(ren)合法(fa)权益的(de)行为，公司依(yi)(yi)规依(yi)(yi)纪依(yi)(yi)法(fa)严肃(su)查(cha)处。
采用的组织体系与行动举措
▼检举方式及检举人保护措施 检举方(fang)式 · 检举人可通过来(lai)信、来(lai)访、来(lai)电、邮箱、网(wang)络举报受理平台等(deng)举报方(fang)式进行(xing)投(tou)诉(su)举报 检举人保护措(cuo)施 · 规(gui)定对于匿名检(jian)举材料，不得(de)擅自核查检(jian)举控告人的笔迹、网际协议地址（IP地址）等信息(xi) · 明确(que)检(jian)举人可在检(jian)举控告致其合法权利受到(dao)威胁或者(zhe)侵害的情况下(xia)，提出保护(hu)申请
