国(guo)(guo)(guo)泰君(jun)安证(zheng)券(quan)(quan)股份有限(xian)公(gong)(gong)司(si)（以下(xia)简称“公(gong)(gong)司(si)”）严(yan)格(ge)遵守《中华(hua)人(ren)民共和(he)国(guo)(guo)(guo)劳动法(fa)(fa)(fa)(fa)》《中华(hua)人(ren)民共和(he)国(guo)(guo)(guo)劳动合(he)同法(fa)(fa)(fa)(fa)》《中华(hua)人(ren)民共和(he)国(guo)(guo)(guo)就业(ye)促(cu)进法(fa)(fa)(fa)(fa)》等法(fa)(fa)(fa)(fa)律法(fa)(fa)(fa)(fa)规，根据《国(guo)(guo)(guo)泰君(jun)安证(zheng)券(quan)(quan)招聘管(guan)(guan)理(li)办(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》《国(guo)(guo)(guo)泰君(jun)安证(zheng)券(quan)(quan)劳动合(he)同管(guan)(guan)理(li)办(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》《国(guo)(guo)(guo)泰君(jun)安证(zheng)券(quan)(quan)专业(ye)职级管(guan)(guan)理(li)办(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》《国(guo)(guo)(guo)泰君(jun)安证(zheng)券(quan)(quan)绩效管(guan)(guan)理(li)办(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》《国(guo)(guo)(guo)泰君(jun)安证(zheng)券(quan)(quan)薪酬管(guan)(guan)理(li)办(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》《国(guo)(guo)(guo)泰君(jun)安证(zheng)券(quan)(quan)员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)考勤管(guan)(guan)理(li)办(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》《国(guo)(guo)(guo)泰君(jun)安证(zheng)券(quan)(quan)员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)休假管(guan)(guan)理(li)办(ban)法(fa)(fa)(fa)(fa)》等制定本政策。公(gong)(gong)司(si)坚(jian)持以人(ren)为本，秉持“人(ren)才是第(di)一(yi)资源”理(li)念，深入推进“人(ren)才强司(si)”战略，树(shu)立正确选人(ren)用人(ren)导向(xiang)，为员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)提供多样化的(de)成长(zhang)发展路(lu)径，尊重和(he)保护员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)权益，关(guan)心(xin)员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)健康与安全，倾听员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)诉求、意见和(he)心(xin)声，努力实现员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)与公(gong)(gong)司(si)的(de)共同发展。
本政策所指“员工”为与公司签(qian)署正式劳(lao)动合同(tong)的全日制(zhi)员工。
一、人才规划与招聘公司高度重视人(ren)才发展(zhan)，以(yi)公司战(zhan)(zhan)略为牵引(yin)，制定人(ren)力资(zi)源发展(zhan)战(zhan)(zhan)略规划，明(ming)确人(ren)力资(zi)源发展(zhan)方(fang)向和重点措施。
公司(si)(si)(si)根据战略(lve)布局和(he)业务(wu)发展需要，确定(ding)(ding)人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)配置策略(lve)，定(ding)(ding)期收集、评估(gu)人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)编(bian)制和(he)招聘需求，研究(jiu)制定(ding)(ding)涵盖总部和(he)分、子公司(si)(si)(si)的集团年度人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)编(bian)制方(fang)案，相应制定(ding)(ding)实施年度人(ren)(ren)(ren)才招聘计划。公司(si)(si)(si)建立了人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)编(bian)制动态调整机(ji)制，根据业务(wu)布局、组织(zhi)创新和(he)发展需要，对人(ren)(ren)(ren)员(yuan)(yuan)编(bian)制进行灵活调整优(you)化。
公司秉持(chi)文化认同(tong)(tong)、德才(cai)兼备、勤勉(mian)敬业(ye)、绩效优(you)(you)异的人(ren)(ren)才(cai)引进标准，通(tong)过灵活多样的招(zhao)聘方(fang)式广纳优(you)(you)秀人(ren)(ren)才(cai)，保障(zhang)高(gao)质量人(ren)(ren)才(cai)梯队建设。根据人(ren)(ren)才(cai)招(zhao)聘计划，公司通(tong)过自有人(ren)(ren)才(cai)资(zi)源库、官方(fang)招(zhao)聘平台、外部招(zhao)聘网站、猎头及员工推荐等(deng)多种渠道开展(zhan)人(ren)(ren)员招(zhao)聘，引进优(you)(you)质人(ren)(ren)才(cai)，同(tong)(tong)时将优(you)(you)质候选人(ren)(ren)信息保存于人(ren)(ren)才(cai)资(zi)源库，做好(hao)潜(qian)在人(ren)(ren)才(cai)资(zi)源储备。在人(ren)(ren)才(cai)招(zhao)聘模(mo)式方(fang)面，公司提前一年(nian)以上开展(zhan)校园招(zhao)聘，通(tong)过“实习考察(cha)+推荐留用”模(mo)式，吸引保留高(gao)潜(qian)青年(nian)人(ren)(ren)才(cai)；同(tong)(tong)时根据人(ren)(ren)员流(liu)动情(qing)况和业(ye)务发展(zhan)需要动态开展(zhan)社会招(zhao)聘，延揽优(you)(you)秀成熟人(ren)(ren)才(cai)。
二、员工多元化公司严格遵守国家(jia)相关法律(lv)法规，为(wei)求职者提供(gong)平等的(de)就业机会，坚决(jue)反对就业歧视，以(yi)公开、公平、公正作为(wei)人才招聘的(de)首要原则，确保(bao)员工(gong)录用和(he)职业发(fa)展(zhan)不受种族(zu)、信仰、性别、宗(zong)教(jiao)、国籍(ji)、民族(zu)、年(nian)龄、婚姻(yin)状况、社会地位等因素(su)的(de)影响(xiang)。
公司致(zhi)力于打造(zao)多元(yuan)、包(bao)容、平(ping)等的(de)工(gong)作(zuo)环境，五湖四(si)海、不(bu)拘一格地延揽各种专业(ye)背景、掌握不(bu)同技(ji)能的(de)优秀人才，设置多样(yang)化岗位(wei)，并(bing)为(wei)员(yuan)工(gong)提供履行岗位(wei)职(zhi)责(ze)所需要的(de)工(gong)作(zuo)条件和(he)基于不(bu)同工(gong)作(zuo)内(nei)容的(de)多样(yang)化培训项目，尊重并(bing)发挥员(yuan)工(gong)特点(dian)特长，提供差(cha)异化的(de)职(zhi)业(ye)发展路径(jing)。
为保障女性员工权益，公司遵守《女职工劳动保护特别规定》等法律法规，制定并及时修订《女职工特殊权益保护专项集体合同》等制度，推出女性员工孕七月关怀假、哺乳假等各项人文关怀政策，为女性员工提供包容平等的发展平台。
三、员工培养与发展公司构(gou)建了管理(li)和专(zhuan)业发展双通道，为(wei)(wei)不同特质和能力特点的员工提供相应(ying)的发展机会。遵循“市(shi)场化(hua)、专(zhuan)业化(hua)、标准(zhun)(zhun)化(hua)”原则，建立覆盖全集团的专(zhuan)业职级(ji)管理(li)体(ti)(ti)系，构(gou)建以专(zhuan)业能力和绩效为(wei)(wei)核心的任职资格标准(zhun)(zhun)体(ti)(ti)系，实现(xian)能升能降的评定调整机制，不论(lun)资历、唯(wei)才是举，确保优秀人才脱颖(ying)而出。
公(gong)司遵循人才成长(zhang)规律(lv)，建立覆盖全(quan)(quan)体员(yuan)工、分层(ceng)分类的培(pei)训体系。依托数(shu)字化(hua)平台打(da)造全(quan)(quan)方(fang)位、多维度、全(quan)(quan)周期(qi)的人才培(pei)养场景(jing)，以管理人才、业务人才、数(shu)字化(hua)人才、国际化(hua)人才等为主要培(pei)养方(fang)向(xiang)，制定实施培(pei)训计(ji)划和项目，持续提(ti)升员(yuan)工专业能(neng)力，赋能(neng)员(yuan)工学(xue)习发展。
公司(si)定(ding)期面向全(quan)体员(yuan)工(gong)组织境内外多(duo)(duo)种类、多(duo)(duo)语言的(de)职业资格(ge)认证培(pei)(pei)训(xun)(xun)与(yu)(yu)考(kao)试，鼓励员(yuan)工(gong)积极(ji)参(can)加监管机构和(he)行业协会(hui)举办的(de)各(ge)项(xiang)培(pei)(pei)训(xun)(xun)，并(bing)提供相(xiang)关(guan)学习费用。公司(si)与(yu)(yu)知(zhi)名高校和(he)专业教育培(pei)(pei)训(xun)(xun)机构开展合作(zuo)，与(yu)(yu)高校联(lian)合培(pei)(pei)养博士后，定(ding)期面向研究人员(yuan)开展培(pei)(pei)训(xun)(xun)，努力打造“产(chan)学研一体化”的(de)人才培(pei)(pei)养生态(tai)，助力构建(jian)知(zhi)识智库中心(xin)、绩效(xiao)改进中心(xin)、人才评鉴(jian)中心(xin)，实现(xian)人才全(quan)方位发展。
四、员工绩效管理公(gong)(gong)司秉(bing)持(chi)(chi)公(gong)(gong)平公(gong)(gong)正的理念(nian)，树立(li)(li)以(yi)公(gong)(gong)司战略为(wei)本、坚持(chi)(chi)目(mu)标(biao)(biao)导(dao)向(xiang)的绩(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)管理原则(ze)，建(jian)立(li)(li)涵(han)盖(gai)绩(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)计划与目(mu)标(biao)(biao)设定、绩(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)指导(dao)与反馈(kui)、绩(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)评估(gu)与结(jie)果运用的闭环绩(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)管理体(ti)系(xi)。
公(gong)司(si)制(zhi)定《国(guo)泰君安证券股份有(you)限公(gong)司(si)绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)管(guan)理办法》，适用范(fan)围为(wei)全体(ti)员(yuan)工，主(zhu)要以(yi)(yi)年度(du)为(wei)周期开展绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)评(ping)(ping)估(gu)(gu)，以(yi)(yi)员(yuan)工绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)管(guan)理体(ti)系(xi)作为(wei)制(zhi)定员(yuan)工职业发展计(ji)划的(de)基(ji)础(chu)，包括(kuo)绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)计(ji)划制(zhi)定、绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)回(hui)顾指导(dao)、绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)评(ping)(ping)估(gu)(gu)反馈(kui)三个主(zhu)要步骤。员(yuan)工绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)评(ping)(ping)估(gu)(gu)维(wei)度(du)包括(kuo)工作绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)评(ping)(ping)估(gu)(gu)、360度(du)综合测评(ping)(ping)及合规风控考核等，由绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)管(guan)理人对员(yuan)工进(jin)行(xing)绩(ji)(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)辅(fu)导(dao)和反馈(kui)。
● 绩效(xiao)(xiao)计划(hua)制定(ding)：公(gong)司根(gen)据当前的监管要求、公(gong)司战(zhan)略、工(gong)作重(zhong)点，并结合岗位(wei)特色来制定(ding)绩效(xiao)(xiao)计划(hua)书。绩效(xiao)(xiao)计划(hua)由绩效(xiao)(xiao)指(zhi)(zhi)标(biao)、指(zhi)(zhi)标(biao)权(quan)重(zhong)、数据来源等项目组成，并根(gen)据员工(gong)岗位(wei)特点分(fen)(fen)别设置关键绩效(xiao)(xiao)指(zhi)(zhi)标(biao)、工(gong)作目标(biao)及加(jia)扣(kou)分(fen)(fen)指(zhi)(zhi)标(biao)。
● 绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)回(hui)顾指导(dao)：公(gong)司设定日常绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)指导(dao)（无固定时间限(xian)制，形(xing)式为(wei)一(yi)对一(yi)的(de)(de)对谈(tan)）和(he)定期(qi)绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)指导(dao)（每评估(gu)周期(qi)末，通过正(zheng)式会(hui)议(yi)形(xing)式，回(hui)顾员工绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)计(ji)划执行(xing)情况，形(xing)成回(hui)顾总结(jie)和(he)改进(jin)建议(yi)，并录入人力资源系统），为(wei)了确保(bao)绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)评估(gu)周期(qi)内绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)目标的(de)(de)达(da)成，整个绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)执行(xing)过程(cheng)中，不(bu)断跟踪目标的(de)(de)进(jin)展(zhan)及完(wan)成质量，在必要时会(hui)合理缩(suo)短绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)评估(gu)周期(qi)、开(kai)展(zhan)阶段性绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)汇报会(hui)议(yi)、对绩(ji)(ji)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)执行(xing)过程(cheng)中进(jin)展(zhan)较慢、目标完(wan)成不(bu)理想的(de)(de)单位(wei)进(jin)行(xing)公(gong)示。
● 绩(ji)效(xiao)评(ping)估(gu)反馈(kui)：各单位(wei)负责人(ren)(ren)审核员工绩(ji)效(xiao)成绩(ji)，由人(ren)(ren)力资源部汇总绩(ji)效(xiao)得分，并将(jiang)绩(ji)效(xiao)评(ping)估(gu)情(qing)况向公司报告。
公司建立完备的员工绩效申诉机制，包括数据反馈及绩效成绩的申诉机制。根据公司绩效管理办法，如员工不认可或不接受绩效考核结果，可在规定时间内向人力资源部提出申诉申请，填写《数据反馈结果申诉及复核单》或《绩效成绩申诉及复核单》，人力资源部对申诉内容进行核实，基于调查结果提出处理意见，向申诉人反馈申诉结果。此外，公司规定申诉处理全流程对员工个人信息进行严格保密，避免因信息泄露而引发的潜在风险；严禁任何针对申诉员工的打击报复行为，公司将不断完善申诉机制，持续优化工作流程，以充分保障员工权益，维护公正、健康的工作环境。
公司建立完善(shan)的荣誉体系，发挥(hui)先进典型在践行文化和战略等方面的引领示范作用，对获奖单位和个人给予表彰，组织开展先进事迹演(yan)讲宣传，鼓励(li)争(zheng)先进位，激励(li)广大员(yuan)工长期保持创建一流、追求(qiu)卓越的精(jing)神状态(tai)。
五、员工薪酬体系公司结(jie)合内外部(bu)要求，借鉴最佳实(shi)践，立足实(shi)际，持续(xu)完善薪(xin)酬(chou)管理体系，促进行业文化、企业文化、股东利益、公司战略与薪(xin)酬(chou)制度(du)协调(diao)统一。员(yuan)工(gong)(gong)(gong)薪(xin)酬(chou)包括基本薪(xin)酬(chou)、绩(ji)(ji)效(xiao)奖励(li)、津贴补贴和福利、中(zhong)长期(qi)激励(li)等(deng)人力成本，其中(zhong)绩(ji)(ji)效(xiao)奖励(li)是与公司、各单位以及员(yuan)工(gong)(gong)(gong)个(ge)人绩(ji)(ji)效(xiao)相联结(jie)的变(bian)动(dong)薪(xin)酬(chou)，包括绩(ji)(ji)效(xiao)工(gong)(gong)(gong)资(zi)、绩(ji)(ji)效(xiao)奖金(jin)(jin)、风险递延奖金(jin)(jin)等(deng)。绩(ji)(ji)效(xiao)奖励(li)完全(quan)浮动(dong)，体现员(yuan)工(gong)(gong)(gong)绩(ji)(ji)效(xiao)和贡(gong)献(xian)的差异(yi)，适用于全(quan)体员(yuan)工(gong)(gong)(gong)，包括基层员(yuan)工(gong)(gong)(gong)和非(fei)销(xiao)售员(yuan)工(gong)(gong)(gong)。
为进一步完善薪酬激励与约束对称的人才管理机制，促进公司稳健经营和可持续健康发展，根据公司《国泰君安证券股份有限公司薪酬管理办法》及《国泰君安证券股份有限公司薪酬递延支付计划》的相关要求，公司实施薪酬止付追索扣回制度，对于公司的管理人员、涉及已存在风险或者有风险可能的业务或项目、对风险有直接或重要影响岗位的员工及涉嫌违法犯罪的员工等均按照制度规定严格落实执行，且公司制定发布的薪酬递延支付计划中包括追索扣回条款，该计划适用对象包括高级管理人员。此外，公司针对性制定了高级管理人员违纪违法约束性事项薪酬扣减有关制度规则。
六、员工福利与关怀公司严格遵守法律法规(gui)和规(gui)章制度，保障员(yuan)工(gong)合法权(quan)益(yi)，关(guan)心员(yuan)工(gong)身(shen)心健康，通过建立完善福(fu)利保障体系，提升员(yuan)工(gong)获得(de)感和幸福(fu)感。
公司为员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)提供带薪年(nian)休假(jia)、递延年(nian)休假(jia)，为员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)提供全方位综合(he)医(yi)疗(liao)和意外(wai)保障(zhang)，包(bao)括年(nian)度健(jian)(jian)康体检(jian)、医(yi)疗(liao)费(fei)用(yong)保险(xian)理赔、意外(wai)与(yu)重疾保障(zhang)、免费(fei)心(xin)理咨询、健(jian)(jian)康知(zhi)识讲(jiang)座等项(xiang)(xiang)目，在有(you)条(tiao)件的工(gong)(gong)(gong)(gong)作场(chang)所(suo)设(she)立员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)“健(jian)(jian)康小屋”“员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)活(huo)动(dong)中心(xin)”等设(she)施。关爱女性(xing)员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)，在三八(ba)妇女节开展(zhan)相关活(huo)动(dong)为女员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)送上(shang)祝(zhu)福(fu)和慰(wei)(wei)问，在有(you)条(tiao)件的工(gong)(gong)(gong)(gong)作场(chang)所(suo)设(she)置“妈咪小屋”。根(gen)据公司《员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)帮(bang)扶(fu)慰(wei)(wei)问实施办法》，对(dui)发生帮(bang)扶(fu)慰(wei)(wei)问事(shi)项(xiang)(xiang)的员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)进(jin)行帮(bang)扶(fu)慰(wei)(wei)问。丰富员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)业余文化生活(huo)，适时组织员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)运动(dong)会(hui)等文体活(huo)动(dong)，促进(jin)员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)身心(xin)健(jian)(jian)康。此外(wai)，公司建立完善(shan)企业年(nian)金制度，加强员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)利(li)益保障(zhang)，提升员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)稳定性(xing)和凝聚力。
七、员工沟通与反馈公(gong)(gong)司(si)规范召开职工代(dai)表(biao)大(da)(da)会，将关(guan)系到公(gong)(gong)司(si)战略(lve)发(fa)展(zhan)和(he)(he)广大(da)(da)员(yuan)(yuan)(yuan)工切(qie)身利益的广泛议题提(ti)交全体(ti)职工代(dai)表(biao)审议、表(biao)决、通(tong)过(guo)，维护员(yuan)(yuan)(yuan)工权益。公(gong)(gong)司(si)各(ge)级工会组织(zhi)随时(shi)倾(qing)听员(yuan)(yuan)(yuan)工诉求，在员(yuan)(yuan)(yuan)工和(he)(he)单位(wei)之间起到“桥梁”和(he)(he)“纽带”作用。公(gong)(gong)司(si)设有“总裁信箱(xiang)”、员(yuan)(yuan)(yuan)工热线，通(tong)过(guo)定期开展(zhan)各(ge)类(lei)座谈会等形式进行员(yuan)(yuan)(yuan)工调研，为全体(ti)员(yuan)(yuan)(yuan)工倾(qing)诉心声、提(ti)出建议提(ti)供畅(chang)通(tong)渠(qu)道(dao)，并及时(shi)回应(ying)和(he)(he)办理。
公司(si)按年度(du)开展(zhan)员工(gong)(gong)满(man)意(yi)度(du)调(diao)(diao)查(cha)(cha)，通过匿名(ming)问卷(juan)方(fang)式，借助信息化(hua)手段对(dui)员工(gong)(gong)所(suo)在(zai)部门的工(gong)(gong)作条件、工(gong)(gong)作环(huan)境和氛围、员工(gong)(gong)职业发展(zhan)、员工(gong)(gong)意(yi)见建议等方(fang)面进行(xing)调(diao)(diao)研(yan)，并(bing)根据调(diao)(diao)查(cha)(cha)结果(guo)研(yan)究制定可行(xing)的优化(hua)措施，不断提(ti)高(gao)员工(gong)(gong)满(man)意(yi)度(du)。
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由国泰君安(an)证(zheng)券股份有(you)限公(gong)司ESG与可持续(xu)发展委员(yuan)会于(yu) 2024 年 8 月 16 日(ri)更新
