为促进(jin)国(guo)泰(tai)(tai)君安证券(quan)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)(si)及(ji)(ji)下(xia)属控股(gu)公(gong)司(si)(si)（以(yi)下(xia)简称“公(gong)司(si)(si)”）践行(xing)责任(ren)投(tou)资(zi)理(li)(li)念，履行(xing)受托人义务，代表本公(gong)司(si)(si)及(ji)(ji)基金(jin)份(fen)额持有人的合法(fa)(fa)权(quan)益(yi)，防范道德风险(xian)和合规风险(xian)，避免利(li)益(yi)冲突(tu)，规范行(xing)使(shi)投(tou)票表决权(quan)，根据《公(gong)司(si)(si)法(fa)(fa)》《证券(quan)法(fa)(fa)》《证券(quan)投(tou)资(zi)基金(jin)法(fa)(fa)》《基金(jin)管理(li)(li)公(gong)司(si)(si)代表基金(jin)对外行(xing)使(shi)投(tou)票表决权(quan)工作(zuo)指(zhi)引(yin)》及(ji)(ji)相关法(fa)(fa)律法(fa)(fa)规，制定本声明。本声明适用于(yu)国(guo)泰(tai)(tai)君安证券(quan)股(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)(si)及(ji)(ji)下(xia)属控股(gu)公(gong)司(si)(si)。
一、基本原则公司对外(wai)行使投(tou)票表决权，应遵守以下(xia)原(yuan)则(ze)：
（一） 持有人(ren)利(li)益(yi)优先原(yuan)则。公司行(xing)使(shi)投(tou)票表决权(quan)应当(dang)以有利(li)于受(shou)托(tuo)资产(chan)的(de)安全与(yu)增值(zhi)为原(yuan)则，积极、有效(xiao)、审慎行(xing)使(shi)表决权(quan)，维护持有人(ren)的(de)权(quan)益(yi)；
（二） 专业(ye)独立(li)判断原则。公司行使投票表决权应(ying)当(dang)对(dui)投票决议事项以及对(dui)受(shou)托资产和持(chi)有人利益的(de)影响进行研究，做出客观(guan)、独立(li)的(de)专业(ye)判断，不得受(shou)到其它因素的(de)影响；
（三(san)） 不(bu)谋求控制(zhi)原则。公(gong)(gong)(gong)司对所(suo)投(tou)(tou)资公(gong)(gong)(gong)司的(de)有关(guan)议案行(xing)使(shi)投(tou)(tou)票表决权，不(bu)谋求对被投(tou)(tou)资公(gong)(gong)(gong)司经营管理的(de)实质控制(zhi)；
（四） 规范处(chu)理(li)(li)利(li)益(yi)冲(chong)突(tu)原则。对在行使投(tou)票表决权时出现(xian)的利(li)益(yi)冲(chong)突(tu)，应当(dang)按照相关制度和流程正(zheng)确处(chu)理(li)(li)，防范利(li)益(yi)输送。
二、关注事项公司对表决事(shi)项(xiang)进行审议时，应关注(zhu)对持有人利益可(ke)能产生实质性影响的(de)事(shi)项(xiang)，包括一般关注(zhu)事(shi)项(xiang)和ESG相关议题。
（一）一般关注事项
包括但不限于以下议题：
1.公司的分立、合并、解散和清算；
2.涉及股东权益的公司章程修改；
3.公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%；
4.股权激励计划；
5.重组、并购、再融资、改变股权结构；
6.重大债务承担、免除；
7.重大关联交易；
8.利润分配方案；
9.涉及公司(si)经营发(fa)展以(yi)及股东(dong)权(quan)益的(de)其他(ta)重大(da)事项。
（二）ESG相关议题
1.环境议题（E）
（1）气候变化：包括碳排放目标设定与执行、气候风险的应对举措等；
（2）节能环保：节能政策、节能投入、能源利用、水资源利用等；
（3）污染排放：废水、废气、废弃物的排放、回收与再利用等。
2.社会议题（S）
（1）人力资本：员工权益与健康保障、员工职业发展、安全生产等；
（2）供应链：产品责任、供应商管理、数据信息安全、业务创新等；
（3）社会责任：公益活动、慈善捐赠、乡村振兴等。
3.治理议题（G）
（1）公司治理：董事会独立性、高管构成与稳定性、董监高薪酬等；
（2）投资人权益：股东支持、经营风险、财务信息披露等；
（3）商业道德：反腐败措施、合规管理、党建文化等。
三、制度与流程国泰君安各业(ye)务条线根据自(zi)身业(ye)务实(shi)(shi)际，持续完(wan)善对(dui)外行(xing)使投(tou)(tou)票(piao)表决(jue)(jue)权的制度(du)建设，并在投(tou)(tou)资实(shi)(shi)践中贯(guan)彻落实(shi)(shi)。各业(ye)务部门指(zhi)派专人具(ju)体负责(ze)对(dui)外行(xing)使投(tou)(tou)票(piao)表决(jue)(jue)权，以股东或(huo)债券持有人身份参与ESG议题投(tou)(tou)票(piao)表决(jue)(jue)，推动(dong)被投(tou)(tou)企业(ye)提升ESG表现(xian)。
公司固(gu)定(ding)收益外(wai)汇(hui)商品部由投(tou)资(zi)经理在信(xin)用研(yan)究(jiu)团(tuan)(tuan)队(dui)的(de)支持(chi)下，以债券持(chi)有人的(de)身份(fen)参加持(chi)有人会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)并(bing)对(dui)会(hui)(hui)议(yi)(yi)(yi)涉及的(de)ESG相关议(yi)(yi)(yi)题(ti)（如有）进(jin)行表决，主张绿色责任投(tou)资(zi)的(de)合理诉(su)求(qiu)。信(xin)用研(yan)究(jiu)团(tuan)(tuan)队(dui)和投(tou)资(zi)团(tuan)(tuan)队(dui)将定(ding)期跟踪投(tou)资(zi)标的(de)ESG舆情，对(dui)出现重大(da)ESG风险的(de)主体评估(gu)ESG风险对(dui)债券发(fa)行主体信(xin)用资(zi)质的(de)潜在影响，并(bing)关注挂钩(gou)ESG目标的(de)债券在存续(xu)期间关键ESG指标的(de)达成情况，做(zuo)好可能触发(fa)票(piao)面利率调升、赎回或额外(wai)本金兑(dui)付等条款(kuan)的(de)准(zhun)备。
公司(si)证券(quan)衍生品投资部由研(yan)究(jiu)主管(guan)兼任对外行使投票表(biao)(biao)决权职责，统筹(chou)负责部门ESG相关研(yan)究(jiu)及投后跟踪管(guan)理(li)等(deng)工作，包括参与股东大(da)会投票表(biao)(biao)决、与管(guan)理(li)层直接沟通等(deng)方(fang)式推动企(qi)业解决ESG问题、提升(sheng)ESG绩效。
（一）华安基金管理有限公司
华(hua)安(an)基(ji)金管(guan)理有限(xian)公(gong)司（以下简(jian)称“华(hua)安(an)基(ji)金”）根(gen)据法(fa)律法(fa)规，以基(ji)金管(guan)理人名义，代表(biao)基(ji)金份额持有人利益就基(ji)金所投(tou)资公(gong)司的(de)表(biao)决事项参(can)与投(tou)票表(biao)决。行使投(tou)票权是(shi)华(hua)安(an)基(ji)金践行ESG投(tou)资策略中(zhong)积(ji)极(ji)所有权策略的(de)重(zhong)要(yao)方式。
华安基金制定《基金行使表决权工作规范》，作为相关部门及人员进行投票表决工作的制度依据。2023年末，华安基金发布了，承诺在行使投票(piao)表(biao)决权(quan)的过程中考量ESG因素，与被投企业(ye)进行充分(fen)沟通，以促进被投企业(ye)提升(sheng)治理水平(ping)和ESG表(biao)现。
华(hua)安(an)基(ji)金各投(tou)研部门相关人员对(dui)投(tou)票(piao)表(biao)(biao)决(jue)工作履(lv)行(xing)主体责(ze)任，相关人员持续(xu)关注(zhu)上市公(gong)司(si)股东(dong)大会信息，研究员提(ti)出投(tou)票(piao)表(biao)(biao)决(jue)建议，研究员、基(ji)金经理签(qian)署《上市公(gong)司(si)股东(dong)大会投(tou)票(piao)表(biao)(biao)决(jue)议案表(biao)(biao)》，经基(ji)金投(tou)资(zi)部负(fu)责(ze)人批准(zhun)、由(you)合规监(jian)察稽核部出具授权(quan)后参(can)加投(tou)票(piao)。此外，公(gong)司(si)还以创始成员身(shen)份(fen)加入“中(zhong)国气候(hou)联合参(can)与(yu)平台(tai)（CCEI）”，通过行(xing)业协作、平台(tai)力(li)量进行(xing)公(gong)司(si)参(can)与(yu)，履(lv)行(xing)尽责(ze)管(guan)理职能(neng)。
华安基金认(ren)为，企业的ESG表(biao)(biao)现对(dui)财务水(shui)平(ping)、公司市值及可持(chi)续(xu)发展或有潜(qian)在影响，承诺(nuo)在行(xing)使投票表(biao)(biao)决权的过程中(zhong)(zhong)考量ESG因素（包括但不限于本声明第(di)二(er)章中(zhong)(zhong)的ESG相(xiang)关议题），与被投企业进行(xing)充分沟(gou)通，以促(cu)进被投企业提升治理水(shui)平(ping)和ESG表(biao)(biao)现。
对于华(hua)安(an)基(ji)金(jin)的股(gu)东(dong)持股(gu)超过20%的股(gu)东(dong)关联(lian)公司(si)(si)，华(hua)安(an)基(ji)金(jin)旗下所(suo)有基(ji)金(jin)不参与(yu)上(shang)市公司(si)(si)的股(gu)东(dong)大会表决。
（二）上海国泰君安证券资产管理有限公司
上海(hai)国(guo)泰君(jun)安证券(quan)资产(chan)管(guan)(guan)理(li)有限公(gong)(gong)司(si)（以下(xia)简(jian)称“国(guo)君(jun)资管(guan)(guan)”）作(zuo)为公(gong)(gong)募资产(chan)管(guan)(guan)理(li)产(chan)品（以下(xia)简(jian)称“公(gong)(gong)募产(chan)品”）管(guan)(guan)理(li)人，依据法律法规(gui)，以资产(chan)管(guan)(guan)理(li)人名义，代(dai)表受托(tuo)资产(chan)份(fen)额持(chi)有人利益就国(guo)君(jun)资管(guan)(guan)公(gong)(gong)募产(chan)品受托(tuo)资产(chan)所投资公(gong)(gong)司(si)的表决(jue)事(shi)项参与(yu)投票表决(jue)。
根(gen)据国君资(zi)管《权益(yi)投(tou)资(zi)业务管理办(ban)法》和《代(dai)表(biao)旗下公募基(ji)金(jin)对(dui)外行(xing)使投(tou)票(piao)表(biao)决(jue)权管理细(xi)则 （2021年第1次(ci)修订）》，执行(xing)流程如下：1、权益(yi)研究部对(dui)影响(xiang)情况进(jin)行(xing)分析(xi)，提出投(tou)票(piao)建(jian)(jian)议，提供(gong)给相应的基(ji)金(jin)经(jing)(jing)理或(huo)者(zhe)投(tou)资(zi)经(jing)(jing)理；2、基(ji)金(jin)经(jing)(jing)理或(huo)者(zhe)投(tou)资(zi)经(jing)(jing)理综合考虑权益(yi)研究部的投(tou)票(piao)建(jian)(jian)议作(zuo)出投(tou)票(piao)决(jue)定，投(tou)资(zi)部门(men)总经(jing)(jing)理对(dui)投(tou)票(piao)意见进(jin)行(xing)审批；3、最后由合规部门(men)把关。
国君资管认识(shi)到ESG表(biao)现是企业可持续发(fa)展(zhan)能(neng)力的重要(yao)标(biao)志(zhi)，并(bing)积(ji)极关(guan)注被投(tou)公司ESG管理水(shui)平(ping)可能(neng)带来的财务影响。原则(ze)(ze)上，如投(tou)票内容包含ESG、绿色发(fa)展(zhan)等相关(guan)事宜，则(ze)(ze)基金(jin)经(jing)理需要(yao)积(ji)极参与投(tou)票，并(bing)在投(tou)票中(zhong)贯彻(che)ESG投(tou)资理念，以支(zhi)持、促(cu)进(jin)投(tou)资对(dui)象提升ESG治(zhi)理水(shui)平(ping)，改善(shan)ESG绩效表(biao)现，强(qiang)化ESG信息披露质量。
对于国君资管的股东持股超过20%的股东关联公司，国君资管旗下所有基金不参与上市公司的股东大会表决。
保(bao)留所有权利(li) © 国泰君安证券股份(fen)有限公(gong)司
由(you)国泰君(jun)安证券股份有限(xian)公司ESG与可持续发展委员会投资交(jiao)易工(gong)作组(zu)于(yu) 2024 年(nian) 8 月(yue) 16 日更新
