国泰君安(an)证券(quan)股份有(you)限公(gong)(gong)司(si)（以下简称(cheng)“公(gong)(gong)司(si)”）高度重视反(fan)腐败及(ji)(ji)廉(lian)(lian)洁(jie)(jie)(jie)从(cong)业(ye)(ye)管理(li)工作，根据《证券(quan)法》、《证券(quan)公(gong)(gong)司(si)监督管理(li)条例》、《证券(quan)期货经(jing)营(ying)机构(gou)及(ji)(ji)其(qi)工作人(ren)员廉(lian)(lian)洁(jie)(jie)(jie)从(cong)业(ye)(ye)规(gui)定》、《关于加(jia)强(qiang)注(zhu)册制(zhi)下中(zhong)(zhong)介机构(gou)廉(lian)(lian)洁(jie)(jie)(jie)从(cong)业(ye)(ye)监管的意(yi)见(jian)》、《关于加(jia)强(qiang)证券(quan)公(gong)(gong)司(si)在投资(zi)银行类(lei)业(ye)(ye)务中(zhong)(zhong)聘请(qing)第三方(fang)等(deng)廉(lian)(lian)洁(jie)(jie)(jie)从(cong)业(ye)(ye)风(feng)险(xian)防控的意(yi)见(jian)》以及(ji)(ji)《证券(quan)经(jing)营(ying)机构(gou)及(ji)(ji)其(qi)工作人(ren)员廉(lian)(lian)洁(jie)(jie)(jie)从(cong)业(ye)(ye)实施细则》等(deng)法律(lv)法规(gui)和准则，公(gong)(gong)司(si)系(xi)统地建立了(le)有(you)关廉(lian)(lian)政建设(she)、廉(lian)(lian)洁(jie)(jie)(jie)从(cong)业(ye)(ye)的规(gui)范制(zhi)度体系(xi)，以有(you)效管理(li)和促(cu)进公(gong)(gong)司(si)工作人(ren)员廉(lian)(lian)洁(jie)(jie)(jie)从(cong)业(ye)(ye)。
本政(zheng)策(ce)依据全面性和概要性原则(ze)，对公司(si)廉政(zheng)建设(she)、廉洁从业管理的(de)制度进(jin)行简化和归纳，现予以(yi)披露，积极接受各方的(de)监督。
公(gong)司及(ji)全体工作(zuo)人员(yuan)在业务活动中严格遵守国(guo)家法(fa)律(lv)法(fa)规(gui)、中国(guo)证(zheng)监(jian)会(hui)规(gui)定和行业自律(lv)规(gui)则，遵守社会(hui)公(gong)德(de)、商(shang)业道德(de)、职业道德(de)和行为规(gui)范(fan)，坚(jian)持(chi)公(gong)平竞(jing)争，合规(gui)经营，忠实勤勉，诚实守信，不(bu)(bu)直接(jie)或者间接(jie)向他人输送不(bu)(bu)正(zheng)当(dang)利益(yi)或者谋取不(bu)(bu)正(zheng)当(dang)利益(yi)。
一、适用范围本政(zheng)(zheng)策适用于公司(si)各单位(wei)及全体工作人(ren)员，包括与(yu)公司(si)建立劳动关系(xi)的员工、与(yu)公司(si)签署(shu)委托协(xie)议的证券经纪人(ren)、劳务(wu)派(pai)遣至公司(si)的其他(ta)人(ren)员等。公司(si)借(jie)调(diao)或者(zhe)在公司(si)挂职(zhi)的人(ren)员的廉洁从(cong)业(ye)管(guan)理，应当参照本政(zheng)(zheng)策执行(xing)。
公司各层级子公司应遵照相关监管规定(ding)和本政策，结(jie)合实际情(qing)况建(jian)立自(zi)身的廉洁(jie)从业管理制度和内(nei)部(bu)控(kong)制机制，承担自(zi)身廉洁(jie)从业风险防控(kong)的主(zhu)体责任。
二、管理架构（一）公司承担廉(lian)(lian)洁(jie)文化建设(she)和廉(lian)(lian)洁(jie)从业风险(xian)防(fang)控的主体责任。
（二）公司董事会决定廉洁(jie)从业管(guan)理目标(biao)，对廉洁(jie)从业管(guan)理的(de)有效性承担责(ze)任。
（三(san)）公司监事会对董事、高(gao)级(ji)管理人员履行廉洁从业管理职责(ze)的情(qing)况进行监督。
（四(si)）公司经(jing)营管理(li)层负责(ze)落实廉(lian)洁从(cong)业管理(li)目标，对(dui)廉(lian)洁运营承担责(ze)任。
（五）各(ge)单位建立健全廉(lian)洁(jie)(jie)从业内部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度，制(zhi)(zhi)定具体(ti)、有效的(de)事前风(feng)险(xian)防范体(ti)系(xi)、事中管控(kong)措施和(he)事后追(zhui)责机制(zhi)(zhi)，对主管业务及(ji)各(ge)个环节(jie)进行科学、系(xi)统(tong)的(de)廉(lian)洁(jie)(jie)风(feng)险(xian)评估(gu)，识(shi)别廉(lian)洁(jie)(jie)从业风(feng)险(xian)点，强(qiang)化(hua)岗位制(zhi)(zhi)衡与(yu)内部(bu)监督机制(zhi)(zhi)并确(que)保(bao)运作有效，落实廉(lian)洁(jie)(jie)文(wen)化(hua)建设(she)和(he)廉(lian)洁(jie)(jie)从业管理责任。
三、反腐败及廉洁从业要求（一）公(gong)司各单位(wei)及工(gong)作人员在(zai)开展业(ye)务活动中，应严格(ge)遵守相(xiang)关(guan)规定，不(bu)得以下(xia)列方式利(li)(li)(li)用职(zhi)务便利(li)(li)(li)向(xiang)公(gong)职(zhi)人员、监(jian)管人员、客(ke)户、潜在(zai)客(ke)户及其他利(li)(li)(li)益(yi)关(guan)系人输(shu)送不(bu)正当利(li)(li)(li)益(yi)，不(bu)得干扰或(huo)(huo)者(zhe)唆使、协助(zhu)他人干扰监(jian)督(du)管理机(ji)构(gou)或(huo)(huo)者(zhe)自律管理机(ji)构(gou)工(gong)作：
1、提供(gong)礼金、礼品、房产、汽车、有价证券(quan)、股(gu)权、佣金返(fan)还(hai)、费用(yong)报销或其(qi)他财物，或者为上述行(xing)为提供(gong)代(dai)持等便利；
2、提供旅游、宴请、娱(yu)乐健身、工作安排等(deng)利益；
3、安排显著偏离(li)公允(yun)价值的结(jie)构化、高收益(yi)、保本理(li)财产品等交易(yi)；
4、直接或间接向他人(ren)提供内幕信(xin)息、未(wei)公开信(xin)息、商业秘密和客户信(xin)息，明示或暗(an)示他人(ren)从事相关交易(yi)活动；
5、提供商业贿赂；
6、其他(ta)输送(song)不正(zheng)当利益的情(qing)形。
（二）公司(si)各单(dan)位及工作(zuo)人员在开(kai)展业务活(huo)动中(zhong)，不(bu)得(de)以下(xia)列方式谋(mou)取不(bu)正当利益：
1、直接或者(zhe)间接收受、索取他(ta)人的(de)财物或者(zhe)利益；
2、直接或者(zhe)间接利(li)用他人提供(gong)或主(zhu)动获取(qu)的内(nei)幕信(xin)(xin)息、未公开(kai)信(xin)(xin)息、商业秘密和客户信(xin)(xin)息谋(mou)取(qu)利(li)益；
3、以诱导客户从事不(bu)必要(yao)交易、使用(yong)客户受托(tuo)资产(chan)进行不(bu)必要(yao)交易等方(fang)式(shi)谋取利益；
4、违规(gui)(gui)从(cong)(cong)事营(ying)利性经营(ying)活(huo)动(dong)，违规(gui)(gui)兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cong)(cong)事与公司或者投资者合法(fa)利益相冲突的(de)活(huo)动(dong)；
5、违规利(li)用职权为近亲属(shu)或者其(qi)他利(li)益关系人从事(shi)营利(li)性经营活动提供(gong)便利(li)条件；
6、索要或收受商(shang)业贿赂；
7、其他谋取不(bu)正当(dang)利益的(de)情形。
（三）公司(si)(si)各单(dan)位(wei)及(ji)(ji)其工作人(ren)员在接(jie)受监(jian)管部门监(jian)督管理，以及(ji)(ji)与证券(quan)(quan)交易(yi)所、中(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)证券(quan)(quan)业(ye)协会(hui)(hui)、中(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)证券(quan)(quan)投(tou)(tou)资基(ji)金业(ye)协会(hui)(hui)、中(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)证券(quan)(quan)登记(ji)结算(suan)有限(xian)(xian)责任公司(si)(si)、中(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)证券(quan)(quan)金融(rong)股份有限(xian)(xian)公司(si)(si)、中(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)证券(quan)(quan)投(tou)(tou)资者保护基(ji)金有限(xian)(xian)责任公司(si)(si)、中(zhong)(zhong)国(guo)(guo)(guo)外汇交易(yi)中(zhong)(zhong)心暨全国(guo)(guo)(guo)银行(xing)间(jian)(jian)同(tong)业(ye)拆借中(zhong)(zhong)心、中(zhong)(zhong)央国(guo)(guo)(guo)债(zhai)登记(ji)结算(suan)有限(xian)(xian)责任公司(si)(si)、银行(xing)间(jian)(jian)市(shi)场清(qing)算(suan)所股份有限(xian)(xian)公司(si)(si)等(deng)自律机构开展业(ye)务，或接(jie)受自律管理的过程中(zhong)(zhong)，不(bu)得存在下(xia)列(lie)行(xing)为：
1、向其(qi)工作(zuo)人员输送不正当利益；
2、以不正当方式影响(xiang)监督管理(li)或(huo)者自(zi)律管理(li)决定；
3、以不正当方式影响监督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)、自(zi)(zi)律管(guan)(guan)(guan)理(li)工作安排，或以不正当方式获取监管(guan)(guan)(guan)政策(ce)、监督(du)管(guan)(guan)(guan)理(li)和自(zi)(zi)律管(guan)(guan)(guan)理(li)内(nei)部信息；
4、拒绝、干扰、阻碍或不(bu)配(pei)合监督(du)管(guan)(guan)(guan)理部门、自律(lv)机构及(ji)其工(gong)作人员开(kai)展监督(du)管(guan)(guan)(guan)理、自律(lv)管(guan)(guan)(guan)理工(gong)作；
5、协(xie)助他(ta)人(ren)干扰监督管(guan)(guan)理部(bu)门、自律(lv)机构正常(chang)开展监督管(guan)(guan)理、自律(lv)管(guan)(guan)理工作的行为；
6、其他影响监(jian)督管(guan)理部(bu)门、自律机构正(zheng)常开展监(jian)督管(guan)理、自律管(guan)理工作的行为。
（四）公司(si)各(ge)单(dan)位及其工作人员在开展投资银行(xing)类业务过程中，不得(de)通过以下方式输送或者谋取不正(zheng)当利益：
1、以非公(gong)允价格或者不正当(dang)方式为自身或者利益关系(xi)人获取拟上市公(gong)司股权；
2、以非(fei)公允价格或(huo)者(zhe)不正当方式为自(zi)身(shen)或(huo)者(zhe)利益关系人(ren)获取拟并购重组(zu)上市公司股权或(huo)者(zhe)标的资产股权；
3、以非(fei)公允价格为利益关系人配售(shou)债券或者约定(ding)回购(gou)债券；
4、泄露证券发(fa)行询价(jia)和(he)定(ding)价(jia)信息(xi)，操纵证券发(fa)行价(jia)格；
5、直接或者间接通过(guo)聘请(qing)第三方机构或者个人的(de)方式输送利益；
6、在证券发行与(yu)承销(xiao)过程中暗箱操作，以代持(chi)、信托(tuo)等方式(shi)输送或者谋(mou)取(qu)不(bu)正(zheng)当利益；
7、以(yi)与监管人员(yuan)或者其他相(xiang)关人员(yuan)熟悉(xi)，或者以(yi)承诺价格、利率、获(huo)得(de)批复及获(huo)得(de)批复时间等为(wei)手段招揽项目、 商定服(fu)务费；
8、违规收受发行人(ren)(ren)或者(zhe)其利益(yi)(yi)关(guan)系人(ren)(ren)不正当利益(yi)(yi)，帮(bang)助发行人(ren)(ren)欺诈上市或者(zhe)发行证券(quan)；
9、以不(bu)(bu)正当(dang)方式教唆、指使(shi)、协助他(ta)人(ren)(ren)干预影响审(shen)核(he)，在项目(mu)申报(bao)、审(shen)核(he)、注册过(guo)程中通(tong)过(guo)利益输送、行贿等方式“围(wei)猎”审(shen)核(he)、监管人(ren)(ren)员(yuan)，利用证(zheng)监会系(xi)统在职人(ren)(ren)员(yuan)或(huo)(huo)者(zhe)离职人(ren)(ren)员(yuan)及其近亲属等关(guan)系(xi)或(huo)(huo)者(zhe)身份谋取不(bu)(bu)正当(dang)利益；
10、其他输送或者谋取不正当(dang)利益的行为。
公司各单位及(ji)其工作人(ren)员(yuan)在开展投资银行类业(ye)务过(guo)程中(zhong)，应当向(xiang)发(fa)行人(ren)做(zuo)好廉洁风(feng)险提示，明(ming)确发(fa)行人(ren)不得采用前(qian)述所述方式干(gan)预影响审核(he)，“围猎”审核(he)、监(jian)管人(ren)员(yuan)。
（五）公司(si)各单位及其(qi)工作人员在融资融券、股(gu)票(piao)质押式(shi)回购交易(yi)等融资类(lei)业务(wu)开展过(guo)程中，不(bu)得通过(guo)以(yi)下方式(shi)输送或者谋取不(bu)正当利益：
1、违规为客户提升授信额度，或(huo)者(zhe)在融(rong)资资金、融(rong)券券源有限的情况下(xia)，违反公司相关制度私自(zi)决定钱券分配；
2、向特定客户以(yi)明显低于公司资(zi)金(jin)成本(ben)或(huo)者同期市场资(zi)金(jin)价(jia)格的(de)利率(lv)提供(gong)融(rong)资(zi)，或(huo)者违反公司规定设置较宽松 的(de)违约处置条(tiao)件；
3、为客户违(wei)规使用融出资金、规避信息(xi)披露义务(wu)、违(wei)规减(jian)持等违(wei)规行为提供便利；
4、违(wei)规向客户提(ti)供资(zi)金(jin)、证券或者其(qi)他便(bian)利；
5、调查评(ping)估担(dan)保物(wu)的真实性及其价值时弄虚作(zuo)假；
6、其他输(shu)送或(huo)者谋取不正当(dang)利(li)益的行为(wei)。
（六）公司各(ge)单位及(ji)其工作人员在开展(zhan)自营业务(wu)、资产管理业务(wu)、另类投资业务(wu)或(huo)者提供有关服(fu)务(wu)的过(guo)程中，不得(de)通过(guo)以下方式输(shu)送或(huo)者谋(mou)取不正当(dang)利益：
1、利用他人(ren)提供(gong)或者主动(dong)(dong)获取的内幕信息(xi)、未公开信息(xi)等从(cong)事(shi)(shi)或者明示、暗示他人(ren)从(cong)事(shi)(shi)相关交易活(huo)动(dong)(dong)；
2、侵占或者挪(nuo)用受托资产；
3、不(bu)(bu)公平对(dui)待不(bu)(bu)同投资组合、同一受托产品的不(bu)(bu)同投资者，在(zai)不(bu)(bu)同账(zhang)户(hu)之(zhi)间输(shu)送利益；
4、以(yi)明显偏离市场公允估值的价格进行交易；
5、编(bian)造、传播虚(xu)假、不实信(xin)息，或者利用信(xin)息优(you)势、资(zi)金优(you)势、持(chi)股持(chi)券优(you)势，单独或者通过合谋，影响证券、期货及其他衍生(sheng)品交易价格、交易量；
6、以获取佣金(jin)或者其(qi)他利(li)益为目(mu)的(de)(de)，用客(ke)户资产进(jin)行不必要的(de)(de)证券交易(yi)；
7、让渡(du)资产管理(li)账户实际(ji)投资决策权(quan)限；
8、代表(biao)投(tou)资组合(he)对外行使(shi)投(tou)票表(biao)决权的过程(cheng)中，不(bu)按(an)照客观独(du)立的专业判断投(tou)票；
9、串通相关方进行明(ming)显偏(pian)离公允价值(zhi)的估值(zhi)核算；
10、其(qi)他输送或者(zhe)谋取不正当利益的(de)行(xing)为。
（七）公(gong)司各单位及其工作人员在(zai)证券经纪(ji)业务及其他(ta)销售产品(pin)或者(zhe)提供服务过程中，不得(de)通过以(yi)下方式输(shu)送或者(zhe)谋取不正当利益(yi)：
1、协助客(ke)(ke)户(hu)(hu)通过提供虚假个人(ren)信息、伪造资料、代持等方式(shi)，向不满足适当(dang)性要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)及合格(ge)投资者要(yao)(yao)求(qiu)(qiu)的客(ke)(ke)户(hu)(hu)销(xiao)售产品或者提供服务；
2、直接或(huo)者变相向客户(hu)返(fan)还佣金(jin)、赠送礼品礼券或(huo)者提供其他(ta)非证券业务性质的服务，违规给予(yu)部分客户(hu)特(te)殊优(you)待；
3、安排向特定客户销售显(xian)著偏(pian)离公(gong)允价格(ge)的理(li)财产品(pin)等交易；
4、违规向其他个人或(huo)者(zhe)机构(gou)泄露客户资(zi)料、账户信息、交易情况等(deng)；
5、委托不(bu)具(ju)备资质的(de)人员(yuan)或者(zhe)机(ji)构招揽(lan)客户，并输送不(bu)正当利益；
6、以公司(si)名义或(huo)者(zhe)以公司(si)员工(gong)身份，销(xiao)售未(wei)经公司(si)核准(zhun)销(xiao)售的金融产(chan)品；
7、误导(dao)(dao)、诱导(dao)(dao)客户进(jin)行不必要的(de)交易；
8、私下接受客户(hu)委托从事证券投资；
9、向客户违规承诺投资收益(yi)或者(zhe)承担投资损失；
10、其他(ta)输送(song)或者谋取(qu)不正当利益的行为。
（八(ba)）公(gong)司各(ge)单(dan)位及其(qi)工作(zuo)人员(yuan)在证券投(tou)资咨询业务中，不得通(tong)过以下方式输送或者谋取不正当利(li)益：
1、收受任何可能对其独立客(ke)观执业构成影响(xiang)的财物或者其他好处；
2、违(wei)反独立(li)客观执业原则(ze)发布(bu)或者(zhe)允(yun)诺(nuo)发布(bu)有利于发行人、上市公司以及其他(ta)利益关系(xi)人的(de)研(yan)究(jiu)观点；
3、将证券研究报告内(nei)容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其(qi)他无关人员；
4、以不正当(dang)手(shou)段为本人或者团(tuan)队谋取有利(li)评选结(jie)果(guo)、佣金分配收入或者绩效考核结(jie)果(guo)；
5、以个人(ren)名义(yi)或(huo)者(zhe)冒用他人(ren)名义(yi)私自接受客户委托，提(ti)供证券投(tou)资顾(gu)问服务并收取(qu)费用；
6、为非法活(huo)动提供(gong)便(bian)利；
7、向他(ta)人泄露客户的投资决策计划信(xin)息；
8、其(qi)他(ta)输(shu)送或者(zhe)谋取不正当利益(yi)的行为。
（九）公司各(ge)单位及其(qi)工作(zuo)人员(yuan)应当不(bu)断(duan)提高专业(ye)胜(sheng)任能(neng)力，强(qiang)化公平竞争意识，在(zai)客户招揽、项(xiang)目(mu)承揽过程中，应当通(tong)过合法正(zheng)(zheng)当竞争获取商业(ye)机会，不(bu)得以明显低于(yu)行(xing)(xing)业(ye)定价水平、利(li)益输送、商业(ye)贿赂、不(bu)当承诺等不(bu)正(zheng)(zheng)当竞争方式(shi)招揽业(ye)务，不(bu)得侵犯其(qi)他(ta)证券经营机构的商业(ye)秘密，不(bu)得安排所聘证监会系统离职(zhi)人员(yuan)就(jiu)超出其(qi)工作(zuo)职(zhi)责范围(wei)的事(shi)项(xiang)与监管部(bu)门进行(xing)(xing)沟通(tong)接洽，不(bu)得从事(shi)其(qi)他(ta)违反(fan)公平竞争、破坏市场(chang)秩序的行(xing)(xing)为，不(bu)得输送或者谋取不(bu)正(zheng)(zheng)当利(li)益。
（十）公(gong)司(si)各单(dan)位(wei)及其工作人员在信息技术服(fu)务外(wai)包、物(wu)品和服(fu)务采购(gou)、项(xiang)目招投标、人员招聘(pin)等业务相关活动中(zhong)，应严格遵守公(gong)司(si)制(zhi)度(du)，不(bu)得违反公(gong)平(ping)公(gong)正原(yuan)则，防范相关工作人员输送或者谋取(qu)不(bu)正当利益。
四、供应商反腐败管理公司高度重视供(gong)(gong)(gong)应(ying)商(shang)反腐(fu)(fu)败(bai)管(guan)(guan)理(li)，对内(nei)要求(qiu)(qiu)相关工作(zuo)人(ren)员(yuan)在(zai)信息技术服(fu)务外包、商(shang)业合作(zuo)、物品和服(fu)务采购(gou)等(deng)业务活动(dong)中(zhong)，遵守公平公正(zheng)原则，不得滥用(yong)职(zhi)权输送或(huo)谋(mou)取不正(zheng)当利(li)益(yi)。为进一步规范供(gong)(gong)(gong)应(ying)商(shang)管(guan)(guan)理(li)，公司建立供(gong)(gong)(gong)应(ying)商(shang)信息库，对供(gong)(gong)(gong)应(ying)商(shang)进行清单式(shi)管(guan)(guan)理(li)，在(zai)管(guan)(guan)理(li)要求(qiu)(qiu)上实现全覆盖，要求(qiu)(qiu)及时收集供(gong)(gong)(gong)应(ying)商(shang)信息，如实记(ji)录(lu)供(gong)(gong)(gong)应(ying)商(shang)基本(ben)情(qing)况、履约状况和经(jing)营(ying)状况，对供(gong)(gong)(gong)应(ying)商(shang)不良行为进行记(ji)录(lu)。公司要求(qiu)(qiu)所有(you)供(gong)(gong)(gong)应(ying)商(shang)制定反贪腐(fu)(fu)相关制度或(huo)政策(ce)，通过(guo)在(zai)标准合同条(tiao)款中(zhong)设置廉洁条(tiao)款或(huo)廉洁承诺书(shu)等(deng)方式(shi)，实现反腐(fu)(fu)败(bai)管(guan)(guan)理(li)要求(qiu)(qiu)的全覆盖。
在《供(gong)(gong)应商(shang)管理办法(fa)》中，涉及供(gong)(gong)应商(shang)反腐(fu)败要求的具体条(tiao)款如下：供(gong)(gong)应商(shang)准入(ru)的基本条(tiao)件包括“诚实守信(xin)、商(shang)业(ye)信(xin)誉、经营状况(kuang)良好(hao)，最近(jin)三年(nian)未(wei)被列(lie)入(ru)失(shi)信(xin)被执行人(ren)名(ming)单(dan)、重大税收(shou)违法(fa)案件当事人(ren)名(ming)单(dan)、政府采购(gou)严重违法(fa)失(shi)信(xin)行为记录名(ming)单(dan)、统计领域严重失(shi)信(xin)企业(ye)且未(wei)在公司禁入(ru)期(qi)供(gong)(gong)应商(shang)名(ming)单(dan)”“廉洁经营，杜绝(jue)商(shang)业(ye)贿赂，维护公平竞争(zheng)环境”等。
公(gong)司(si)在《供(gong)应(ying)商(shang)管理办法》中对供(gong)应(ying)商(shang)评价(jia)做出明确规定。公(gong)司(si)对供(gong)应(ying)商(shang)开展(zhan)年度(du)评价(jia)，并依据供(gong)应(ying)商(shang)的(de)年度(du)等(deng)级评定结果(guo)，对等(deng)级较低供(gong)应(ying)商(shang)给予(yu)惩(cheng)罚。惩(cheng)罚措施(shi)包括(kuo)警告、禁(jin)止续签、禁(jin)入(ru)、永久禁(jin)入(ru)等(deng)。
五、监督管理（一）公(gong)司(si)围绕廉(lian)(lian)(lian)政建设和(he)(he)反(fan)(fan)腐(fu)败，积极通过线(xian)上(shang)、线(xian)下培训和(he)(he)宣导的(de)方(fang)式(shi)，引(yin)导员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)落实廉(lian)(lian)(lian)政建设及(ji)反(fan)(fan)腐(fu)败相(xiang)关(guan)要(yao)求(qiu)。公(gong)司(si)要(yao)求(qiu)全(quan)体员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)定(ding)期(qi)签署(shu)廉(lian)(lian)(lian)洁(jie)从(cong)(cong)业(ye)承诺书。在《员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)合规手册》中，公(gong)司(si)列明了(le)证券从(cong)(cong)业(ye)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)职业(ye)道(dao)德有关(guan)要(yao)求(qiu)，明确了(le)员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)在日(ri)常(chang)生活中不得实施(shi)违背道(dao)德的(de)行(xing)为，并就(jiu)手册内容进行(xing)线(xian)上(shang)培训宣导。同时(shi)，公(gong)司(si)充分利用(yong)E-Learning平(ping)台对(dui)全(quan)体员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)持续开展(zhan)(zhan)线(xian)上(shang)廉(lian)(lian)(lian)洁(jie)从(cong)(cong)业(ye)主题培训。公(gong)司(si)将外(wai)包(bao)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)和(he)(he)劳务派遣人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)纳入公(gong)司(si)工(gong)(gong)(gong)(gong)作规范(fan)(fan)和(he)(he)制(zhi)度文化(hua)的(de)培训宣贯范(fan)(fan)围。公(gong)司(si)将持续做(zuo)好公(gong)司(si)全(quan)体员(yuan)(yuan)工(gong)(gong)(gong)(gong)及(ji)外(wai)包(bao)人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)、劳务派遣人(ren)(ren)员(yuan)(yuan)的(de)工(gong)(gong)(gong)(gong)作规范(fan)(fan)落实，以及(ji)反(fan)(fan)腐(fu)败、廉(lian)(lian)(lian)洁(jie)从(cong)(cong)业(ye)等制(zhi)度文化(hua)的(de)培训宣贯，积极推(tui)进廉(lian)(lian)(lian)洁(jie)文化(hua)建设。公(gong)司(si)各相(xiang)关(guan)部门对(dui)股东、客户等相(xiang)关(guan)方(fang)开展(zhan)(zhan)辅导和(he)(he)宣传工(gong)(gong)(gong)(gong)作，告知相(xiang)关(guan)方(fang)应当遵守(shou)廉(lian)(lian)(lian)洁(jie)从(cong)(cong)业(ye)规定(ding)，积极履行(xing)社会责任。
（二）为落实廉洁从业风险防范，公司组织开展廉洁从业专项培训，至少每三年一次对公司所有业务进行审计。同时，公司根据监管要求对公司内部管理的领导人员、分支机构负责人、其他关键岗位人员以及根据法律法规、监管规则及公司规定需要进行审计的其他人员开展经济责任审计。在经济责任审计中，公司均对被审计对象履行廉洁从业管理职责及员工的廉洁从业情况进行检查。经济责任审计的结果，作为对有关干部考核、奖惩、任免的重要依据。对于违反公司廉洁从业规定的，根据《国泰君安证券股份有限公司合规与风险管理问责办法》进行问责和处理。
（三）公(gong)司(si)各(ge)单(dan)位及其(qi)工作人(ren)员应当配合监管(guan)部(bu)门(men)、自(zi)律组织(zhi)及公(gong)司(si)相(xiang)关(guan)(guan)(guan)部(bu)门(men)对(dui)本(ben)单(dan)位廉洁(jie)从业管(guan)理情(qing)况的监督检查，如实(shi)提供有(you)关(guan)(guan)(guan)资料(liao)，不得(de)拒绝、阻挠(nao)、逃避检查，不得(de)谎报、隐匿、销毁相(xiang)关(guan)(guan)(guan)证据材料(liao)。
（四）公司(si)接受对违(wei)规行为的投诉(su)与(yu)举(ju)(ju)报，并(bing)有义(yi)务为投诉(su)、举(ju)(ju)报人(ren)(ren)保密，公司(si)各单位及其工作(zuo)人(ren)(ren)员不(bu)得向被举(ju)(ju)报人(ren)(ren)、被调查人(ren)(ren)透露信息，打击报复举(ju)(ju)报人(ren)(ren)或者不(bu)同意见者。
（五）如发生(sheng)腐(fu)(fu)败案(an)(an)件(jian)，公司全力(li)支(zhi)持和保障办案(an)(an)工(gong)作，加大案(an)(an)件(jian)查(cha)办力(li)度，做(zuo)到有(you)案(an)(an)必(bi)查(cha)、有(you)腐(fu)(fu)必(bi)惩，始终(zhong)保持对腐(fu)(fu)败行为高压态势。
六、问责处罚公(gong)司(si)各单位及其工作人员违反(fan)反(fan)腐败及廉洁(jie)从业相(xiang)关(guan)法律法规(gui)(gui)、自律规(gui)(gui)则或(huo)公(gong)司(si)规(gui)(gui)定，应当按(an)照公(gong)司(si)制度规(gui)(gui)定对责(ze)任人员进行问(wen)责(ze)处理，涉嫌犯(fan)罪的，将依法移送有关(guan)机关(guan)处理。
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由国泰君安证券股份有限公司ESG与可持(chi)续发展(zhan)委员(yuan)会于 2024 年 8 月 16 日更新
